國際商事仲裁協(xié)議效力擴張法律問題研究.pdf

1、隨著意思自治原則在國際社會上得到越來越廣泛的尊重和支持，以及仲裁相比其他糾紛解決機制而言高效且不失公平的優(yōu)勢得到日益廣泛的認可和青睞，近年來，國際商事仲裁已經(jīng)發(fā)展成為解決國際貿易糾紛中最重要的糾紛解決機制之一。與此同時，國際商事仲裁協(xié)議制度也獲得了突破性的發(fā)展。這其中，出現(xiàn)了一個重要的趨勢，就是由于國際商事仲裁協(xié)議制度中形式合意的突破發(fā)展，各國對仲裁協(xié)議書面形式要求的逐步降低，伴隨著國際商事仲裁協(xié)議效力擴張理論（如禁止反言原則、公司集團

2、理論等）的不斷涌現(xiàn)和發(fā)展，出現(xiàn)越來越多的使仲裁協(xié)議的效力擴張至非簽字人之情形。
　　仲裁協(xié)議效力擴張問題，是一個極富研究價值的課題。但我國學界目前對此仍缺乏廣泛而深入的探討。有鑒于此，本文擬以國際商事仲裁協(xié)議效力擴張為研究基礎，結合不同國家或地區(qū)之立法例與仲裁實踐，以比較研究的方法較為系統(tǒng)而全面地就相關諸多問題展開論證。
　　本文正文部分自宏觀、微觀層面，按國際商事仲裁協(xié)議效力擴張問題的由來、概念、障礙及突破、書面形式的國際

3、擴張趨勢、理論基礎、中國與國際規(guī)則接軌的構想之邏輯結構，分五章就選題主題予以分析、探討。
　　本文第一章論述的是“國際商事仲裁協(xié)議效力擴張概念界定與價值訴求”。本章主要對本文的研究范疇，以及國際商事仲裁協(xié)議效力擴張中的幾個基本問題進行研究。國際仲裁與國內仲裁存在顯著區(qū)別，但在國際上，目前并沒有統(tǒng)一的區(qū)分標準，歸納起來，主要包括以爭議主體是否含有國際因素，爭議性質是否含有國際因素，以及仲裁地是否含有國際因素這三種標準。國際商事仲裁協(xié)

4、議的效力來源于當事人的意思自治，效力表現(xiàn)主要體現(xiàn)為對當事人的效力、對仲裁庭的效力、對法院的效力以及對仲裁裁決的效力這四種。關于仲裁協(xié)議效力擴張的概念，理論界有諸多表述，本文認為這些主張均存在一定的不合理性。本文提出，所謂仲裁協(xié)議效力擴張，是指符合有效要件的仲裁協(xié)議，在某些特定的情形下，因仲裁協(xié)議非簽字人基于其某種行為實質上享有合同的權利且履行合同的義務而推定其具有仲裁的意思表示，而使其受仲裁協(xié)議約束的情形。
　　國際商事仲裁協(xié)議效

5、力擴張的發(fā)展仍然需要面臨兩個主要的障礙和限制，即傳統(tǒng)合同相對性原則的約束，以及對于仲裁條款獨立性原則的誤讀。本文認為，現(xiàn)代合同立法和實踐已逐漸擺脫了傳統(tǒng)合同相對性的束縛，在一定情況下朝著保護第三人利益的方向發(fā)展。這一合同相對性的例外發(fā)展也就成為了仲裁協(xié)議效力擴張至非簽字方重要的理論依據(jù);此外，仲裁條款的訂立是為了確保主合同得以順利履行，并在因合同履行而產生爭議時能夠得到及時地解決。受讓人在受讓合同時不可能不知曉合同中的仲裁條款，如果其不

6、同意將來之糾紛通過仲裁的方式來解決，則完全可以通過與另一方當事人就糾紛解決的方式進行重新約定，但如果其受讓合同時并未提出異議，則必然要為此承擔相應的責任，履行合同中仲裁條款所規(guī)定之義務;再者，雖然仲裁協(xié)議對非簽字人產生約束力表面上似存在一定的合意不足，但正是由于形式合意的擴張，以及默示合意的推定，使得簽字人與非簽字人之間仲裁合意得以探明，仲裁協(xié)議可順利地擴張至非簽字人。
　　本文第二章論述的是“國際商事仲裁協(xié)議效力擴張的理論基礎”

7、。國際商事仲裁協(xié)議效力擴張相關理論是研究國際商事仲裁協(xié)議擴張問題的重要理論依據(jù)。本章將這些理論分為民法理論（衡平禁止反言原則、公平合理期待原則、誠實信用原則、代理理論、受益第三人原則）和公司法理論（揭開公司面紗原則、公司集團理論）兩大類著重進行分析和研究。本文認為，上述理論的基本立論基礎，是對仲裁協(xié)議非簽字人與協(xié)議簽字人意思表示一致的寬泛解釋和推定解釋，其建立在當事人之間仲裁合意的基礎之上。而這種通過推定默示合意以彌補“客觀合意”不足的

8、方法也體現(xiàn)出現(xiàn)代仲裁制度對國際商事貿易中交易類型多樣化和交易結構復雜化發(fā)展趨勢的一種積極應對，更有利于仲裁的長遠發(fā)展。上述理論在我國的立法和實踐中已有部分體現(xiàn)，這在一定程度上可以體現(xiàn)出我國立法與實踐對于仲裁協(xié)議效力擴張的努力。但在新時代背景之下，我們仍應更深入地研究其他未被我國引入的理論，取之精華，以期更有利于我國仲裁協(xié)議制度的完善和發(fā)展。
　　本文第三章論述的是“國際商事仲裁協(xié)議書面形式的擴張”。鑒于仲裁協(xié)議書面形式的要求對于仲

9、裁協(xié)議效力擴張問題的重要性，本文專章予以研究和分析。本章認為，仲裁協(xié)議制度在國際上出現(xiàn)了進一步放寬了對書面仲裁協(xié)議的要求，仲裁協(xié)議不再要求由當事人簽署，承認默示仲裁協(xié)議的效力，對口頭仲裁協(xié)議的效力也呈現(xiàn)出逐漸放寬等重要的發(fā)展趨勢。這使得仲裁協(xié)議的書面形式不斷得以擴張。相比較而言，我國仲裁相關立法關于仲裁協(xié)議形式的規(guī)定仍然較為傳統(tǒng)和嚴苛。國際商事仲裁協(xié)議制度的新趨勢值得我們在立法修改時予以借鑒。
　　本文第四章論述的是“國際商事仲裁

10、協(xié)議效力擴張與合意探明”。意思自治原則的發(fā)展對于國際商事仲裁協(xié)議效力的擴張產生了重大的影響。主要表現(xiàn)在兩方面:第一，仲裁協(xié)議的書面形式不斷得到擴大;第二，產生了許多仲裁協(xié)議效力擴張理論。這些影響對于尊重當事人的仲裁意愿并幫助當事人實現(xiàn)其仲裁意愿，促進國際商事仲裁制度的發(fā)展具有重要意義。
　　本文第五章論述的是“我國仲裁協(xié)議效力擴張制度與國際趨勢接軌之構想”。隨著我國參與國際經(jīng)濟貿易體系以及經(jīng)濟全球化的逐漸深入，對我國仲裁協(xié)議效力擴

11、張制度提出了更高的要求。此外，隨著我國“一帶一路”建設、自貿區(qū)戰(zhàn)略的全面推進落實，給我國社會、經(jīng)濟發(fā)展提供了前所未有的歷史性機遇的同時，也使我國的仲裁協(xié)議制度，甚至是仲裁制度面臨巨大的挑戰(zhàn)。我國的仲裁協(xié)議制度雖發(fā)展迅猛且日臻完善，但與其他國家成熟的仲裁協(xié)議制度相比，仍存在一定的缺陷。因此，本文認為，在新的形勢下，有必要健全我國的仲裁協(xié)議制度，并從仲裁協(xié)議形式的重塑，構建我國仲裁協(xié)議效力擴張至非簽字人制度等方面進行完善。使我國的仲裁協(xié)議制