中國海外人才回流的國際知識溢出與技術進步研究.pdf

1、近年來，隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，人力資本，尤其是高能力、高素質的人力資本，作為一國經(jīng)濟發(fā)展與技術進步不可或缺的重要要素，正成為各國競相爭奪的寶貴資源。據(jù)中國教育部公布的最新數(shù)據(jù)顯示，伴隨著中國經(jīng)濟的騰飛和政府的努力，中國已成為世界上最主要的“人才回流”和“人才環(huán)流”的接納國。同時據(jù)中國留學基金委數(shù)據(jù)顯示，1996年至2009年間，國家公派留學人員的回國率高達97％;很多海外名校畢業(yè)的留學生，即使能在美國找到高薪工作，也都紛紛回國效力，該現(xiàn)

2、象也發(fā)生在印度和臺灣?？梢钥闯霎斍昂Ｍ馊瞬呕亓髡蔀榈貐^(qū)經(jīng)濟發(fā)展以及技術進步的主力，并且作為國際人力資本流動的海歸回流以及其對地區(qū)技術進步效應問題日益引起理論界的廣泛關注，結合近期中國十八大提出的“創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略”發(fā)展要求，本研究認為考察我國海歸回流的國際知識溢出效應及對中國技術進步的影響顯得頗有必要，能夠為政府吸引海外人才歸國的政策提供一些參考價值。
　　本文通過文獻研究、比較分析、歸納演繹、數(shù)理分析等方法對海歸回流的知識溢出

3、效應與技術進步研究展開了較為系統(tǒng)的研究。理論部分，將人才回流、知識溢出與技術進步相關理論進行了歸納，力求豐富海歸人才回流的知識溢出與技術進步的基礎理論研究。與此同時，對海歸是否選擇回流進行一般性原理的分析，在此基礎上分析海歸回流引致的知識溢出產(chǎn)生機理，分別從海歸回流知識溢出產(chǎn)生的渠道、海歸回流引致知識溢出效應的邏輯關系兩方面展開，最后分析海歸引致的知識溢出效應的影響因素，為后文經(jīng)驗分析部分打下了堅實的理論基礎。實證方面，一方面對海歸人才

4、回流的基本狀況及特征進行了調研，摸清了海歸在所屬行業(yè)、受教育年限、留學深造國分布、就業(yè)單位等方面存在的差異;另一方面估算了海歸回流引致的知識溢出效應以及對各地區(qū)技術進步的影響;在此基礎上，進一步分析海歸人力資本水平、技術差距對中國技術進步的影響等問題。
　　本研究通過對前期文獻的整理和評價，得出海歸回流知識溢出與技術進步這一論題需進一步展開研究的五個方面。理論方面:1、海歸回流知識溢出產(chǎn)生的理論機理需要進一步深入探究;2、對海歸回

5、流引致的知識溢出效應影響因素需要進一步深度挖掘;3、對海歸人才回流需進行一般性原理歸納;實證方面:1、需運用合理的計量方法估算海歸回流引致的知識溢出效應;2、海歸回流這一渠道的國際知識溢出與其他三大渠道FDI、國際貿易、專利技術引致的國際知識溢出需進行比較;3、需進一步研究海歸人力資本水平對海歸知識溢出影響效應方面以及在技術差距與海歸引致的知識溢出效應關系方面的研究，前期學者對此領域研究甚少。
　　針對以上理論部分、實證部分關于海

6、歸回流知識溢出與技術進步研究的薄弱點和空白點，展開本文主體部分的研究。本文的研究結論如下:理論部分，通過對海歸人才回流對中國技術進步的影響等方面進行了系統(tǒng)的理論分析，獲得了一些重要的理論判斷。
　　(1)并不是所有留學人員最終都選擇回國，只有當海歸個體能力處于中等水平時，海歸選擇獲得中等教育水平，且選擇留學海外并在一定時期后回流母國;說明目前回流的海歸總體上看并非能力水平相當高的頂尖科技創(chuàng)新人才。
　　(2)海歸回流知識溢出

7、實現(xiàn)機理主要通過人力資本效應、網(wǎng)絡效應、企業(yè)間技術知識的直接學習、競爭效應、空間集聚效應的渠道實現(xiàn)。
　　(3)海歸回流的這種溢出效應并不是隨海歸回流的發(fā)生而自動產(chǎn)生的，受諸多因素的制約。本文認為影響海歸知識溢出效應的因素來自知識自身的特性、微觀主體因素、宏觀環(huán)境因素三個方面。
　　實證部分，首先進行海歸知識溢出效應對中國技術進步的研究，在此基礎上，分別從“海歸人力資本水平與其知識溢出效應”以及“國內外技術差距對海歸知識溢出

8、效應的影響”這兩方面推進，展開經(jīng)驗研究，討論了海歸回流對中國技術進步的影響，得到了一些有價值的研究結論。
　　(1)海歸回流對中國技術進步的影響效應顯著，并存在滯后效應，即海歸回流對各省市技術進步的促進作用需要經(jīng)過一定周期、與各省市相應配套的人力資本相結合才能發(fā)揮作用。并且發(fā)現(xiàn)海歸回流知識溢出呈現(xiàn)非均衡性。實證表明各省市經(jīng)濟發(fā)展水平越高、科研投入越大、金融市場環(huán)境越良好，其海歸回流的知識溢出效應也越大。
　　(2)發(fā)現(xiàn)在國際

9、知識溢出領域，海歸回流是與對外直接投資和進口、專利技術等同等重要的渠道，通過在全球人才戰(zhàn)爭中合理引進以往流失海外的高級人才，通過吸收海歸人才的知識溢出效應實現(xiàn)技術創(chuàng)新無疑是技術后發(fā)的中國實現(xiàn)“經(jīng)濟趕超”的佳徑。
　　(3)得出中國各地區(qū)本土人力資本吸收能力對海歸回流引致的知識溢出效應具有差異性。表明海歸回流只有與高水平的人力資本結合才能對技術水平發(fā)揮更大的提升作用。進一步得出一省市本土人力資本吸收能力與海歸的知識溢出效應之間的關系

10、呈非單調性的單門檻特征。
　　(4)一省市的海歸人力資本水平對其知識溢出效應影響較大，當一個地區(qū)的海歸人力資本水平達到一定水平時，海歸的知識溢出效應會呈現(xiàn)出顯著的躍升和加速現(xiàn)象，且目前的總體情況是我國海歸人力資本水平在逐步提高。
　　(5)國內外技術差距對海歸技術進步的影響存在倒U型關系，當初始階段技術差距較大時，海歸所引致的知識溢出效應呈上升趨勢，在達到特定臨界值后，呈現(xiàn)遞減趨勢，并隨著技術差距的進一步縮小，對海歸技術進步

11、負相關。同時就中國目前而言，絕大多數(shù)省份與國內外的技術差距和海歸知識溢出效應之間的對應關系仍然位于倒U型曲線的正相關段。進一步得出海歸回流的知識溢出效應受國內外技術差距的內生約束而呈現(xiàn)出由弱變強再減弱的非線性動態(tài)演進規(guī)律。存在技術差距的特定門檻值，使得海歸回流的知識溢出效應呈現(xiàn)出非線性特征。同時擁有相匹配的吸收能力是本土企業(yè)獲得海歸釋放的知識溢出效應的前提條件，較大的技術差距并不利于本土企業(yè)吸收和模仿海歸帶來的先進技術。
　　本文

12、的研究貢獻及創(chuàng)新體現(xiàn)在以下幾個方面:
　　第一，與以往研究不同，本文首次將海歸人才回流這一渠道對一國技術進步的影響與國際知識溢出其他三大渠道進行比較，發(fā)現(xiàn)在國際知識溢出領域，海歸回流是與對外直接投資和進口、專利技術等同等重要的渠道，通過在全球人才戰(zhàn)爭中合理引進以往流失海外的高級人才，吸收海歸人才的知識溢出效應實現(xiàn)技術創(chuàng)新無疑是技術后發(fā)的中國實現(xiàn)“經(jīng)濟趕超”的佳徑。
　　第二，本文結合“知識溢出、技術進步與經(jīng)濟增長的關系”的理

13、論分析，討論了海歸人力資本水平與海歸知識溢出的關系，進一步討論了中國各省市和發(fā)達國家的技術差距對海歸知識溢出的影響，目前相關研究仍存在爭議。本文將對此提供進一步的經(jīng)驗證據(jù)。
　　第三，本文融合勞動經(jīng)濟學的人力資本流動、人才學領域以及宏觀經(jīng)濟的技術進步領域知識，瞄準三大交叉前沿領域，拓展了以往研究海歸人才主要從人才學領域或勞動經(jīng)濟學領域研究的視角。
　　第四，本文在前期文獻基礎上，實證部分采用計量領域較新的門檻面板模型分析海歸