股東除名制度立法研究.pdf

1、股東除名制度非本土產(chǎn)物，由于其在維護(hù)公司正常運(yùn)行、保障股東共同利益上發(fā)揮著不可替代的制度功能，近年來(lái)逐漸進(jìn)入我國(guó)學(xué)者視野，但股東除名制度的立法定位、適用規(guī)則并未在國(guó)內(nèi)得到充分研究。至今我國(guó)《公司法》也未明確規(guī)定股東除名制度，雖然《公司法》司法解釋（三）規(guī)定了特殊情形下股東除名的規(guī)則，不過(guò)由于條文極其簡(jiǎn)陋，我國(guó)建立健全股東除名制度的立法任務(wù)并未完成。本文運(yùn)用比較分析、利益分析、實(shí)證分析與規(guī)范分析相結(jié)合等方法對(duì)股東除名制度的立法目標(biāo)、制度構(gòu)

2、建進(jìn)行系統(tǒng)研究，力圖使股東除名制度真正融入我國(guó)的公司法制度體系。
　　全文除導(dǎo)論外共分為六章。
　　導(dǎo)論部分介紹了本文的研究緣起、研究框架、研究方法以及學(xué)界對(duì)股東除名制度的研究現(xiàn)狀。目前我國(guó)學(xué)界己經(jīng)普遍認(rèn)識(shí)到股東除名制度在解決公司內(nèi)部利益沖突方面的特殊作用，但對(duì)股東除名的制度選擇、規(guī)則設(shè)計(jì)還存在較大爭(zhēng)議，特別是對(duì)股東除名制度適用的公司類型、股東除名是否必須經(jīng)法院裁判等存在著截然不同的觀點(diǎn)，因此相關(guān)研究亟待深入，種種方案需要進(jìn)

3、一步甄別完善。
　　第一章為股東除名制度的基本理論。股東除名是在出現(xiàn)特定事由時(shí)按照特定程序強(qiáng)制剝奪被除名股東資格使其退出公司的一種制度，與股權(quán)轉(zhuǎn)讓制度、異議股東股份回購(gòu)制度、公司司法解散制度相比，股東除名制度在維護(hù)公司和其他股東的共同利益、完善股東退出機(jī)制方面具有獨(dú)特價(jià)值，但在制度設(shè)計(jì)上，需建立公司債權(quán)人利益保障措施，并公正對(duì)待被除名股東。在公司法學(xué)理上，對(duì)股東除名制度構(gòu)建的法理基礎(chǔ)主要有團(tuán)體自律說(shuō)、除名權(quán)法定化說(shuō)、合同解除說(shuō)等，

4、結(jié)合各個(gè)學(xué)說(shuō)的合理性和局限性，本文提出，保障、尊重當(dāng)事人自治為公司制度基本理念，公司章程基于維護(hù)公司股東之間的合作關(guān)系、維護(hù)公司和股東共同利益為目的規(guī)定的股東除名規(guī)則，只要在公司章程的自治范疇內(nèi)，應(yīng)賦予其應(yīng)有的章程效力以約束相關(guān)當(dāng)事人；而公司法規(guī)定股東除名制度則源于私法自治的缺陷如考慮不周、自治成本過(guò)高等在公司參與人自治場(chǎng)合都有體現(xiàn)，因此需要通過(guò)法定股東除名規(guī)則，幫助當(dāng)事人消除影響公司經(jīng)營(yíng)的不利因素，踐行企業(yè)維持原則。
　　第二章

5、對(duì)股東除名制度進(jìn)行立法比較?？疾旄鱾€(gè)國(guó)家股東除名制度的歷史發(fā)展和現(xiàn)狀，可以發(fā)現(xiàn)股東除名制度的出現(xiàn)，是各國(guó)在不斷地探索救濟(jì)處于困境的股東和公司更為合適措施的結(jié)果，我國(guó)的股東除名制度也要立足于對(duì)現(xiàn)有公司制度不足的彌補(bǔ)。我國(guó)《公司法》司法解釋（三）規(guī)定了特定場(chǎng)合的股東資格解除制度，但以司法解釋的形式創(chuàng)設(shè)股東除名制度并不妥當(dāng)，與國(guó)外成熟的股東除名制度、與股東除名司法實(shí)踐需求相比，其規(guī)范內(nèi)容還存在不足。主要問(wèn)題是目前我國(guó)股東除名適用的情形僅限于股

6、東未履行出資義務(wù)和抽逃全部出資兩種，范圍過(guò)窄；對(duì)股東除名的程序規(guī)定存在遺漏和不明確之處；股東除名的法律后果規(guī)定的不完善。我國(guó)學(xué)者對(duì)于股東除名制度是否應(yīng)像司法解釋規(guī)定的那樣僅僅適用于有限責(zé)任公司也還存在很大爭(zhēng)議。
　　第三章探討股東除名制度適用范圍與事由的立法構(gòu)建。一般認(rèn)為，有限責(zé)任公司的人合性使其更多依賴股東的共同自治來(lái)經(jīng)營(yíng)公司，但公司內(nèi)部的信任基礎(chǔ)會(huì)因個(gè)別股東因素而遭受破壞，當(dāng)個(gè)別股東危及公司的存續(xù)時(shí)，有效化解公司內(nèi)部危機(jī)的方法

7、就是將離群股東驅(qū)逐出公司。而股份有限責(zé)任是資合性公司、開放性公司，個(gè)別股東不會(huì)影響到公司經(jīng)營(yíng)，便捷的股權(quán)轉(zhuǎn)讓通道也使得立法沒(méi)有必要以股東除名制度來(lái)救濟(jì)當(dāng)事人。然而，發(fā)起設(shè)立、定向募集設(shè)立的股份有限公司在公司經(jīng)營(yíng)和治理過(guò)程中存在封閉性，與有限責(zé)任公司在本質(zhì)上具有共通性，為數(shù)不多的股東大多基于相互信任而合作組建公司，都存在驅(qū)逐異己股東而維護(hù)公司人合性的必要性，因此我國(guó)股東除名制度應(yīng)適用于有限責(zé)任公司和發(fā)起設(shè)立、定向募集設(shè)立的股份公司。股東除

8、名事由可以由立法以列舉加概括的方式予以確定，同時(shí)也應(yīng)該承認(rèn)公司章程規(guī)定股東除名事由的效力，以滿足公司個(gè)性化自治的需求。在與其他制度進(jìn)行有效銜接、平衡各方利益的基礎(chǔ)上，我國(guó)公司立法可以將股東嚴(yán)重違反出資義務(wù)經(jīng)催告后未糾正、違反競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)嚴(yán)重?fù)p害公司利益、侵占公司財(cái)產(chǎn)情節(jié)嚴(yán)重的、違反對(duì)公司的其他義務(wù)情節(jié)嚴(yán)重的規(guī)定為法定股東除名事由。公司章程如何記載股東除名事由，要依據(jù)股東的自治決定，只要這種自治不偏離正義性即可，一般來(lái)說(shuō)股東的健康狀況出現(xiàn)

9、變化、股東喪失特定資格可以被公司章程記載為股東除名事由。不過(guò)基于公司初始章程和后續(xù)章程的不同自治狀況，對(duì)后續(xù)章程記載股東除名事由要有更嚴(yán)格的要求。
　　第四章為股東除名程序與法律后果的立法構(gòu)建。股東除名決議應(yīng)由公司股東（大）會(huì)作出，雖然有域外國(guó)家建立了司法性質(zhì)的股東除名程序，但股東除名本質(zhì)上是公司內(nèi)部的事情，由公司自治最好，法官不能代替當(dāng)事人做出抉擇，而且司法訴訟程序會(huì)降低公司的治理效率，提高公司的治理成本，司法對(duì)股東除名的介入應(yīng)

10、設(shè)計(jì)在救濟(jì)環(huán)節(jié)。鑒于我國(guó)《公司法》司法解釋（三）相關(guān)規(guī)定的簡(jiǎn)陋，我國(guó)《公司法》應(yīng)進(jìn)一步完善股東除名決議作出的表決權(quán)回避等規(guī)則。公司股東除名決議一經(jīng)作出就應(yīng)生效并進(jìn)入履行程序，但在被除名股東的股東資格喪失認(rèn)定上應(yīng)以具備公示要件為準(zhǔn)。對(duì)于外部第三人來(lái)說(shuō)，工商登記機(jī)關(guān)登記公示的股權(quán)狀況最具權(quán)威性，因此在公司未將被除名股東資格喪失事實(shí)在工商登記機(jī)關(guān)登記時(shí)，不得對(duì)抗善意第三人。在公司與被除名股東之間，股東名冊(cè)是股東資格認(rèn)定的直接依據(jù)，股東名冊(cè)變更

11、可以視為被除名股東喪失股東資格。但在不涉及交易安全的情況下，股東資格變動(dòng)要尊重事實(shí)證據(jù)。比如第三人明知被除名股東已經(jīng)被公司除名，則不能再以工商登記未變更為由，將被除名股東視為公司合法股東。被除名股東的股東資格喪失導(dǎo)致其不能再以股東身份享有股東權(quán)，但其對(duì)被除名時(shí)已向公司繳付的出資仍享有財(cái)產(chǎn)權(quán)益，因其不當(dāng)行為而對(duì)公司承擔(dān)的損害賠償?shù)蓉?zé)任也不因除名而豁免。
　　第五章為股東除名法律救濟(jì)的立法構(gòu)建。股東除名決議出現(xiàn)不當(dāng)時(shí)，被除名股東可以提

12、起訴訟，請(qǐng)求法院宣告決議無(wú)效或撤銷該除名決議。如果法院有效裁判撤銷股東除名決議或者宣告股東除名決議無(wú)效，被除名股東已喪失的股東資格能否恢復(fù)，要視是否存在善意第三人權(quán)益需要保護(hù)而定。在股東被除名時(shí)，如果被除名股東不能就成功的轉(zhuǎn)讓其出資，也不能與公司就出資回購(gòu)達(dá)成協(xié)議，其有權(quán)起訴要求法院判決公司以公平價(jià)格回購(gòu)其出資。被除名股東出資價(jià)值的確定可以由第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行司法評(píng)估，如果公司章程中事先對(duì)股東除名時(shí)公司支付被除名股東出資價(jià)值的確定方法進(jìn)