同行企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與模仿行為研究

1、<p>　　同行企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與模仿行為研究</p><p>　　摘要：本文運(yùn)用博弈理論，針對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新策略展開(kāi)分析。主要圍繞自主創(chuàng)新與模仿兩種策略，從企業(yè)的市場(chǎng)占有率、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)、新技術(shù)的學(xué)習(xí)能力以及同行業(yè)技術(shù)的轉(zhuǎn)移成本四個(gè)因素出發(fā)，考慮如何進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的策略分析，旨在找出適合企業(yè)生存和發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新策略。 </p><p>　　關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新；博弈論；創(chuàng)新；模仿 &l

2、t;/p><p><b>　　引言 </b></p><p>　　企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新需要龐大的資金支持和巨大的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)。本身不具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，盲目的進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，潛在風(fēng)險(xiǎn)是巨大的。針對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的研究，對(duì)促進(jìn)我國(guó)企業(yè)的發(fā)展，具有深遠(yuǎn)的意義。 </p><p><b>　　1、相關(guān)文獻(xiàn)綜述 </b></p>

3、<p>　　1.1技術(shù)創(chuàng)新模式 </p><p>　　?？怂拱磩?chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效果，將技術(shù)創(chuàng)新分為勞動(dòng)節(jié)約型、資本節(jié)約型創(chuàng)新以及中性技術(shù)創(chuàng)新；英國(guó)蘇塞克斯大學(xué)技術(shù)政策研究所按創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的作用大小，將技術(shù)創(chuàng)新分為：漸進(jìn)式創(chuàng)新、根本性創(chuàng)新、技術(shù)系統(tǒng)的變革創(chuàng)新和技術(shù)經(jīng)濟(jì)模式的變革創(chuàng)新；傅家驥從技術(shù)創(chuàng)新來(lái)源上，將技術(shù)創(chuàng)新模式分為自主創(chuàng)新、模式創(chuàng)新、合作創(chuàng)新三種[1]。本文認(rèn)為所謂自主創(chuàng)新是指企業(yè)通過(guò)自身的努力和

4、探索產(chǎn)生技術(shù)突破，并在此基礎(chǔ)上依靠自身的能力推動(dòng)創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié)，完成技術(shù)的商品化，獲取商業(yè)利潤(rùn)。模仿創(chuàng)新是指企業(yè)通過(guò)學(xué)習(xí)模仿率先創(chuàng)新者的創(chuàng)新思路和創(chuàng)新行為，引進(jìn)購(gòu)買(mǎi)或破譯新興的核心技術(shù)和技術(shù)秘密，并在此基礎(chǔ)上，從工藝設(shè)計(jì)、質(zhì)量控制、成本控制、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)等創(chuàng)新鏈的中后期投入主要力量，生產(chǎn)出富有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品與率先創(chuàng)新的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，以此獲取經(jīng)濟(jì)利益的一種行為。 </p><p>　　1.2基于博弈視角的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新策略研究

5、 </p><p>　　國(guó)內(nèi)學(xué)者利用博弈的視角來(lái)考察企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題取得較大成果。王強(qiáng)等（2010）研究?jī)r(jià)格競(jìng)爭(zhēng)模式下，雙寡頭R&D合作與非合作博弈 [2]。杜躍平等（2011）基于完全信息靜態(tài)博弈理論，分別從中小企業(yè)與大企業(yè)之間、中小企業(yè)之間博弈以及中小企業(yè)一政府之間的博弈三方面，對(duì)我國(guó)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新模式進(jìn)行分析[3]。劉璐等（2007）結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)、企業(yè)規(guī)模、信息狀況等，分別從完全信息靜態(tài)條件下和

6、不完全信息動(dòng)態(tài)條件下，對(duì)科技型中小企業(yè)合作創(chuàng)新過(guò)程進(jìn)行博弈研究[4]。但研究的不完善性普遍存在，如杜躍平等人的研究雖然結(jié)合我國(guó)中小企業(yè)實(shí)際，完整考慮大企業(yè)、同行中小企業(yè)以及政府三個(gè)方面的的影響，但考慮的博弈收益矩陣過(guò)于簡(jiǎn)單化，不具備實(shí)際意義。本文從企業(yè)產(chǎn)量、技術(shù)轉(zhuǎn)移成本、企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的成功概率以及新技術(shù)學(xué)習(xí)能力四個(gè)因素，綜合量化考慮企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的博弈收益，以此分析企業(yè)在創(chuàng)新與模仿兩種策略中的行為選擇問(wèn)題。 </p>&

7、lt;p>　　2、同行業(yè)企業(yè)間的技術(shù)創(chuàng)新策略選擇博弈模型 </p><p><b>　　2.1模型假設(shè)： </b></p><p>　　假設(shè)1：市場(chǎng)中存在n家企業(yè)； </p><p>　　假設(shè)2：企業(yè)之間信息在靜態(tài)條件下是完全的，對(duì)各自的策略選擇與收益有明確的認(rèn)知。 </p><p>　　假設(shè)3：企業(yè)只有兩種策略選

8、擇，技術(shù)創(chuàng)新和模仿。 </p><p>　　假設(shè)4：企業(yè)間的產(chǎn)品之間不具有互補(bǔ)性 </p><p><b>　　2.2參數(shù)定義： </b></p><p>　　企業(yè)i產(chǎn)量為qi；企業(yè)j產(chǎn)量為qj； </p><p>　　企業(yè)i進(jìn)行模仿創(chuàng)新的學(xué)習(xí)能力β（0<β<1）； </p><p>

9、　　企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新成功的概率p； </p><p>　　技術(shù)轉(zhuǎn)移費(fèi)用為M； </p><p>　　企業(yè)i進(jìn)行自主研發(fā)的投入程度xi，f（xi）表示自主研發(fā)投入成本，是xi的單調(diào)增函數(shù)。 </p><p><b>　　2.3模型與解 </b></p><p>　　本模型考慮將n家企業(yè)分開(kāi)為兩類(lèi)，即進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)群i和進(jìn)

10、行模仿企業(yè)群j。 </p><p>　　情況一：兩類(lèi)企業(yè)都進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，收益矩陣如下： </p><p>　　表1兩家企業(yè)均采取技術(shù)創(chuàng)新收益矩陣 </p><p>　　j企業(yè)i企業(yè)成功（P）失?。?-P） </p><p>　　成功（P）xiqi-f（xi）；xjqj-f（xj）xiqi-f（xi）；-f（xj） </p>&l

11、t;p>　　失?。?-P）-f（xi）；xjqj-f（xj） -f（xi）；-f（xj） </p><p>　　情況二：企業(yè)i選擇自主創(chuàng)新，企業(yè)j選擇模仿創(chuàng)新； </p><p>　　企業(yè)i的期望收益：xiqip-f（xi） </p><p>　　企業(yè)j的期望收益：（βxiqj-M）p </p><p>　　情況三：企業(yè)i選擇模仿創(chuàng)新，

12、企業(yè)j選擇自主創(chuàng)新； </p><p>　　企業(yè)i的期望收益：（βxjqi-M）p </p><p>　　企業(yè)j的期望收益：xjqjp-f（xj） </p><p>　　情況四：兩家企業(yè)都進(jìn)行模仿創(chuàng)新，則兩家企業(yè)的期望收益都為0。 </p><p><b>　　3、模型結(jié)果分析 </b></p><p

13、>　　當(dāng)qip<f（xi）xi且qjp<f（xj）xj時(shí)，實(shí)際中表現(xiàn)出來(lái)的是，創(chuàng)新收益低于創(chuàng)新成本，顯然沒(méi)有企業(yè)采用自主創(chuàng)新策略，即不創(chuàng)新對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)是最好的策略，（模仿創(chuàng)新，模仿創(chuàng)新）策略組合是最終的均衡，這樣兩家企業(yè)將面臨囚徒困境。 </p><p>　　當(dāng)xiqip-f（xi）>（βxjqi-M）p；xiqip-f（xi）>0且xjqjp-f（xj）>（βxiqj-M）p；

14、xjqjp-f（xj）>0時(shí)，對(duì)企業(yè)i來(lái)說(shuō)，采用自主創(chuàng)新策略是占優(yōu)的。該種情況的經(jīng)濟(jì)意義體現(xiàn)在，第一方面，產(chǎn)量qi和創(chuàng)新成功概率p兩個(gè)因素，具有較大產(chǎn)量或較大的市場(chǎng)占有率和較高的創(chuàng)新成功可能性的企業(yè)，選擇自主創(chuàng)新是最佳策略。第二方面，較低的研發(fā)成本f（xi）和較高的技術(shù)轉(zhuǎn)移成本Mp，采用自主創(chuàng)新策略也是占優(yōu)。第三方面，學(xué)習(xí)能力β的大小對(duì)等式的影響也是明顯的，現(xiàn)實(shí)中體現(xiàn)的是，具備較低學(xué)習(xí)能力的企業(yè)，更傾向于自主創(chuàng)新。對(duì)于企業(yè)j的分析

15、是同樣的道理，最終均衡策略是（自主創(chuàng)新，自主創(chuàng)新）。 </p><p>　　當(dāng)xiqip-f（xi）0且xjqjp-f（xj）>（βxiqj-M）p；xjqjp-f（xj）>0時(shí)，企業(yè)i不具備較大市場(chǎng)占有率、研發(fā)成功概率等等特性，綜合體現(xiàn)為企業(yè)i的綜合實(shí)力不夠，那么始終堅(jiān)定模仿創(chuàng)新的策略是正確的。主要從以下幾個(gè)方面分析，一方面，高研發(fā)費(fèi)用和研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)實(shí)力較弱的企業(yè)來(lái)說(shuō)都是承受不起的。其次，即使研發(fā)成

16、功，依靠自身較少的市場(chǎng)占有率，實(shí)現(xiàn)的價(jià)值增值也是很少的，反而，行業(yè)中的主導(dǎo)企業(yè)或具有較大市場(chǎng)份額的企業(yè)，會(huì)依靠技術(shù)模仿和轉(zhuǎn)移，從中實(shí)現(xiàn)更高利益。這一點(diǎn)戴維·蒂斯（David Teece）對(duì)互補(bǔ)資產(chǎn)的概念進(jìn)行了鑒定，認(rèn)為要從某向特定的創(chuàng)新中得意，不僅取決于創(chuàng)新本身，還取決于企業(yè)所擁有的其他資產(chǎn)[5]。企業(yè)j具有進(jìn)行創(chuàng)新的原動(dòng)力，較高的市場(chǎng)占有率、較大的創(chuàng)新成功概率等，集中體現(xiàn)為行業(yè)中大企業(yè)特征，該類(lèi)型企業(yè)的最優(yōu)策略為自主創(chuàng)新。這

17、種情況體現(xiàn)的是博弈論中的，經(jīng)典智豬博弈現(xiàn)象。最終的均衡策略組合（模仿創(chuàng)新，自主創(chuàng)新）。 </p><p>　　當(dāng)xiqip-f（xi）>（βxjqi-M）p；xiqip-f（xi）>0且xjqjp-f（xj）時(shí)，該種情況與上一種情況相似，分析同上。最終的均衡策略組合（自主創(chuàng)新，模仿創(chuàng)新） </p><p><b>　　4、結(jié)果討論 </b></p&g

18、t;<p>　　通過(guò)以上分析，我們認(rèn)為同行業(yè)中不同企業(yè)，應(yīng)根據(jù)自身實(shí)際，選擇適合自己的技術(shù)創(chuàng)新策略。 </p><p>　　（1） 同行業(yè)具備較大市場(chǎng)份額的主導(dǎo)型企業(yè)， 進(jìn)行自主技術(shù)創(chuàng)新的策略是可取的。具備較高市場(chǎng)占有率的企業(yè)，擁有創(chuàng)新成功后的規(guī)模生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)，能夠?qū)崿F(xiàn)更高的收益。其需要注重的是在技術(shù)研發(fā)環(huán)節(jié)成本節(jié)約。 </p><p>　?。?） 行業(yè)中占有較小份額的企業(yè)，先天

19、性的基礎(chǔ)不足，決定其并非行業(yè)技術(shù)前沿的推動(dòng)者。其應(yīng)該培養(yǎng)技術(shù)學(xué)習(xí)能力，通過(guò)購(gòu)買(mǎi)先進(jìn)技術(shù)，挖掘出技術(shù)隱含知識(shí)，采取模仿創(chuàng)新模式，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)價(jià)值的提升。（作者單位：杭州電子科技大學(xué)） </p><p><b>　　參考文獻(xiàn) </b></p><p>　　[1]傅家驥主編.技術(shù)創(chuàng)新學(xué)[M].清華大學(xué)出版社，1998 </p><p>　　[2]王強(qiáng)

20、，李衛(wèi)紅，胡榮.價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)下的雙寡頭R&D合作與非合作博弈分析[J]科技進(jìn)步與對(duì)策，2010.27（16）：22-25. </p><p>　　[3]杜躍平，汪超.基于博弈論的我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式研究[J].科技創(chuàng)業(yè)，2011.18：1-4. </p><p>　　[4]劉璐，楊蕙馨.博弈視角下的科技型中小企業(yè)合作創(chuàng)新[J].山東社會(huì)科學(xué)，2007.（12）：65-68. <