中國(guó)證券公開發(fā)行制度的監(jiān)管.pdf

1、證券市場(chǎng)是一個(gè)金融公開的市場(chǎng)，是由包括上市公司、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者、證券管理機(jī)構(gòu)等各個(gè)不同的利益主體所共同構(gòu)成。證券市場(chǎng)的運(yùn)行以及變動(dòng)會(huì)對(duì)整個(gè)國(guó)家乃至國(guó)際上的政治、經(jīng)濟(jì)、金融等產(chǎn)生普通的商品市場(chǎng)所無(wú)法企及的影響。而證券公開發(fā)行市場(chǎng)作為證券市場(chǎng)的重要組成部分，其影響則更為顯著。市場(chǎng)的健康發(fā)展與有效的監(jiān)管相輔相成，中國(guó)的證券市場(chǎng)起步較晚，屬于新興市場(chǎng)，有大量的監(jiān)管理念和經(jīng)驗(yàn)可以借鑒，政府對(duì)證券公開發(fā)行的干預(yù)亦呈現(xiàn)出全方位性和多層次性的特征

2、。政府不僅要負(fù)擔(dān)起創(chuàng)造、扶持和完善證券公開發(fā)行市場(chǎng)的職能，還要有效制約證券公開發(fā)行市場(chǎng)上的壟斷和不公平競(jìng)爭(zhēng)的行為，預(yù)防和改善市場(chǎng)失靈，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，證券公開發(fā)行監(jiān)管制度的完善意義重大。
　　 本文分為五章。第一章是緒論部分，介紹了課題來(lái)源和文獻(xiàn)綜述。第二章著重對(duì)相關(guān)概念的陳述和梳理，奠定研究的理論基礎(chǔ)。主要研究證券公開發(fā)行監(jiān)管的基本內(nèi)涵、與相關(guān)概念的區(qū)別以及理論基礎(chǔ)分析。第三章主要介紹中國(guó)證券公開發(fā)行監(jiān)管制度現(xiàn)