A證券公司投行業(yè)務風險管理研究.pdf

1、在業(yè)務高速發(fā)展的情況下，如果不注意風險管理，風險就會迅速積累，一旦爆發(fā)后果不堪設想。本文從項目風險管理的角度研究投行業(yè)務，通過風險識別、風險分析、風險應對、風險監(jiān)視與控制的風險管理過程對投行業(yè)務風險實施有效控制，力圖為提高投行業(yè)務風險管理水平和項目成功率提供一些思路，也試著為目前正在進行的投行業(yè)務專項治理工作提供些許風險管理機制設計方面的思路與框架。
　　本文將以西方發(fā)達國家投資銀行業(yè)風險管理的經(jīng)驗為參照系，對我國投資銀行業(yè)務風險

2、管理的理論與方法展開研究，為構架具有中國特色的、運轉安全、高效的風險管理體系提供理論基礎。鑒于風險管理機制是一項涉及多項業(yè)務的全面監(jiān)控體系，大而全的探討無益于問題本身的深入研究，
　　本文的研究，首先界定了相關概念并介紹了相關的理論，如風險、風險管理、風險管理理論，以為后文的研究奠定理論基礎。其次，對A證券公司進行簡要的介紹，詳盡分析其投行業(yè)務的發(fā)展現(xiàn)狀，并對其投行業(yè)務發(fā)展過程中所面臨的風險進行說明。再次，有針對性的對A證券公司投

3、行業(yè)務的風險管理狀況進行詳盡的說明。接著，在此基礎上，對A證券公司投行業(yè)務風險管理的策略和流程進行分析，發(fā)掘其投行業(yè)務風險控制中所存在的問題，并進一步分析其問題出現(xiàn)的原因，對其投行業(yè)務的風險控制問題出現(xiàn)的原因進行剖析，并對其投行業(yè)務的風險控制進行評價。最后，在以上分析的基礎上，本文構建了加強A證券公司投行業(yè)務風險控制的策略體系。
　　本論文的創(chuàng)新之處在于:研究視角的創(chuàng)新。在國內現(xiàn)有的研究中，將投行業(yè)務與風險控制相融合，并運用于具體

4、證券公司的研究較少。本論文在僅有研究的基礎上，嘗試構建了兩種理論相整合的基本理論架構，以期為未來的相關研究提供理論參考;研究主體的創(chuàng)新。本文以A證券公司為例。在其內部構建了投行業(yè)務風險控制框架，進行詳細的分析，并根據(jù)證券公司的特點及所處的環(huán)境，有針對性地提出了相應的對策與建議。以期A證券公司在其未來發(fā)展進程中，能為其供投行業(yè)務風險控制方面提供一定的參考;運用風險管理的方法，引入到投行業(yè)務全過程、全方位的監(jiān)控中。同時，針對證券公司的實際情