證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)細(xì)則

1、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）第一章總則第一條第一條為了規(guī)范證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第17號(hào)，以下簡稱《試行辦法》），制定本細(xì)則。第二條第二條證券公司接受單一客戶委托，與客戶簽訂合同，根據(jù)合同約定的方式、條件、要求及限制，通過客戶的賬戶管理客戶委托資產(chǎn)的活動(dòng)，適用本細(xì)則。第三條第三

2、條證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）的規(guī)定。第四條第四條證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正原則；誠實(shí)守信，審慎盡責(zé)；堅(jiān)持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護(hù)客戶合法權(quán)益。第五條第五條證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，規(guī)范業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。第六條第六條定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶自行承擔(dān)

3、，證券公司不得以任何方式對(duì)客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。第七條第七條中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》和本細(xì)則的規(guī)定，監(jiān)督管理證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)。第八條第八條證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》、本細(xì)則及相關(guān)規(guī)則，對(duì)證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。第二章業(yè)務(wù)規(guī)則品或者中國證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)。第十五條第十五條客戶應(yīng)當(dāng)以真實(shí)身份參與定向資產(chǎn)管

4、理業(yè)務(wù)，委托資產(chǎn)的來源、用途應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，客戶應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同中對(duì)此作出明確承諾?？蛻粑醋鞒兄Z，或者證券公司明知客戶身份不真實(shí)、委托資產(chǎn)來源或者用途不合法，證券公司不得為其辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。法人或者依法成立的其他組織用籌集的資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向證券公司提供合法籌集資金證明文件；未提供證明文件的，證券公司不得為其辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。證券公司發(fā)現(xiàn)客戶委托資產(chǎn)

5、涉嫌洗錢的，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國反洗錢法》和相關(guān)規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)。第十六條第十六條客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，履行安全保管客戶委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督證券公司投資行為等職責(zé)。第十七條第十七條資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反定向資產(chǎn)管理合同的，應(yīng)當(dāng)立即要

6、求證券公司改正；未能改正或者造成客戶委托資產(chǎn)損失的，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶，并報(bào)告證券公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。第十八條第十八條證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，不同客戶的委托資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)不同客戶的委托資產(chǎn)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算、分賬管理。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。第十九條第十九條證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，買賣證券交易所