FDI與發(fā)展中東道國環(huán)境規(guī)制的關(guān)系研究.pdf

1、環(huán)境是人類生存和發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)和制約因素。環(huán)境的承載能力是有限的。環(huán)境污染的主要原因之一是經(jīng)濟體的經(jīng)濟活動，特別是企業(yè)的生產(chǎn)活動。環(huán)境的公共物品性質(zhì)和環(huán)境污染的外部性是產(chǎn)生環(huán)境問題的原因，因而也成為建立實施環(huán)境規(guī)制的必要性。然而，實施環(huán)境規(guī)制會對微觀企業(yè)活動的生產(chǎn)決策產(chǎn)生重要的影響。
　　 20世紀(jì)90年代以來，經(jīng)濟自由化趨勢增強的發(fā)展中國家紛紛采取吸引FDI的外資政策。發(fā)達(dá)國家的跨國公司對其發(fā)展中東道國的經(jīng)濟增長具有巨大的促進

2、作用，因此，自從進入發(fā)展中國家的那一刻起，它們就注定要與發(fā)展中東道國的環(huán)境污染問題緊密相關(guān)，這就引發(fā)了對FDI與發(fā)展中東道國環(huán)境的關(guān)系的相關(guān)研究。FDI與發(fā)展中東道國環(huán)境規(guī)制的關(guān)系就是這一研究領(lǐng)域中的一個重要方面。
　　 本文主要探討了以下兩個問題：第一，是否所有環(huán)境規(guī)制寬松的發(fā)展中國家都會成為環(huán)境規(guī)制嚴(yán)厲的發(fā)達(dá)國家跨國公司環(huán)境密集型FDI的“污染天堂”?第二，流入到發(fā)展中經(jīng)濟體的FDI是否會對東道國環(huán)境規(guī)制嚴(yán)度變化產(chǎn)生影響?如

3、果會的話，可能是怎樣的影響?
　　 為了研究第一個問題，本文從新古典國際貿(mào)易理論、激進經(jīng)濟學(xué)和生態(tài)經(jīng)濟學(xué)中分析國際生產(chǎn)的理論著手，探索了其中包含的發(fā)展中東道國環(huán)境規(guī)制對FDI流入影響的宏觀理論基礎(chǔ)。新古典國際貿(mào)易理論認(rèn)為通過對環(huán)境稟賦的開發(fā)利用來追求經(jīng)濟財富的行為是完全合情合理的。因為它有益于提高全球經(jīng)濟效率，刺激發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展，改善國際勞動分工。發(fā)達(dá)國家的環(huán)境密集型產(chǎn)業(yè)逃到“污染天堂”的發(fā)展中國家將促進全球資源的最優(yōu)配置，

4、加快產(chǎn)品周期，增強發(fā)展中國家的工業(yè)發(fā)展，為發(fā)展中國家增加在吸引FDI談判中討價還價的籌碼。盡管短期內(nèi)發(fā)展中國家會遭受環(huán)境惡化，但從環(huán)境密集型產(chǎn)業(yè)投資中獲得的財富會使發(fā)展中國家在將來具有改善環(huán)境的財力。激進經(jīng)濟學(xué)派認(rèn)為通過FDI或污染生產(chǎn)外包等形式，發(fā)達(dá)國家的環(huán)境密集型產(chǎn)業(yè)配置到發(fā)展中國家，對發(fā)展中國家進行人口和自然資源的環(huán)境剝削。生態(tài)經(jīng)濟學(xué)指責(zé)發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移污染生產(chǎn)，會導(dǎo)致發(fā)展中東道國的生態(tài)性不可持續(xù)增長和社群環(huán)境、健康、安全

5、標(biāo)準(zhǔn)的下降。盡管新古典國際貿(mào)易理論、激進經(jīng)濟學(xué)和生態(tài)經(jīng)濟學(xué)的政策主張不同，但是它們都沿著赫克謝爾-俄林要素稟賦國際貿(mào)易理論的思想，為“污染的天堂”假說提供了理論依據(jù)。
　　 本文認(rèn)為，現(xiàn)有的“污染的天堂”假說的實證研究文獻(xiàn)在重視環(huán)境要素對跨國公司決定區(qū)位或在國外設(shè)立一個工廠時的作用的同時卻忽視了對產(chǎn)業(yè)實物資本稟賦和勞動要素稟賦的觀察。遵循引入環(huán)境因素的赫克謝爾-俄林要素稟賦國際貿(mào)易理論的思路，本文發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的環(huán)境密集度、實物資本密

6、集度和環(huán)境規(guī)制嚴(yán)度之間存在密切關(guān)系。環(huán)境密集度高的產(chǎn)業(yè)其實物資本密集度通常也較高。如果發(fā)展中國家的實物資本相對于流出的FDI的母國國內(nèi)實物資本的缺乏可能使FDI付出的代價超過從發(fā)展中東道國寬松的環(huán)境規(guī)制中得到的收益，發(fā)達(dá)國家的跨國公司就不會在實物資本缺乏、環(huán)境要素充足和環(huán)境規(guī)制寬松的發(fā)展中國家投資。那么，環(huán)境規(guī)制寬松，同時實物資本缺乏的發(fā)展中國家是不可能成為“污染天堂”的。相反，那些實物資本相對充足、環(huán)境規(guī)制相對寬松的發(fā)展中國家非常有可

7、能成為發(fā)達(dá)國家跨國公司的“污染天堂”。
　　 本文研究的第二個問題是FDI對發(fā)展中東道國環(huán)境規(guī)制的影響，對這一問題的研究文獻(xiàn)十分有限。基于本文對環(huán)境規(guī)制的定義，本文借助于Damania的環(huán)境規(guī)制決定模型論證發(fā)展中國家環(huán)境規(guī)制的特征后認(rèn)為，由于經(jīng)濟發(fā)展水平低，發(fā)展中國家的環(huán)境保護利益集團相對影響力小，因而無法為政府環(huán)境規(guī)制提供足夠的壓力或支持。相反，污染企業(yè)卻對政府和環(huán)境規(guī)制機構(gòu)更具有影響力，這使得環(huán)境規(guī)制更多的體現(xiàn)了企業(yè)所偏好的

8、命令-控制型。另外，許多發(fā)展中國家薄弱的政治體制，如低效力的公共管理機構(gòu)，限制了其環(huán)境規(guī)制的供給能力。因此，發(fā)展中國家的環(huán)境規(guī)制是以命令-控制型為主導(dǎo)的。而這種環(huán)境規(guī)制相對于基于市場的環(huán)境規(guī)制而言更容易產(chǎn)生規(guī)制俘獲。流入FDI在發(fā)展中東道國作為一個環(huán)境利益集團與其他環(huán)境利益集團一起參與環(huán)境規(guī)制的決策過程，影響決策結(jié)果。所以，流入FDI會對發(fā)展中東道國環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生影響。
　　 本文從國際生產(chǎn)理論的全球擴張學(xué)派和內(nèi)部化學(xué)派中探索到一

9、些FDI影響發(fā)展中東道國環(huán)境規(guī)制的微觀層面的理論依據(jù)。全球擴張理論和內(nèi)部化理論都基于Hymer的跨國公司所有權(quán)特定優(yōu)勢觀點。從全球擴張理論看，在發(fā)展中東道國，跨國公司利用其市場勢力減少非生產(chǎn)成本，采用落后的環(huán)境技術(shù)、管理方法?？鐕居心芰σ?guī)避環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，甚至俘獲規(guī)制者，使其降低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。從內(nèi)部化理論看，F(xiàn)DI會將環(huán)境競爭力轉(zhuǎn)移到發(fā)展中東道國，促進發(fā)達(dá)國家的最先進環(huán)境保護技術(shù)向發(fā)展中國家的擴散，F(xiàn)DI有利于提高發(fā)展中東道國環(huán)境規(guī)制水平。另

10、外，根據(jù)Porter理論，環(huán)境規(guī)制會激發(fā)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，創(chuàng)新活動帶來的生產(chǎn)工藝改進、能源與資源利用效率提高以及組織管理的改善，不但能夠有效降低污染，而且可以降低企業(yè)成本、提高利潤。所以，污染企業(yè)不總是排斥環(huán)境規(guī)制的。
　　 基于以上分析，本文認(rèn)為，流入FDI對發(fā)展中東道國環(huán)境規(guī)制的影響是不確定的，這種不確定性是指在不同的條件下，流入FDI對發(fā)展中東道國環(huán)境規(guī)制的影響方向是不同的。所以，必須進行相關(guān)的實證研究，分析流入FDI對發(fā)展

11、中東道國環(huán)境規(guī)制影響的條件和特點。
　　 本文構(gòu)建了一個簡單的環(huán)境規(guī)制制定的政治經(jīng)濟學(xué)理論模型用以分析FDI對東道國環(huán)境規(guī)制嚴(yán)度影響。該模型旨在解釋FDI進入東道國后，為了確立自己的市場優(yōu)勢地位，如何作為一個環(huán)境利益集團對東道國環(huán)境規(guī)制的嚴(yán)度產(chǎn)生影響，并研究這一影響的特點及其產(chǎn)生的條件。隨后的實證分析發(fā)現(xiàn)，在東道國的政治市場均衡的條件下，如果政府俘獲程度低，污染稅稅率會隨著外國企業(yè)數(shù)量的增加而提高，流入FDI將促使東道國環(huán)境規(guī)制

12、趨于嚴(yán)厲；反之，如果政府俘獲程度高，則污染稅稅率會隨著外國企業(yè)數(shù)量的增加而降低，F(xiàn)DI將促使東道國環(huán)境規(guī)制趨于寬松。
　　 圍繞著所研究的兩個問題本文得到一些結(jié)論：那些產(chǎn)業(yè)實物資本相對充裕且環(huán)境規(guī)制相對寬松的發(fā)展中國家，如中國和印度等對發(fā)達(dá)國家環(huán)境密集型產(chǎn)業(yè)更有吸引力，從而，最有可能成為“污染的天堂”。但是，如果這些發(fā)展中國家降低政府俘獲程度，那么，隨著FDI數(shù)量的增加，環(huán)境規(guī)制嚴(yán)度將得到提高?！拔廴镜奶焯谩本筒槐厝皇沁@些發(fā)展中

13、國家的命運。由于FDI對發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展的重要作用，發(fā)展中國家應(yīng)該積極地吸引FDI，并可以利用它們實現(xiàn)經(jīng)濟社會和環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。
　　 根據(jù)本文的研究思路和邏輯框架，本文包括導(dǎo)論共六章。
　　 第二章理論基礎(chǔ)和文獻(xiàn)綜述。首先，通過梳理現(xiàn)有“污染天堂”的實證研究文獻(xiàn)，找到本文擬研究問題的分析思路。其次，從新古典貿(mào)易經(jīng)濟學(xué)、激進經(jīng)濟學(xué)派、生態(tài)經(jīng)濟學(xué)中有關(guān)國際生產(chǎn)的理論中所包含的環(huán)境政策入手，探討研究發(fā)展中東道國環(huán)境規(guī)制影

14、響FDI流入問題的理論基礎(chǔ)；從全球擴張和內(nèi)部化兩個國際生產(chǎn)理論所包含的環(huán)境政策中探討FDI影響發(fā)展中東道國環(huán)境規(guī)制的理論基礎(chǔ)。
　　 第三章發(fā)展中東道國環(huán)境規(guī)制的特征。首先，論證環(huán)境規(guī)制的理論依據(jù)。其次，闡述環(huán)境規(guī)制定義，環(huán)境規(guī)制定義的界定為對發(fā)展中國家環(huán)境規(guī)制的特征分析和流入FDI對發(fā)展中東道國環(huán)境規(guī)制影響分析提供了依據(jù)。第三，運用經(jīng)濟學(xué)分析方法就環(huán)境規(guī)制對環(huán)境密集型企業(yè)生產(chǎn)成本的影響進行分析，為FDI與發(fā)展中東道國環(huán)境規(guī)制的

15、關(guān)系問題的提出提供了經(jīng)濟學(xué)依據(jù)。最后，分析發(fā)展中東道國環(huán)境規(guī)制的特征。
　　 第四章對發(fā)展中東道國環(huán)境規(guī)制對FDI流入影響問題進行實證研究，試圖深化“污染天堂”假說的實證研究，即回答是否所有環(huán)境規(guī)制寬松的發(fā)展中國家都會成為環(huán)境規(guī)制嚴(yán)厲的發(fā)達(dá)國家跨國公司環(huán)境密集型FDI的“污染天堂”的問題，并提出判斷發(fā)展中國家有可能成為“污染天堂”的依據(jù)。
　　 第五章提出了一個簡單的環(huán)境規(guī)制制定的政治經(jīng)濟學(xué)理論模型，并在此基礎(chǔ)之上進行流