英語主位化評述結(jié)構(gòu)的功能語言學(xué)研究.pdf

1、從Jespersen，Quirk，Biber等人的語法研究到Halliday，Thompson，F(xiàn)awcett，Sinclair等系統(tǒng)功能語法學(xué)者的研究，主位化評述結(jié)構(gòu)均受到了不同程度的關(guān)注。學(xué)者們從不同角度限制它的研究范圍，賦予它不同名稱，從不同角度解釋了這一結(jié)構(gòu)。
　　 在這些重要研究的基礎(chǔ)上，本文將在系統(tǒng)功能語言學(xué)理論的框架下，以評價(jià)理論作為研究的切入點(diǎn)，圍繞主位化評述結(jié)構(gòu)的評價(jià)功能進(jìn)行研究。本文主要探索以下幾個(gè)的問題：（

2、1）主位化評述結(jié)構(gòu)是否具有評價(jià)功能？（2）主位化評述結(jié)構(gòu)與詞匯在評價(jià)機(jī)制方面有何異同？（3）這一結(jié)構(gòu)的評價(jià)理據(jù)有哪些？（4）該結(jié)構(gòu)如何在語篇中體現(xiàn)它的評價(jià)功能？
　　 本文首先細(xì)致地梳理了相關(guān)的理論。在借助Martin和White的評價(jià)理論以及Hunston和Sinclair的評價(jià)的局部語法理論（ALOCAL GRAMMAR OF EVALUATON 簡稱LGE）研究這一結(jié)構(gòu)的評價(jià)功能時(shí)，本文發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有的評價(jià)理論已經(jīng)無法涵蓋主位化

3、評述結(jié)構(gòu)在語法層面上的評價(jià)機(jī)制。系統(tǒng)功能語言學(xué)家的研究表明，在人際元功能的不同層面均有評價(jià)存在，各種評價(jià)都有自身的特點(diǎn)。因此，有必要建立一個(gè)評價(jià)系統(tǒng)模型，以便解釋從音系、詞匯語法到語篇的不同層面的評價(jià)存在。
　　 Sinclair 把點(diǎn)滴式的經(jīng)驗(yàn)記錄和描述稱為語篇在自動(dòng)層面（autonomous plane）上的表達(dá)，因?yàn)樗簧婕懊枋鐾獠渴澜纾兔枋鐾獠渴澜绲姆绞綗o關(guān)；同時(shí)他將語言基于人際的、突出互動(dòng)、協(xié)商的一面稱為語篇的互動(dòng)

4、層面（interactive plane）。據(jù)此，本文把語篇在自動(dòng)層面上表現(xiàn)說/寫者的看法、立場和態(tài)度的語義系統(tǒng)稱為自動(dòng)層面上的評價(jià)（簡稱自動(dòng)評價(jià)）；把在互動(dòng)層面上表現(xiàn)會(huì)話雙方著力作用于對方，或調(diào)整話語方向或調(diào)諧雙方關(guān)系的人際語義系統(tǒng)稱為互動(dòng)層面上的評價(jià)（簡稱互動(dòng)評價(jià)）。根據(jù)Biber等人的看法，選擇情感類或評價(jià)類的詞匯與用語法手段來標(biāo)記評價(jià)有很大不同。最重要的一點(diǎn)是，評價(jià)詞匯只是表達(dá)單個(gè)命題，而不與其他命題發(fā)生關(guān)系。
　　 因

5、此，本文在Martin和White的評價(jià)理論的基礎(chǔ)上，結(jié)合Hunston和Sinclair的評價(jià)的局部語法理論構(gòu)建了“可擴(kuò)展的評價(jià)理論”（the Extendable Appraisal Theory，簡稱EAT）。
　　 “可擴(kuò)展的評價(jià)理論”（EAT）包括一個(gè)從音系、詞匯語法到語篇的評價(jià)模型；一個(gè)含有自動(dòng)和互動(dòng)兩個(gè)操作層面的工作框架；一個(gè)上義操作概念（“評價(jià)指示語”）及其兩個(gè)下義操作概念（“評價(jià)詞匯”和“評價(jià)結(jié)構(gòu)”）。這一模型

6、的建立對本研究的意義有兩點(diǎn)：一是能夠解釋主位化評述結(jié)構(gòu)在詞匯語法層面的評價(jià)存在，并且在這一前提下討論主位化評述結(jié)構(gòu)的評價(jià)功能和意義。二是能夠解釋主位化評述結(jié)構(gòu)在語篇中的評價(jià)特點(diǎn)和功能。
　　 對EAT中的分析框架，自動(dòng)評價(jià)和互動(dòng)評價(jià)相互作用且互為條件。首先從形式上看，自動(dòng)評價(jià)鑲嵌在互動(dòng)評價(jià)中，表現(xiàn)為說/寫者從各種資源中選擇某種形式來描述他對客觀世界的看法、立場或態(tài)度，如果沒有互動(dòng)作為目的，描述就失去了意義。它的操作界面由說/寫者

7、與客觀世界構(gòu)成。其次，互動(dòng)層面的評價(jià)也需要自動(dòng)層面的評價(jià)作為操作資源，表現(xiàn)為主體間性。它的操作界面由對話雙方構(gòu)成，表現(xiàn)為主體間的相互作用與反作用，調(diào)諧與反調(diào)諧，是言語雙方達(dá)到交際目的的必經(jīng)之路。評價(jià)者、評價(jià)和外部世界構(gòu)成了一種評價(jià)三角關(guān)系。這種評價(jià)三角關(guān)系反映出評價(jià)者、評價(jià)和外部世界之間是相互聯(lián)系的。
　　 在“可擴(kuò)展的評價(jià)理論”（EAT）框架下，本文從自動(dòng)和互動(dòng)層面分別研究了主位化評述結(jié)構(gòu)的兩種評價(jià)功能。主位化評述結(jié)構(gòu)在自動(dòng)層

8、面上的評價(jià)功能主要由詞匯手段來承擔(dān)，在互動(dòng)層面上的評價(jià)功能由命題承擔(dān)。自動(dòng)層面的評價(jià)體現(xiàn)了評價(jià)者對詞匯的選擇，互動(dòng)層面的評價(jià)則體現(xiàn)評價(jià)者對小句命題的態(tài)度。自動(dòng)評價(jià)功能由態(tài)度（Attitude），級差（Graduation）和介入（Engagement）三個(gè)子項(xiàng)構(gòu)成?；?dòng)評價(jià)功能由參照（Reference）和引入（Lead-in）兩個(gè)子項(xiàng)構(gòu)成。
　　 評價(jià)的主觀性和客觀性是說/寫者進(jìn)行評價(jià)的重要依據(jù)和特點(diǎn)。評價(jià)者的選擇，視角、情感

9、和認(rèn)知情態(tài)決定了評價(jià)的主觀性。由于說話人表明個(gè)人態(tài)度的基本理據(jù)在于要從聽話人那里得到回應(yīng)，因此主觀性的評價(jià)在人際交互時(shí)具有施為性；客觀性的評價(jià)則具有描述性，因?yàn)樵u價(jià)者只有把經(jīng)驗(yàn)和外部世界聯(lián)系起來才會(huì)做出客觀性的評價(jià)。因此，為了建構(gòu)理想的人際關(guān)系，評價(jià)者可以借助主位化評述結(jié)構(gòu)表達(dá)不同程度的主觀性和客觀性，這種靈活的處理方式是通過主觀看法的客觀化來實(shí)現(xiàn)的。本文從語用的角度分析了這一結(jié)構(gòu)的評價(jià)特點(diǎn)：其一，可以表達(dá)較為隱蔽的語用目的：表達(dá)一種觀

10、點(diǎn)或傳遞某種信息時(shí)，并不透露其來源；其二，將某種命題或觀點(diǎn)通過無人稱的主語客觀化，從而使得說/寫者不必承擔(dān)任何責(zé)任；其三，主位化評述結(jié)構(gòu)甚至可以以命題的方式將某種設(shè)想通過客觀化的手段變成事實(shí)，從而操控對話。
　　 本文認(rèn)為，主位化評述結(jié)構(gòu)是一種特殊類型的評價(jià)結(jié)構(gòu)，不但可以描述事物、發(fā)表看法、表明態(tài)度和立場，承擔(dān)或推卸責(zé)任；而且還可以交換信息和服務(wù)、能夠借助各種評價(jià)資源建構(gòu)對話雙方的人際關(guān)系。這一人際互動(dòng)的功能是由主位化評述結(jié)構(gòu)本

11、身的主體間性決定的?？梢哉f，主位化評述結(jié)構(gòu)是集主觀性、客觀性以及主體間性于一體的特殊結(jié)構(gòu)。在此基礎(chǔ)上，本研究歸納了主位化評述結(jié)構(gòu)在主體間所具有的四種重要作用：
　　 作模糊語，作態(tài)度標(biāo)記，作強(qiáng)調(diào)語和指示歸屬。
　　 根據(jù)Traugott和Dasher（2002）提出的主觀性、客觀性和主體間性表達(dá)的特點(diǎn)，本文提出，主位化評述結(jié)構(gòu)具有兩種不同的適用原則。其一為主觀性評價(jià)的三個(gè)適用原則：
　　 （1）具有表明說/寫者態(tài)

12、度的評價(jià)指示語（包括對命題認(rèn)知態(tài)度的評價(jià)指示語）
　　 和對語境關(guān)系的評價(jià)指示語（包括對語篇結(jié)構(gòu)的評價(jià)指示語）；
　　 （2）具有明顯的時(shí)間和空間指示語；
　　 （3）符合交際時(shí)的關(guān)聯(lián)原則（R-Principle），與說/寫者照應(yīng)程度越大，主觀性就越強(qiáng)。
　　 其二為客觀性評價(jià)的三個(gè)適用原則：
　　 （1）評價(jià)指示語與說/寫者的照應(yīng)最?。?br>　　 （2）陳述句與情態(tài)的關(guān)系最小，或者說與對話雙

13、方的照應(yīng)程度最??；
　　 （3）符合交際時(shí)的質(zhì)量原則（Q-Principle）。
　　 在討論主位化評述結(jié)構(gòu)的評價(jià)功能依據(jù)的基礎(chǔ)上，結(jié)合語用原則，本文提出語用對主位化評述結(jié)構(gòu)主體間性的限制。即：
　　 （1）評價(jià)指示語與聽/讀者照應(yīng)；
　　 （2）表達(dá)內(nèi)容符合關(guān)聯(lián)原則和質(zhì)量原則（R-Principle和Q-Principle）。
　　 本文最后研究了主位化評述結(jié)構(gòu)在語篇的評價(jià)功能。本文在仔細(xì)研究了

14、主位化評述結(jié)構(gòu)在語篇中的作用后，將其在語篇中的功能總結(jié)為三點(diǎn)：（1）主題功能，（2）銜接功能和（3）互動(dòng)功能。
　　 本文研究發(fā)現(xiàn)，（1）主位化評述結(jié)構(gòu)具有評價(jià)功能，其評價(jià)功能與詞匯手段所表達(dá)的評價(jià)功能既有區(qū)別又有聯(lián)系，評價(jià)詞匯表達(dá)的是單個(gè)命題，承擔(dān)自動(dòng)層面的評價(jià)功能，表達(dá)說話人與外部世界的聯(lián)系，評價(jià)結(jié)構(gòu)表達(dá)的是相互聯(lián)系的命題，承擔(dān)互動(dòng)層面的評價(jià)功能，表達(dá)對話人之間的人際關(guān)系；（2）主位化評述結(jié)構(gòu)集主觀性、客觀性、主體間性于一體

15、，具有自身的評價(jià)特點(diǎn)：主位化評述結(jié)構(gòu)可以在傳遞信息和交互服務(wù)的過程中，根據(jù)雙方的態(tài)度和立場建構(gòu)各種可能的關(guān)系；（3）主觀性、客觀性和主體間性足以支撐主位化評述結(jié)構(gòu)在自動(dòng)和互動(dòng)兩個(gè)層面評價(jià)功能，并且在句法和語篇中有所體現(xiàn)。
　　 綜上所述，本研究具有以下四點(diǎn)理論價(jià)值：
　　 第一，從理論研究的角度建構(gòu)了“可擴(kuò)展的評價(jià)理論模型”。這一理論模型可以把從音系到詞匯語法再到語篇的評價(jià)資源納入其中，而不僅僅限于詞匯，具有很好的概括性

16、和解釋力。
　　 第二，在上述模型的基礎(chǔ)上，深入系統(tǒng)地研究了主位化評述結(jié)構(gòu)。研究認(rèn)為，主位化評述結(jié)構(gòu)的評價(jià)功能可以從自動(dòng)層面和互動(dòng)層面的工作框架得到很好的分析，評價(jià)詞匯和評價(jià)結(jié)構(gòu)能夠明確地指示這一結(jié)構(gòu)的評價(jià)資源存在，并建立與語境的聯(lián)系。從深層次上看，自動(dòng)層面的評價(jià)功能體現(xiàn)了評價(jià)者和外部世界之間的聯(lián)系，而互動(dòng)層面的評價(jià)功能體現(xiàn)了評價(jià)者與被評價(jià)者之間的關(guān)系。
　　 第三，對主位化評述結(jié)構(gòu)評價(jià)功能的動(dòng)因和目的進(jìn)行了合理的解釋，