企業(yè)研發(fā)投入與績(jī)效-技術(shù)創(chuàng)新政策的調(diào)節(jié)效應(yīng)分析.pdf

1、近年來(lái)，在創(chuàng)建創(chuàng)新型國(guó)家的過程中，我國(guó)的研發(fā)投入大幅提高。2006年，研發(fā)投入總量已經(jīng)躍居世界第二位;2010年，研發(fā)投入占GDP的比重達(dá)到了1.76％;企業(yè)也逐步成為R&D投入的主體。但我們也看到，我國(guó)企業(yè)，特別是高新技術(shù)企業(yè)的R&D投入績(jī)效卻并不理想，無(wú)論是PCT專利的申請(qǐng)，還是取得的財(cái)務(wù)利潤(rùn)，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比仍有較大差距。此外，從R&D投資理論研究來(lái)看，經(jīng)歷了從研發(fā)投入不足問題的探討到研發(fā)投入績(jī)效的評(píng)價(jià)，目前，有關(guān)研發(fā)投入和績(jī)效之間

2、”黑箱”的探索代表了一個(gè)潛力較大的研究方向。本文依據(jù)科斯和諾斯有關(guān)制度決定長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)績(jī)效的基本理論，從技術(shù)創(chuàng)新政策的視角探討我國(guó)企業(yè)R&D投資績(jī)效不理想的原因，解答我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新政策的有效性問題，為我國(guó)未來(lái)研發(fā)資源的配置和技術(shù)創(chuàng)新政策的制定提供參考。
　　本文主要包括四部分內(nèi)容:其一，本文研究的理論分析及制度背景，主要闡述了技術(shù)創(chuàng)新政策產(chǎn)生的理論及現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)、本文的概念模型以及我國(guó)研發(fā)補(bǔ)貼、研發(fā)合作及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的制度背景;其二，以深圳

3、中小板上市企業(yè)為樣本，實(shí)證分析研發(fā)補(bǔ)貼在R&D投資及R&D投資績(jī)效之間的調(diào)節(jié)作用，特別分析R&D直接補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠的調(diào)節(jié)效應(yīng)差異，實(shí)證結(jié)果表明R&D補(bǔ)貼在企業(yè)R&D投入和創(chuàng)新績(jī)效之間起到了正向調(diào)節(jié)作用，并且R&D直接補(bǔ)貼比R&D稅收優(yōu)惠的調(diào)節(jié)作用要強(qiáng);其三，以深圳中小板上市企業(yè)為樣本，實(shí)證分析研發(fā)合作在R&D投資及R&D投資績(jī)效之間的調(diào)節(jié)作用，特別分析了競(jìng)爭(zhēng)性研發(fā)合作和非競(jìng)爭(zhēng)性研發(fā)合作的調(diào)節(jié)效應(yīng)差異，實(shí)證結(jié)果表明非競(jìng)爭(zhēng)性R&D合作（尤其

4、是高校合作）和企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效是正相關(guān)關(guān)系，而競(jìng)爭(zhēng)性R&D合作在企業(yè)創(chuàng)新投入和創(chuàng)新績(jī)效之間也起到了正向調(diào)節(jié)作用。這表明，競(jìng)爭(zhēng)性R&D合作通過與企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新投入的相互之間的交互影響，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生積極的影響;其四，以深圳中小板上市企業(yè)為樣本，實(shí)證分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在R&D投資及R&D投資績(jī)效之間的調(diào)節(jié)作用，實(shí)證結(jié)果表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提高了企業(yè)R&D投資強(qiáng)度，并且強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在企業(yè)R&D投資與R&D投資技術(shù)績(jī)效和財(cái)務(wù)績(jī)效之間起到了正向調(diào)節(jié)作

5、用，而弱知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在企業(yè)R&D投資與R&D投資財(cái)務(wù)績(jī)效之間的負(fù)向調(diào)節(jié)作用明顯，但在企業(yè)R&D投資與R&D投資技術(shù)績(jī)效方面的負(fù)向調(diào)節(jié)作用并不明顯。
　　本文存在三個(gè)創(chuàng)新點(diǎn):其一，引入調(diào)節(jié)變量的構(gòu)建思路和方法，致力于揭開我國(guó)企業(yè)R&D投資與其績(jī)效之間的”黑箱”。在思路和方法上拓展了未來(lái)研發(fā)投資績(jī)效研究的空間，具有一定的創(chuàng)新性;其二，從技術(shù)創(chuàng)新政策視角及研發(fā)投資特征出發(fā)，探索研發(fā)投資績(jī)效的制約因素和修正機(jī)制，構(gòu)建研發(fā)補(bǔ)貼、研發(fā)合作及知