授權植物品種綜合質(zhì)量與價值評估研究.pdf

1、植物新品種是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的核心要素，品種權是未來農(nóng)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略性資源，加速新品種育種創(chuàng)新和轉化應用是提升我國農(nóng)業(yè)國際核心競爭力、保障現(xiàn)代農(nóng)業(yè)持續(xù)健康發(fā)展和國家糧食安全的根本出路。隨著我國植物新品種保護事業(yè)的不斷發(fā)展，調(diào)動了全社會育種創(chuàng)新的積極性，加速了新品種的培育，植物新品種權申請、授權量大幅增長。截至到2014年12月底，累計受理品種權申請達13221件，授權4808件，近七年來年申請量每年以7.26％的速度飛速增長。據(jù)UPOV統(tǒng)計，20

2、04年以來，我國品種權年申請量一直位居UPOV成員第四，2010年躍居第二位，僅次于美國。從品種權申請量上看，我國可以稱得上“品種權大國”，然而從品種權質(zhì)量上看我國并非“品種權強國”，因為在申請的品種權中，大多品種都是創(chuàng)新性低的商業(yè)修飾品種以及急功近利型的短線品種，原創(chuàng)性的主控品種和防御型戰(zhàn)略型的原創(chuàng)品種少，品種權競爭力較弱，質(zhì)量令人擔憂。
　　另外，長期以來，我國基本形成了以科教單位為新品種選育主體的格局?？平虇挝浑m然有突出的育

3、種科研優(yōu)勢，但其科技成果自主開發(fā)和生產(chǎn)經(jīng)營能力較弱；另一方面，我國大多數(shù)種業(yè)企業(yè)雖擁有健全的生產(chǎn)銷售體系以及推廣和經(jīng)營品種優(yōu)勢，但其科研育種實力相對薄弱。這種研究與推廣實施機構的分離是導致我國品種權轉化利用率低的根本原因。因此，建立健全種業(yè)科企合作機制成為提高品種權轉化利用率的關鍵，而合理的品種權定價機制是實現(xiàn)品種權順利轉化實施的基礎。
　　基于此，本論文借鑒現(xiàn)有無形資產(chǎn)價值評估模型以及質(zhì)量評估方法，結合植物新品種權自身的特點，以

4、統(tǒng)計學、計量學和經(jīng)濟學為基礎，構建授權植物品種基于邏輯回歸的綜合質(zhì)量模型和基于收益還原法的價值評估模型。首先，界定了授權植物品種的質(zhì)量以及價值相關的概念，其次，利用均衡價值理論深入研究了品種權的價值形成機理；然后，從技術、市場和法律三方面出發(fā)，構建了授權植物品種綜合質(zhì)量指標體系，并建立了授權植物品種質(zhì)量指數(shù)模型；接著，選用收益還原法估值模型，利用品種權數(shù)據(jù)資料，估算收益還原法各評估參數(shù)，動態(tài)測算授權植物品種價值，并進行案例分析；最后得出

5、本文的主要研究結論以及需要進一步研究和探討的問題。
　　本論文研究結論主要有以下四個方面：
　　第一，界定了授權植物品種的質(zhì)量和價值的概念及兩者之間的關系。本研究詳細論述了授權植物品種的質(zhì)量以及價值的概念界定問題，授權植物品種質(zhì)量是授權植物品種對于授權植物品種使用者利用授權植物品種特性形成競爭力的重要程度，授權植物品種價值是指授權植物品種在整個品種權保護期內(nèi)由于特征特性的改良而為企業(yè)或者個人帶來的超額收益，或節(jié)約的成本，包括

6、品種權的價值和植物新品種本身的價值，并且認為授權植物品種質(zhì)量是其價值的重要決定因素，授權植物品種價值在一定程度上能夠反映其質(zhì)量，兩者是兩個不同層面的概念，不能籠統(tǒng)的一概而論，更不能等同。
　　第二，剖析了基于均衡價值論的品種權價值評估區(qū)間。本研究利用均衡價值論，根據(jù)植物新品種權價值的特殊性和復雜性，從供給和需求的角度分析植物新品種權價值區(qū)間評估模型。對于供給方而言，確定其價值區(qū)間的下限是供給方價值評估的關鍵問題；對于需求方而言，確

7、定其價值區(qū)間的上限是需求方價值評估的關鍵問題。當植物新品種權的供給方與需求方各自確定的價值區(qū)間進行復合時，確定雙方可以同時接受的可能價格區(qū)間，然后通過雙方交易者的談判，最終形成一個合理的交易價格，這個價格就是市場機制下確定的植物新品種權的價值。
　　第三，構建了授權雜交水稻綜合質(zhì)量指數(shù)。本研究利用線性加權綜合法構建了授權雜交水稻質(zhì)量綜合指數(shù)，該指數(shù)將權利地域分布、抗稻瘟病和累計推廣面積三個指標反映的不同質(zhì)量信息綜合為一體，不受授權

8、年份的約束，不僅可以橫向或縱向地比較授權雜交水稻之間的質(zhì)量差異，還可以判斷授權雜交水稻質(zhì)量水平在系統(tǒng)中所處的位置，是一個操作性強、運用范圍廣、評價有效性高的綜合指數(shù)。
　　第四，設計了基于收益還原法的授權雜交水稻價值評估模型。本研究通過分析收益還原法的原理，利用授權雜交水稻數(shù)據(jù)，估算收益還原法的主要評估參數(shù)，建立了授權雜交水稻的價值評估模型。本研究利用威布爾生存分布函數(shù)估算出授權雜交水稻品種的平均壽命為10.013年，高斯模型估算