國際貿(mào)易的技術(shù)溢出促進資源型地區(qū)技術(shù)進步的機理研究.pdf

1、建國以來,為推動中國工業(yè)化的發(fā)展,一大批資源地區(qū)伴隨著資源的大規(guī)模開發(fā)而相繼興起,這些資源型地區(qū)的資源開發(fā)為推動我國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展做出了巨大的貢獻。然而進入上世紀八十年代之后,隨著資源型地區(qū)自然資源的枯竭以及我國市場經(jīng)濟體制的不斷完善,資源型地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展開始逐漸每況愈下,這極大的拖累了我國國民經(jīng)濟的發(fā)展。因此,在新的經(jīng)濟形勢下如何使資源型地區(qū)擺脫資源約束,實現(xiàn)本地區(qū)經(jīng)濟的可持續(xù)健康發(fā)展,成為擺在我們面前的首要問題。需要指出的是,現(xiàn)

2、有資源型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的研究文獻以及國內(nèi)外資源型地區(qū)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的成功實例都已經(jīng)明確表明技術(shù)進步是實現(xiàn)資源型地區(qū)可持續(xù)健康發(fā)展的必由之路,但是如何推動資源型地區(qū)技術(shù)進步,相關(guān)研究卻還處于初級階段?，F(xiàn)有文獻多是注重R&D與人力資本的投入,卻忽略了國際貿(mào)易的技術(shù)溢出效應對技術(shù)進步的推動機理。本文針對現(xiàn)有研究的不足以及我國資源型地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展所面臨的現(xiàn)實問題,以開放經(jīng)濟條件下的均衡分析為理論基礎(chǔ),理論與實證相結(jié)合地探討了資源型地區(qū)通過國際貿(mào)易的技術(shù)溢出效

3、應推動本地區(qū)技術(shù)進步,實現(xiàn)經(jīng)濟最優(yōu)增長的機理,本文的研究旨在為我國資源型地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展提供切實可靠的理論與政策依據(jù)。
　　本文首先從經(jīng)濟學角度出發(fā)對技術(shù)溢出的概念進行了理論界定,對國際貿(mào)易技術(shù)溢出的前提條件和傳導方式進行了理論分析,并且在新增長理論、新貿(mào)易理論研究框架下探究技術(shù)溢出的過程機理,通過上述理論分析構(gòu)建本文國際貿(mào)易技術(shù)溢出效應的整體理論框架,為本文后面的理論與實證研究打下堅實的基礎(chǔ)。同時,為進一步明確本文關(guān)于資源型地區(qū)經(jīng)

4、濟發(fā)展的研究主題,本文還將資源變量引入生產(chǎn)函數(shù),建立了國際貿(mào)易、資源約束與技術(shù)溢出效應的數(shù)理模型,以此來為進一步說明國際貿(mào)易技術(shù)溢出效應推動資源型地區(qū)技術(shù)進步的作用機制,同時也從整體上建立本文的數(shù)學模型和理論研究框架。
　　在建立國際貿(mào)易技術(shù)溢出效應推動資源型地區(qū)技術(shù)進步理論研究框架之后,本文開始對國際貿(mào)易技術(shù)溢出不同的傳導方式對資源型地區(qū)技術(shù)進步的推動機理進行理論分析。本文首先從技術(shù)溢出傳導方式中的技術(shù)模仿入手,對技術(shù)模仿進行了

5、概念界定,探討了技術(shù)模仿與技術(shù)溢出的之間的理論關(guān)系,同時詳細分析了資源型地區(qū)通過技術(shù)模仿實現(xiàn)技術(shù)進步的機理。其次在本文國際貿(mào)易、資源約束與技術(shù)溢出的均衡分析框架下,通過將知識產(chǎn)權(quán)引入到研發(fā)部門,構(gòu)建了資源約束、國際貿(mào)易、知識產(chǎn)權(quán)保護、技術(shù)模仿與技術(shù)進步的數(shù)理模型,通過對模型的市場均衡分析,給出了資源約束、國際貿(mào)易、知識產(chǎn)權(quán)保護、技術(shù)模仿與技術(shù)進步的均衡增長路徑。最后利用在不同參數(shù)條件下的數(shù)值模擬分析,探討了經(jīng)濟參數(shù)變化對均衡增長路徑的影

6、響機理,并給出了經(jīng)濟學的解釋。
　　國際貿(mào)易對人力資本積累的促進作用也是實現(xiàn)技術(shù)溢出重要的傳導方式。本文首先從理論方面詳細論述了人力資本對技術(shù)溢出的制約作用,并且從供給和需求兩個角度論探究了國際貿(mào)易推動資源型地區(qū)人力資本積累的機理。其次,在理論分析基礎(chǔ)之上,本文分別建立國際貿(mào)易促進教育和培訓的代際模型和國際貿(mào)易推動人力資本積累的動態(tài)模型,進一步佐證本文的理論研究;最后,本文建立三部門的均衡分析模型,闡述在資源約束條件下,國際貿(mào)易、

7、人力資本、技術(shù)溢出與經(jīng)濟增長之間的邏輯機理。
　　在國際貿(mào)易擴大競爭效應實現(xiàn)技術(shù)溢出方面,本文首先在分析競爭效應的概念和轉(zhuǎn)化條件基礎(chǔ)之上,梳理了國際貿(mào)易與競爭之間的關(guān)系。其次,本文從內(nèi)源驅(qū)動力、外源驅(qū)動力、創(chuàng)新的微觀激勵、打破能源產(chǎn)業(yè)壟斷、競爭情報五個方面闡述了國際貿(mào)易通過擴大資源型地區(qū)的競爭程度實現(xiàn)技術(shù)溢出的作用機理。最后,本文構(gòu)建了一個四部門的內(nèi)生模型,通過對市場競爭狀態(tài)下的均衡路徑比較靜態(tài)分析與數(shù)值模擬分析,闡述了通過國際貿(mào)

8、易擴大資源型地區(qū)的競爭程度提高資源型地區(qū)技術(shù)溢出的作用機理。
　　在實證研究方面,本文以我國資源型地區(qū)的省域面板數(shù)據(jù)為研究樣本,利用計量經(jīng)濟學的相關(guān)理論與方法,對本文所涉及的理論命題進行了實證分析和檢驗。首先本文以CH計量模型為實證的基礎(chǔ)模型對資源型地區(qū)貿(mào)易開放的技術(shù)溢出效應進行了實證檢驗,研究發(fā)現(xiàn)貿(mào)易開放的技術(shù)溢出效應對資源型地區(qū)技術(shù)進步的推動作用并不大。其次,本文應用面板門檻模型對資源型地區(qū)技術(shù)溢出的影響因素進行分析,研究表明