基于博弈論的跨流域調(diào)水工程水價(jià)及項(xiàng)目管理研究.pdf

1、跨流域調(diào)水是解決水資源時(shí)空分布不均的一條有效途徑,但由于跨流域調(diào)水的復(fù)雜性、所涉及問(wèn)題的綜合多樣性,使得到目前為止,對(duì)跨流域調(diào)水系統(tǒng)水價(jià)和工程管理的研究尚未系統(tǒng)、完善。本文根據(jù)水利行業(yè)中跨流域調(diào)水工程的特點(diǎn),運(yùn)用博弈論的思想和方法解釋、分析目前跨流域調(diào)水工程管理中出現(xiàn)的一些現(xiàn)象。 在整個(gè)跨流域調(diào)水工程實(shí)施過(guò)程中,參與者比較多,本文重點(diǎn)選擇了利益關(guān)系最為密切,在跨流域調(diào)水工程實(shí)施過(guò)程中最重要的幾個(gè)參與者-政府、業(yè)主、監(jiān)理、承包商之

2、間可能出現(xiàn)的不同博弈過(guò)程,如調(diào)水工程水價(jià)問(wèn)題、委托-代理問(wèn)題、合謀問(wèn)題、招投標(biāo)問(wèn)題、企業(yè)發(fā)展問(wèn)題等,從理論上提出相應(yīng)的解決方法和思路。 本文在分析相關(guān)問(wèn)題研究的基礎(chǔ)上,主要研究以下幾個(gè)方面的問(wèn)題： (1)在分析跨流域調(diào)水工程水價(jià)制定原則的基礎(chǔ)上,運(yùn)用完全信息動(dòng)態(tài)博弈模型,對(duì)供水方收益和用水戶的滿意度進(jìn)行博弈分析,尋求政府規(guī)定水費(fèi)價(jià)格與供水企業(yè)測(cè)算價(jià)格之間的納什均衡,使得水費(fèi)價(jià)格既滿足供水企業(yè)維持一定的利潤(rùn),又滿足社會(huì)對(duì)水

3、價(jià)的承受能力。并通過(guò)對(duì)遼寧省大伙房輸水工程綜合水價(jià)、工程水價(jià)、用戶承受水價(jià)的分析、計(jì)算,驗(yàn)證了博弈分析結(jié)論的正確性。 (2)在業(yè)主與承包商之間,應(yīng)用委托-代理理論,分別就業(yè)主與承包商在簽約前、簽約后以及在合同履行過(guò)程中,在雙方追求自身利益最大化的過(guò)程中如何博弈進(jìn)行了詳細(xì)分析。首先,用不完美信息動(dòng)態(tài)博弈一貝葉斯均衡理論,就業(yè)主在招標(biāo)時(shí)如何采取策略選擇-個(gè)高素質(zhì)的承包商進(jìn)行分析研究；其次,用完全且完美信息動(dòng)態(tài)博弈納什均衡理論,就業(yè)主

4、與承包商在簽約后,對(duì)不合格的承包商如何采取措施維護(hù)自身的利益進(jìn)行了分析研究；最后,用博弈論中委托-代理理論建立了承包商在履行合同過(guò)程中的激勵(lì)約束模型,得到了承包商的最優(yōu)努力程度與業(yè)主激勵(lì)系數(shù)之間的關(guān)系,對(duì)業(yè)主設(shè)計(jì)激勵(lì)約束合同,提高承包商的努力程度具有重要的指導(dǎo)意義。 (3)在業(yè)主與監(jiān)理之間,首先分析了固定報(bào)酬的確定性委托一代理博弈模型,由于監(jiān)理單位不承擔(dān)工程方面的任何風(fēng)險(xiǎn),收入基本固定且不與風(fēng)險(xiǎn)掛鉤,因此,在工程監(jiān)理過(guò)程中不可避

5、免地產(chǎn)生不道德行為；其次,分析了報(bào)酬不確定的委托一代理博弈模型。由于監(jiān)理單位承擔(dān)部分風(fēng)險(xiǎn),同時(shí)得到與風(fēng)險(xiǎn)對(duì)等的報(bào)酬,這樣就可以提高他們對(duì)工程項(xiàng)目管理的積極性,減少在工程監(jiān)理過(guò)程中的不道德行為；最后,根據(jù)我國(guó)監(jiān)理目前采用固定報(bào)酬合同的現(xiàn)狀,建立了監(jiān)理工程師的市場(chǎng)一聲譽(yù)模型,通過(guò)“代理人”市場(chǎng)一聲譽(yù)模型的重復(fù)博弈分析可知,即使業(yè)主不給監(jiān)理顯性激勵(lì),監(jiān)理單位也會(huì)從長(zhǎng)遠(yuǎn)的利益考慮,給業(yè)主和同行樹(shù)立良好的形象,保持自己在市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),監(jiān)理也會(huì)

6、盡職的工作。表明隱性激勵(lì)同樣可以達(dá)到顯性激勵(lì)的效果。 (4)在監(jiān)理與承包商之間,首先就監(jiān)理單位與承包商之間的質(zhì)量監(jiān)控進(jìn)行了單階段和多階段博弈分析,通過(guò)質(zhì)量監(jiān)控模型分析得知,由于監(jiān)理單位對(duì)承包商的質(zhì)量檢查不能全部到位,所以承包商的質(zhì)量欺騙行為是不可避免的,因此,監(jiān)理單位可以采取先進(jìn)的檢查手段、加大處罰措施等來(lái)減少質(zhì)量問(wèn)題的出現(xiàn)。其次,由于監(jiān)理、承包商不是工程利益的最終享受者,為了自身利益最大化考慮,監(jiān)理單位和承包商之間就可能存在尋

7、租行為,當(dāng)承包商不努力工作時(shí),承包商會(huì)主動(dòng)與監(jiān)理尋租,產(chǎn)生合謀行為。當(dāng)承包商努力工作,監(jiān)理為獲得額外利益會(huì)濫用權(quán)威,承包商為了最大化自己的效用,濫用權(quán)威誘使他由被動(dòng)尋租轉(zhuǎn)變成主動(dòng)尋租,繼而變成與監(jiān)理“合謀”。因此,為阻止尋租行為的發(fā)生,根據(jù)尋租理論,建立了尋租行為防范博弈模型。由模型分析可知,對(duì)業(yè)主來(lái)說(shuō),通過(guò)引入另外一個(gè)監(jiān)督員如推行“代建制”,形成“囚徒困境”的機(jī)制,使兩個(gè)監(jiān)督員相互控制,阻止合謀。 (5)在招投標(biāo)工作中,針對(duì)我

8、國(guó)目前普遍采用的“最低價(jià)法”和“復(fù)合標(biāo)底法”招標(biāo)方式,分別建立了兩種投標(biāo)報(bào)價(jià)博弈模型。在最低價(jià)中標(biāo)博弈模型中量化了施工企業(yè)在工程投標(biāo)中利潤(rùn)與中標(biāo)概率的關(guān)系；在復(fù)合標(biāo)底報(bào)價(jià)博弈模型中,建立了復(fù)合標(biāo)底通用模型,當(dāng)投標(biāo)單位對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的投標(biāo)歷史資料了解有限或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手?jǐn)?shù)量眾多的情況下,復(fù)合標(biāo)底矩陣博弈模型也可以將報(bào)價(jià)誤差、扣分控制在很小的范圍內(nèi)。通過(guò)工程實(shí)例分析,驗(yàn)證了上述報(bào)價(jià)博弈模型的實(shí)用性,可以指導(dǎo)投標(biāo)商的報(bào)價(jià)決策。 (6)在對(duì)我國(guó)監(jiān)

9、理市場(chǎng)和企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展研究中,針對(duì)我國(guó)建筑市場(chǎng)中監(jiān)理、承包商誠(chéng)信缺失,企業(yè)創(chuàng)新能力不足等問(wèn)題建立了演化博弈模型。首先以監(jiān)理市場(chǎng)為例,監(jiān)理單位在投標(biāo)時(shí),擬派監(jiān)理人員素質(zhì)較高,而中標(biāo)后實(shí)派監(jiān)理人員素質(zhì)低。這種現(xiàn)象在無(wú)約束市場(chǎng)條件下,將演化成兩種均衡結(jié)果：一是大家都遵守承諾,形成有序市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)；二是大家都不遵守承諾,形成無(wú)序市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)。若對(duì)監(jiān)理單位不嚴(yán)格履行合同行為予以處罰,監(jiān)理市場(chǎng)開(kāi)始沿著無(wú)效率的路徑演進(jìn),但最終將演化為規(guī)范的市場(chǎng)。其次運(yùn)