中國海外人才回流的國際知識溢出與技術(shù)進(jìn)步研究.pdf

1、近年來，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，人力資本，尤其是高能力、高素質(zhì)的人力資本，作為一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展與技術(shù)進(jìn)步不可或缺的重要要素，正成為各國競相爭奪的寶貴資源。據(jù)中國教育部公布的最新數(shù)據(jù)顯示，伴隨著中國經(jīng)濟(jì)的騰飛和政府的努力，中國已成為世界上最主要的“人才回流”和“人才環(huán)流”的接納國。同時據(jù)中國留學(xué)基金委數(shù)據(jù)顯示，1996年至2009年間，國家公派留學(xué)人員的回國率高達(dá)97％;很多海外名校畢業(yè)的留學(xué)生，即使能在美國找到高薪工作，也都紛紛回國效力，該現(xiàn)

2、象也發(fā)生在印度和臺灣。可以看出當(dāng)前海外人才回流正成為地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及技術(shù)進(jìn)步的主力，并且作為國際人力資本流動的海歸回流以及其對地區(qū)技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)問題日益引起理論界的廣泛關(guān)注，結(jié)合近期中國十八大提出的“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”發(fā)展要求，本研究認(rèn)為考察我國海歸回流的國際知識溢出效應(yīng)及對中國技術(shù)進(jìn)步的影響顯得頗有必要，能夠為政府吸引海外人才歸國的政策提供一些參考價值。
　　本文通過文獻(xiàn)研究、比較分析、歸納演繹、數(shù)理分析等方法對海歸回流的知識溢出

3、效應(yīng)與技術(shù)進(jìn)步研究展開了較為系統(tǒng)的研究。理論部分，將人才回流、知識溢出與技術(shù)進(jìn)步相關(guān)理論進(jìn)行了歸納，力求豐富海歸人才回流的知識溢出與技術(shù)進(jìn)步的基礎(chǔ)理論研究。與此同時，對海歸是否選擇回流進(jìn)行一般性原理的分析，在此基礎(chǔ)上分析海歸回流引致的知識溢出產(chǎn)生機理，分別從海歸回流知識溢出產(chǎn)生的渠道、海歸回流引致知識溢出效應(yīng)的邏輯關(guān)系兩方面展開，最后分析海歸引致的知識溢出效應(yīng)的影響因素，為后文經(jīng)驗分析部分打下了堅實的理論基礎(chǔ)。實證方面，一方面對海歸人才

4、回流的基本狀況及特征進(jìn)行了調(diào)研，摸清了海歸在所屬行業(yè)、受教育年限、留學(xué)深造國分布、就業(yè)單位等方面存在的差異;另一方面估算了海歸回流引致的知識溢出效應(yīng)以及對各地區(qū)技術(shù)進(jìn)步的影響;在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步分析海歸人力資本水平、技術(shù)差距對中國技術(shù)進(jìn)步的影響等問題。
　　本研究通過對前期文獻(xiàn)的整理和評價，得出海歸回流知識溢出與技術(shù)進(jìn)步這一論題需進(jìn)一步展開研究的五個方面。理論方面:1、海歸回流知識溢出產(chǎn)生的理論機理需要進(jìn)一步深入探究;2、對海歸回

5、流引致的知識溢出效應(yīng)影響因素需要進(jìn)一步深度挖掘;3、對海歸人才回流需進(jìn)行一般性原理歸納;實證方面:1、需運用合理的計量方法估算海歸回流引致的知識溢出效應(yīng);2、海歸回流這一渠道的國際知識溢出與其他三大渠道FDI、國際貿(mào)易、專利技術(shù)引致的國際知識溢出需進(jìn)行比較;3、需進(jìn)一步研究海歸人力資本水平對海歸知識溢出影響效應(yīng)方面以及在技術(shù)差距與海歸引致的知識溢出效應(yīng)關(guān)系方面的研究，前期學(xué)者對此領(lǐng)域研究甚少。
　　針對以上理論部分、實證部分關(guān)于海

6、歸回流知識溢出與技術(shù)進(jìn)步研究的薄弱點和空白點，展開本文主體部分的研究。本文的研究結(jié)論如下:理論部分，通過對海歸人才回流對中國技術(shù)進(jìn)步的影響等方面進(jìn)行了系統(tǒng)的理論分析，獲得了一些重要的理論判斷。
　　(1)并不是所有留學(xué)人員最終都選擇回國，只有當(dāng)海歸個體能力處于中等水平時，海歸選擇獲得中等教育水平，且選擇留學(xué)海外并在一定時期后回流母國;說明目前回流的海歸總體上看并非能力水平相當(dāng)高的頂尖科技創(chuàng)新人才。
　　(2)海歸回流知識溢出

7、實現(xiàn)機理主要通過人力資本效應(yīng)、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、企業(yè)間技術(shù)知識的直接學(xué)習(xí)、競爭效應(yīng)、空間集聚效應(yīng)的渠道實現(xiàn)。
　　(3)海歸回流的這種溢出效應(yīng)并不是隨海歸回流的發(fā)生而自動產(chǎn)生的，受諸多因素的制約。本文認(rèn)為影響海歸知識溢出效應(yīng)的因素來自知識自身的特性、微觀主體因素、宏觀環(huán)境因素三個方面。
　　實證部分，首先進(jìn)行海歸知識溢出效應(yīng)對中國技術(shù)進(jìn)步的研究，在此基礎(chǔ)上，分別從“海歸人力資本水平與其知識溢出效應(yīng)”以及“國內(nèi)外技術(shù)差距對海歸知識溢出

8、效應(yīng)的影響”這兩方面推進(jìn)，展開經(jīng)驗研究，討論了海歸回流對中國技術(shù)進(jìn)步的影響，得到了一些有價值的研究結(jié)論。
　　(1)海歸回流對中國技術(shù)進(jìn)步的影響效應(yīng)顯著，并存在滯后效應(yīng)，即海歸回流對各省市技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用需要經(jīng)過一定周期、與各省市相應(yīng)配套的人力資本相結(jié)合才能發(fā)揮作用。并且發(fā)現(xiàn)海歸回流知識溢出呈現(xiàn)非均衡性。實證表明各省市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高、科研投入越大、金融市場環(huán)境越良好，其海歸回流的知識溢出效應(yīng)也越大。
　　(2)發(fā)現(xiàn)在國際

9、知識溢出領(lǐng)域，海歸回流是與對外直接投資和進(jìn)口、專利技術(shù)等同等重要的渠道，通過在全球人才戰(zhàn)爭中合理引進(jìn)以往流失海外的高級人才，通過吸收海歸人才的知識溢出效應(yīng)實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新無疑是技術(shù)后發(fā)的中國實現(xiàn)“經(jīng)濟(jì)趕超”的佳徑。
　　(3)得出中國各地區(qū)本土人力資本吸收能力對海歸回流引致的知識溢出效應(yīng)具有差異性。表明海歸回流只有與高水平的人力資本結(jié)合才能對技術(shù)水平發(fā)揮更大的提升作用。進(jìn)一步得出一省市本土人力資本吸收能力與海歸的知識溢出效應(yīng)之間的關(guān)系

10、呈非單調(diào)性的單門檻特征。
　　(4)一省市的海歸人力資本水平對其知識溢出效應(yīng)影響較大，當(dāng)一個地區(qū)的海歸人力資本水平達(dá)到一定水平時，海歸的知識溢出效應(yīng)會呈現(xiàn)出顯著的躍升和加速現(xiàn)象，且目前的總體情況是我國海歸人力資本水平在逐步提高。
　　(5)國內(nèi)外技術(shù)差距對海歸技術(shù)進(jìn)步的影響存在倒U型關(guān)系，當(dāng)初始階段技術(shù)差距較大時，海歸所引致的知識溢出效應(yīng)呈上升趨勢，在達(dá)到特定臨界值后，呈現(xiàn)遞減趨勢，并隨著技術(shù)差距的進(jìn)一步縮小，對海歸技術(shù)進(jìn)步

11、負(fù)相關(guān)。同時就中國目前而言，絕大多數(shù)省份與國內(nèi)外的技術(shù)差距和海歸知識溢出效應(yīng)之間的對應(yīng)關(guān)系仍然位于倒U型曲線的正相關(guān)段。進(jìn)一步得出海歸回流的知識溢出效應(yīng)受國內(nèi)外技術(shù)差距的內(nèi)生約束而呈現(xiàn)出由弱變強再減弱的非線性動態(tài)演進(jìn)規(guī)律。存在技術(shù)差距的特定門檻值，使得海歸回流的知識溢出效應(yīng)呈現(xiàn)出非線性特征。同時擁有相匹配的吸收能力是本土企業(yè)獲得海歸釋放的知識溢出效應(yīng)的前提條件，較大的技術(shù)差距并不利于本土企業(yè)吸收和模仿海歸帶來的先進(jìn)技術(shù)。
　　本文

12、的研究貢獻(xiàn)及創(chuàng)新體現(xiàn)在以下幾個方面:
　　第一，與以往研究不同，本文首次將海歸人才回流這一渠道對一國技術(shù)進(jìn)步的影響與國際知識溢出其他三大渠道進(jìn)行比較，發(fā)現(xiàn)在國際知識溢出領(lǐng)域，海歸回流是與對外直接投資和進(jìn)口、專利技術(shù)等同等重要的渠道，通過在全球人才戰(zhàn)爭中合理引進(jìn)以往流失海外的高級人才，吸收海歸人才的知識溢出效應(yīng)實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新無疑是技術(shù)后發(fā)的中國實現(xiàn)“經(jīng)濟(jì)趕超”的佳徑。
　　第二，本文結(jié)合“知識溢出、技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系”的理

13、論分析，討論了海歸人力資本水平與海歸知識溢出的關(guān)系，進(jìn)一步討論了中國各省市和發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距對海歸知識溢出的影響，目前相關(guān)研究仍存在爭議。本文將對此提供進(jìn)一步的經(jīng)驗證據(jù)。
　　第三，本文融合勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)的人力資本流動、人才學(xué)領(lǐng)域以及宏觀經(jīng)濟(jì)的技術(shù)進(jìn)步領(lǐng)域知識，瞄準(zhǔn)三大交叉前沿領(lǐng)域，拓展了以往研究海歸人才主要從人才學(xué)領(lǐng)域或勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域研究的視角。
　　第四，本文在前期文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，實證部分采用計量領(lǐng)域較新的門檻面板模型分析海歸