中國證券市場的監(jiān)管研究.pdf

1、本文分為五章。總體思路是在詳盡分析美國證券市場監(jiān)管經(jīng)驗和全面總結(jié)中國證券市場監(jiān)管發(fā)展及現(xiàn)狀之后，對中國證券市場監(jiān)管存在的問題加以分析研究，最后提出筆者的政策建議。 本文在寫作方法上主要采用統(tǒng)計分析，規(guī)范分析、歷史分析和邏輯推理的方法來論證筆者所闡述的論點。文章首先介紹了證券市場監(jiān)管的定義和相關(guān)理論，奠定文章的理論出發(fā)點。由于文章整體思路的需要，在這里筆者對證券市場監(jiān)管的作用做出了的界定，即采用傳統(tǒng)凱恩斯主義的觀點：證券市場監(jiān)管的

2、作用是為了對付市場失靈。除了介紹傳統(tǒng)的監(jiān)管理論，文章還簡要介紹了最新的監(jiān)管理論研究的成果。本文分析了世界上最發(fā)達(dá)最成熟的美國證券市場的監(jiān)管，在分析了其監(jiān)管簡史和現(xiàn)狀之后，總結(jié)出它的主要經(jīng)驗作為中國證券市場監(jiān)管的借鑒，主要包括：完善的法律和嚴(yán)格執(zhí)法；分工明確的分層次管理機構(gòu)，作用明顯的證券行業(yè)自律組織。 本文回顧了中國證券市場的監(jiān)管發(fā)展，并從機構(gòu)設(shè)置和違規(guī)問題的處理來總結(jié)當(dāng)前我國的證券市場監(jiān)管。文章把中國證券市場監(jiān)管按照集權(quán)度的不

3、同分為三個階段，同時總結(jié)了中國證券市場的各監(jiān)管組織在的職能。本文還總結(jié)了當(dāng)前我國監(jiān)管機構(gòu)是如何發(fā)現(xiàn)(信息披露和審核)和處理違規(guī)事件(執(zhí)法)的。在這個基礎(chǔ)上，筆者在第四章找出中國證券市場監(jiān)管存在的五個方面的問題：證券市場法律不完善，有法不依，執(zhí)法不嚴(yán)，監(jiān)管組織分工不明晰，自律組織作用不明顯。其中對有法不依進(jìn)行了事例分析，對執(zhí)法不嚴(yán)作了統(tǒng)計分析。在論述五個問題的同時，筆者也試圖從自己的理解給出某些問題形成的原因。后面簡要分析了中國證券市場的