工程造價 畢業(yè)論文 ——建設(shè)項目前期造價控制的重點及控制方法研究

1、<p>　　建設(shè)項目前期造價控制的重點及控制方法研究</p><p><b>　　摘要</b></p><p>　　建設(shè)項目前期的決策和設(shè)計階段對工程造價的影響程度可達70%-90%，兩階段造價控制的重點是造價控制方法的選用。目前，在我國建設(shè)項目前期的造價控制中，對于造價控制方法的應用還有許多不足，導致造價控制效果不理想。本文針對上述問題，在分析國內(nèi)外建設(shè)項

2、目前期造價控制研究現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，首先對建設(shè)項目決策階段和設(shè)計階段的造價控制進行了理論概述，分析了造價控制的重點。通過研究建設(shè)項目前期造價控制的方法，本文選取了層次分析法、價值工程、限額設(shè)計、德爾菲法、標準化設(shè)計、數(shù)據(jù)包絡分析法等重要方法作為研究對象，系統(tǒng)分析了各控制方法的工作程序和原理，在前期造價控制中的用途，以及對建設(shè)項目前期造價控制重點的影響，并結(jié)合幼兒園工程項目案例進行造價控制方法的具體應用。建設(shè)項目前期造價控制方法的合理選用對于

3、提高工程質(zhì)量，降低工程造價具有重要的理論和現(xiàn)實意義。</p><p>　　關(guān)鍵詞：建設(shè)前期 造價控制 層次分析法 價值工程 限額設(shè)計</p><p>　　Study on Emphasis and Control Methods about Cost Control in Construction Pre-project</p><p><b>　　ABS

4、TRACT</b></p><p>　　The influence from the decision stage and design stage in construction pre-project on the project cost can reach 70%-90%.The most important in these two stages is the selection of th

5、e control methods. In recent years, there are many shortages in the application of cost control methods in the construction pre-project, which directly lead to control effect undesirably. According to these shortages, th

6、e article analyzed research status of cost control pre-project at home and abroad, summarized theo</p><p>　　Key words:Construction pre-project Cost control Analytic hierarchy process Value engineering Lim

7、its designing</p><p><b>　　目 錄</b></p><p><b>　　第一章 緒論1</b></p><p>　　1．1 論文研究的背景、目的及意義1</p><p>　　1．1．1 論文研究的背景1</p><p>　　1．1．2

8、論文研究的目的及意義1</p><p>　　1．2 國內(nèi)外建設(shè)項目前期造價控制研究現(xiàn)狀2</p><p>　　1．2．1 國外研究現(xiàn)狀2</p><p>　　1．2．2 國內(nèi)研究現(xiàn)狀3</p><p>　　1．3 論文主要內(nèi)容及框架結(jié)構(gòu)4</p><p>　　第二章 項目前期造價控制的內(nèi)容6</p&g

9、t;<p><b>　　2．1決策階段6</b></p><p>　　2．1．1 決策階段的意義6</p><p>　　2．1．2 決策階段存在的問題6</p><p>　　2．1．3 決策階段的內(nèi)容7</p><p>　　2．1．4 決策階段的重點及控制方法9</p><p&

10、gt;　　2．2 設(shè)計階段10</p><p>　　2．2．1 設(shè)計階段的意義10</p><p>　　2．2．2 設(shè)計階段存在的問題10</p><p>　　2．2．3 設(shè)計階段的內(nèi)容11</p><p>　　2．2．4 設(shè)計階段的重點及控制方法13</p><p>　　第三章 層次分析法AHP15<

11、;/p><p>　　3．1 層次分析法的理論15</p><p>　　3．1．1 層次分析法的基本概念15</p><p>　　3．1．2 層次分析法的工作程序和原理16</p><p>　　3．1．3 層次分析法在建設(shè)項目前期的用途18</p><p>　　3．2 案例分析18</p><p

12、>　　第四章 價值工程24</p><p>　　4．1 價值工程的理論24</p><p>　　4．1．1 價值工程的基本概念24</p><p>　　4．1．2 價值工程的工作程序和原理25</p><p>　　4．1．3 價值工程在建設(shè)項目前期的用途29</p><p>　　4．2 案例分析29&

13、lt;/p><p>　　第五章 限額設(shè)計34</p><p>　　5．1 限額設(shè)計在建設(shè)項目前期的應用34</p><p>　　5．1．1 限額設(shè)計的基本概念34</p><p>　　5．1．2 限額設(shè)計的工作程序和原理35</p><p>　　5．1．3 限額設(shè)計在建設(shè)項目前期的用途35</p>

14、<p>　　5．2 案例分析36</p><p>　　第六章 其他方法40</p><p>　　6．1 德爾菲法40</p><p>　　6．1．1 德爾菲法的基本概念40</p><p>　　6．1．2 德爾菲法的工作程序和原理41</p><p>　　6．1．3 德爾菲法在建設(shè)項目前期的用途4

15、2</p><p>　　6．2 標準化設(shè)計43</p><p>　　6．2．1 標準化設(shè)計的基本概念43</p><p>　　6．2．2 標準化設(shè)計的工作程序和原理44</p><p>　　6．2．3 標準化設(shè)計在建設(shè)項目前期的用途44</p><p>　　6．3 數(shù)據(jù)包絡分析DEA44</p>

16、<p>　　6．3．1 數(shù)據(jù)包絡分析的基本概念44</p><p>　　6．3．2 數(shù)據(jù)包絡分析的工作程序和原理45</p><p>　　6．3．3 數(shù)據(jù)包絡分析在建設(shè)項目前期的用途45</p><p><b>　　第七章 結(jié)論47</b></p><p><b>　　參考文獻48<

17、/b></p><p>　　附錄1 幼兒園工程的部分分部分項綜合單價分析表50</p><p><b>　　致謝52</b></p><p><b>　　英文文獻1</b></p><p><b>　　中文翻譯10</b></p><p>

18、<b>　　第一章 緒論</b></p><p>　　1．1 論文研究的背景、目的及意義</p><p>　　1．1．1 論文研究的背景</p><p>　　隨著大型基礎(chǔ)設(shè)施工程和民用工程的日益增多，我國已將全過程工程造價管理的概念和理論應用到實踐中。工程造價全過程管理是指為確保建設(shè)工程的投資效益，對工程建設(shè)從可行性研究開始經(jīng)初步設(shè)計、擴大初步

19、設(shè)計、施工圖設(shè)計、承發(fā)包、施工、調(diào)試、竣工、投產(chǎn)、決算、后評估等的整個過程，圍繞工程造價所進行的全部業(yè)務行為和組織活動。屬于建設(shè)項目前期的決策和設(shè)計階段對工程造價的影響程度可達70%~90%，其中，設(shè)計階段所需費用通常在工程概算的3%以內(nèi)，對工程造價的影響卻可達60%~70%，而施工階段只影響工程造價的5%~25%。[1]由此可見，對建設(shè)項目前期進行造價控制，是全過程工程造價的關(guān)鍵。</p><p>　　在一些發(fā)

20、達國家的工程項目中，都把決策階段和設(shè)計階段作為重點，在實施前對該項目進行調(diào)查研究及全面的技術(shù)分析論證，考察項目經(jīng)濟的合理性，所以發(fā)達國家的工程很少出現(xiàn)投資失控的現(xiàn)象。[2]在我國，雖然已經(jīng)建立了全過程工程造價管理的概念，但仍然存在很多問題，對建設(shè)項目的造價控制絕大多數(shù)集中在建設(shè)項目的實施階段。[3]投資方和施工方將施工過程的造價控制作為重點，卻沒有給項目前期的造價控制足夠的重視，導致造價控制效果不理想，三超現(xiàn)象（概算超估算，預算超概算，

21、結(jié)算超預算）十分嚴重。[4]在項目的決策階段，雖然進行了可行性研究，但也只是浮于形式，研究并沒有做到深入徹底，從而導致決策失誤、設(shè)計不當。而且長期以來，我國工程設(shè)計工作往往是由建筑師及相關(guān)技術(shù)人員完成，在設(shè)計過程中往往比較重視工程的使用功能，對工程的經(jīng)濟功能考慮較少，技術(shù)與經(jīng)濟脫節(jié)。許多投資者和業(yè)主普遍忽視建設(shè)項目前期工作，對可行性研究并不了解，方案設(shè)計不當，對項目前期造價控制的方法如：價值工程、層次分析法等認識不到位或選擇不當。這些都

22、與發(fā)達國家成熟的建設(shè)項目前期工程管理有一定的差距。因此，對建設(shè)項目前期造價控制進行一系列探討是十分必要的。</p><p>　　1．1．2 論文研究的目的及意義</p><p>　　工程造價的控制貫穿于項目建設(shè)的全過程，但控制的關(guān)鍵在于項目建設(shè)的投資決策和設(shè)計階段，投資決策的正確與否，將直接關(guān)系到項目的成本、工期，以及項目建成后的社會效益和經(jīng)濟效益。項目前期的決策階段是項目建設(shè)全過程的起始

23、階段，項目的投資估算和經(jīng)濟評價都是在這一時期完成的，決策階段的工程計價對項目全過程的造價起著宏觀控制的作用。項目的設(shè)計階段是確定工程價值的主要階段，一般按初步設(shè)計、施工圖設(shè)計兩個階段進行。</p><p>　　因此，論文將通過對相關(guān)文獻、書籍的學習，從對建設(shè)項目前期造價控制重要性的的認識開始，對造價控制中存在的認識錯誤、估算偏差大、決策失誤、忽視設(shè)計、設(shè)計不當、技術(shù)經(jīng)濟結(jié)合不緊密等問題進行討論，研究估算、價值工程

24、、層次分析法、標準化設(shè)計、德爾菲法等方法。針對建設(shè)項目前期造價控制的重點及控制方法來進行討論，改進現(xiàn)有的工程造價管理模式及方法，提高投資決策的水平和投資效益。[5]并且有效地降低工程造價，提高工程質(zhì)量，合理利用資源，實現(xiàn)社會效益與經(jīng)濟效益的統(tǒng)一等方面提出自己的一些見解。</p><p>　　1．2 國內(nèi)外建設(shè)項目前期造價控制研究現(xiàn)狀</p><p>　　1．2．1 國外研究現(xiàn)狀</p

25、><p>　　自16世紀英國出現(xiàn)工程項目管理專業(yè)分工的細化以來，以英國為首的西方資本主義國家在工程建設(shè)中開始推行項目的招投標制度，進行整個工程工作量的測量及工程造價的預算，以便為項目招標者確定標底，并為項目承包者確定投標書報價，形成了正式的工程預算專業(yè)。[3]隨著人們對工程造價確定和控制的理論及方法不斷深入研究，造價逐漸成為了一種獨立的職業(yè)和一門專門的學科，并建立專業(yè)的造價管理協(xié)會，如英國的“皇家特許測量師協(xié)會”（R

26、oyal Institute of Charted Surveyors-RICS），這標志了現(xiàn)代工程造價管理的第一次飛躍。在二十世紀30-40年代，由于資本主義經(jīng)濟學的發(fā)展，很多經(jīng)濟學的原理開始應用到工程造價管理領(lǐng)域，工程造價管理從一般的造價確定以及簡單的造價控制階段，向重視投資效益評估、重視經(jīng)濟與財務分析發(fā)展。“投資計劃和控制制度”這一制度開始在英國等經(jīng)濟發(fā)達的國家產(chǎn)生并應用，這標志了現(xiàn)代工程造價管理的第二次飛躍。到了二十世紀50-7

27、0年代，專業(yè)人才的培養(yǎng)和實踐經(jīng)驗積累都有很大提高，世界各國都相繼成立了造價工程師協(xié)會，發(fā)達國家開始了自己造價工程師職業(yè)資格認證工作，相關(guān)的造價工程師專業(yè)課</p><p>　　進入二十一世紀后，全生命周期造價管理體系已基本形成，人們開始更多地把注意力集中在風險和不確定性的研究，工程造價全過程管理在實際工作的應用以及生命周期和環(huán)境影響的研究。[5]Mohammed Kishk應用模糊數(shù)學法和數(shù)據(jù)庫技術(shù)，將復雜的、有

28、不確定性的問題分解為簡單的任務，探討了模糊數(shù)據(jù)集理論在生命周期成本計算中的應用。</p><p>　　美國交通部在介紹生命周期成本分析技術(shù)在公路設(shè)計中的應用時，對公路工程全生命周期成本LCCA（Life cycle cost analysis）進行了深入的研究，包括LCCA的意義、使用步驟等。隨后，LCCA方法被應用于各種工程之中。國外的工程造價管理理論也開始與環(huán)境影響相關(guān)聯(lián)，在考慮建設(shè)項目的生命周期成本的時候還

29、要考慮環(huán)境影響，其中，能源成本和水消耗成本是最重要的成本范疇。[6]</p><p>　　層次分析法(Analytic Hierarchy Process簡稱AHP)是美國運籌學家T. L. Saaty教授于70年代初期提出的， AHP是對定性問題進行定量分析的一種簡便、靈活而又實用的多準則決策方法。這種方法通過兩兩比較的方式將主客觀的判斷相結(jié)合，之后再利用數(shù)學方法計算各個因素的權(quán)值并進行排序。層次分析法把復雜問

30、題中的各種因素通過劃分為相互聯(lián)系的有序?qū)哟?，使之條理化，可用于項目投資決策階段。[7]</p><p>　　價值工程于1947年起源于美國，創(chuàng)始人是美國通用電氣公司工程師麥爾斯(L. D. Mile)。麥爾斯對產(chǎn)品的功能和成本進行了科學的分析和評價，總結(jié)出了一套完整的方法，稱為價值工程。從1947年價值工程的基本理論和方法正式提出后，價值工程迅速發(fā)展起來。美國首先將價值工程用于建設(shè)項目的設(shè)計階段，在20世紀50年

31、代，日本引進了價值工程方法，并將價值工程應用于建設(shè)項目的施工階段。這些國家應用價值工程均節(jié)省了大量資金，促進了經(jīng)濟發(fā)展。[8]在21世紀初，價值工程的工作重心已向“在控制成本的前提下，提供更加優(yōu)越的功能”逐漸轉(zhuǎn)移，2002年5月在美國丹佛召開的美國價值工程師協(xié)會2002年國際年會，即以“工程向提升價值轉(zhuǎn)變”為主題。</p><p>　　德爾菲法是在20世紀40年代首創(chuàng)，美國蘭德公司于20世紀60年代首先使用的一種

32、評價方法，此后在世界范圍內(nèi)得到迅速推廣。德爾菲法特別適用于長期需求預測，能夠充分利用人類專家的知識、經(jīng)驗和智慧, 成為解決非結(jié)構(gòu)化問題的有效手段, 對于實現(xiàn)決策科學化、民主化具有重要價值。[9]</p><p>　　數(shù)據(jù)包絡分析的起源可追溯到由著名運籌學家，美國德克薩斯大學教授A.Chames和W.W.Cooper于1978年提出，是一種可以有效地解決具有多個輸入、輸出部門之間相對有效性的非參數(shù)評價方法，可以避免

33、人為確定權(quán)重的主觀影響，從而使評價更具客觀性。數(shù)據(jù)包絡分析法經(jīng)常與模糊綜合評價相結(jié)合來研究，預測概念不確定的復雜系統(tǒng)。[10]</p><p>　　國外的造價控制方法起步較早，理論發(fā)展日趨成熟，而且得到了大量的應用。但隨著社會需求的日益提高，造價控制的對象規(guī)模逐漸擴大、過程日益復雜，另一方面，又要求造價控制過程所占時間必須縮短，因此利用電子信息技術(shù)和相關(guān)應用軟件，可以打破傳統(tǒng)造價控制對控制對象數(shù)量、過程的概念，有

34、效地加快信息處理速度。[11]</p><p>　　1．2．2 國內(nèi)研究現(xiàn)狀</p><p>　　1954年，著名科學家錢學森的《工程控制論》一書將工程管理理論引入了我國。改革開放以前，我國工程造價管理模式一直沿用著前蘇聯(lián)模式：基本建設(shè)概預算制度。20世紀80年代初期，我國開始實行市場化的經(jīng)濟發(fā)展，大型基礎(chǔ)設(shè)施工程日益增多，這極大地帶動了我國造價業(yè)的發(fā)展，逐步過渡為以市場機制為主導、由政府

35、職能部門實行協(xié)調(diào)監(jiān)督、與國際慣例全面接軌的新管理模式。20世紀80年代末至21世紀初期，徐大圖、宋俊岳、戚安邦等知名學者不斷建立并完善了我國的造價控制體系，但由于起步較晚，我國距離發(fā)達國家的造價水平仍有很大差距。</p><p>　　2003年3月中華人民共和國住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部頒布《建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范》，2003年7月1日起在全國實施，工程量清單計價是在建設(shè)施工招投標時招標人依據(jù)工程施工圖紙、招標文件要求

36、，以統(tǒng)一的工程量計算規(guī)則和統(tǒng)一的施工項目劃分規(guī)定，為投標人提供實物工程量項目和技術(shù)性措施項目的數(shù)量清單;投標人在國家定額指導下、在企業(yè)內(nèi)部定額的要求下，結(jié)合工程情況、市場競爭情況和本企業(yè)實力，并充分考慮各種風險因素，自主填報清單開列項目中包括的工程直接成本、間接成本、利潤和稅金在內(nèi)的綜合單價與合計匯總價，并以所報綜合單價作為竣工結(jié)算調(diào)整價的一種計價模式。</p><p>　　天津理工大學的尹貽林、任國強教授提出了

37、全生命周期的造價管理，強調(diào)對工程項目建設(shè)前期、建設(shè)期、試用期、維護期等各個時期全面造價管理的思想。提出將全過程工程計價分為三個時期、五個階段，并將項目建設(shè)前期的工程計價確定為以工程定額計價模式為核心、工程項目建設(shè)交易期的工程計價確定為以工程量清單計價為核心、工程項目實施期以合同管理為核心，[12]并指出工程造價控制要跳出僅僅對工程建設(shè)過程進行造價控制的誤區(qū)，明確項目目標。何清華教授也提出 “使用階段全壽命周期的質(zhì)量管理、風險控制和監(jiān)督整

38、改”的觀點，將工程質(zhì)量監(jiān)管體系發(fā)展趨勢歸納為社會化、專業(yè)化，提出建設(shè)工程質(zhì)量事務所的發(fā)展路徑。</p><p>　　江西理工大學的鄒坦教授提出了“項目建設(shè)前期是工程造價控制的關(guān)鍵”觀點，分析了造價失控的原因，提出了改變設(shè)計費計取方法、設(shè)計監(jiān)理、引入價值工程等方法，并以設(shè)計人員和經(jīng)濟技術(shù)人員密切配合的方式使產(chǎn)品的設(shè)計方案最優(yōu)化，積極推行標準化設(shè)計和限額設(shè)計，解決設(shè)計工作與概預算工作相脫節(jié)的問題。[13]對于建設(shè)前期

39、工程項目風險的識別，鄒坦教授應用模糊數(shù)學的方法建立模糊綜合評價模型，提出了建立項目風險評價指標體系設(shè)立原則及指標評價體系，確立具體的判斷標準，使投資決策的結(jié)果更準確，準確的風險識別，更有利于項目建議書的制作。[14]</p><p>　　郝宗良在《關(guān)于設(shè)計階段工程造價的控制》文中，對我國工程設(shè)計階段的現(xiàn)狀和缺陷進行了分析，提出了積極推廣設(shè)計招標制，優(yōu)勝劣汰，使有限的資金發(fā)揮最大效益，從而有機結(jié)合技術(shù)和經(jīng)濟的觀點。

40、他指出要加強設(shè)計監(jiān)理的力度，變被動控制為主動控制，設(shè)立有效的造價監(jiān)督機構(gòu)。[15]</p><p>　　目前，我國的建設(shè)項目造價管理仍處于階段性的管理模式，建設(shè)部門、設(shè)計部門和施工部門缺乏統(tǒng)一的造價管理體系和相互溝通。造價管理信息系統(tǒng)的開發(fā)和運行不夠完善，導致信息難以共享，透明度較低，無法適應變化迅速的市場。我國現(xiàn)行的建設(shè)項目前期造價確定方法多為靜態(tài)、滯后的方法，缺少相應的調(diào)整來適應市場變化，有些項目雖考慮了動態(tài)

41、因素，卻也受制于我國較低的信息共享度，應用受到了限制，從而造成投資估算、財務評價精度低，設(shè)計階段采用的方法守舊落后，技術(shù)與經(jīng)濟相分離的現(xiàn)象，因此應對建設(shè)項目前期的重點控制階段充分地選用適當造價控制方法進行控制，以提高建設(shè)項目全生命周期的經(jīng)濟效益。[16]</p><p>　　1．3 論文主要內(nèi)容及框架結(jié)構(gòu)</p><p>　　本文主要從決策和設(shè)計兩個階段，分析造價控制的重點，以及造價控制的

42、方法。第一章闡述了論文的研究目的和意義，對國內(nèi)外造價控制的研究現(xiàn)狀進行綜述。第二章論述了決策階段和設(shè)計階段的內(nèi)容、存在的問題，以及前期造價控制的重點。第三、四、五章則分別論述了層次分析法、價值工程、限額設(shè)計的基本概念、使用原理，以及在項目建設(shè)前期的用途，并結(jié)合天津市某幼兒園工程案例進行了分析。第六章從基本概念、原理和在建設(shè)前期的用途的角度分別介紹了其他的造價控制方法，如：德爾菲法、標準化設(shè)計、數(shù)據(jù)包絡分析等。本文在第七章對全文進行了總結(jié)

43、。論文的主要內(nèi)容框架圖見圖1.1：</p><p>　　圖1.1 論文主要內(nèi)容</p><p>　　Fig.1.1 The content of the article</p><p>　　第二章 項目前期造價控制的內(nèi)容</p><p><b>　　2．1決策階段</b></p><p>　　2．

44、1．1 決策階段的意義</p><p>　　長期以來，人們習慣著重于建設(shè)項目的施工階段，對全過程工程造價的認識不夠到位。其實造價控制貫穿于工程的整個階段，建設(shè)項目前期對造價的影響高達70%~90%。在工程建設(shè)前期的決策階段和設(shè)計階段按照計價程序采取相應的控制工程造價的措施和方法，把工程造價的發(fā)生控制在批準的造價限額之內(nèi)，可以達到事半功倍的效果。</p><p>　　建設(shè)項目擁有周期長、投資

45、大、風險大的特征，是建設(shè)項目的首要環(huán)節(jié)。決策階段也是項目全過程的起始階段，投資決策階段的內(nèi)容將影響整個工程的效益，是選擇和決定投資行動方案的過程,是對擬建項目的必要性和可行性進行經(jīng)濟論證,對不同建設(shè)方案進行技術(shù)經(jīng)濟比較選擇及作出判斷和決定的過程，所以做出正確的投資決策成為前期工作的重點。決策階段直接關(guān)系到下一個階段的施工圖預算及項目資金籌措方案等，對項目全過程的造價起著宏觀控制的作用。因此，在投資決策階段，投資者應適應投資體制改革的趨勢

46、，采用科學的預測決策方法，全面系統(tǒng)地進行技術(shù)經(jīng)濟分析和論證，合理準確地估算投資數(shù)額，以保證后續(xù)階段的造價被限定在合理范圍內(nèi)，從而最終實現(xiàn)工程造價控制目標。</p><p>　　2．1．2 決策階段存在的問題</p><p>　　目前我國存在對項目可行性研究不夠重視的現(xiàn)象，很多投資者沒有對國家政策、市場的實際情況做深入的研究，欠缺對所有方案的比較和評價以及對資源的合理配置，就去盲目投資，導致

47、工期拖延、投資大幅增加、工程不能達標，或是工程雖然達標，但卻達不到預期的經(jīng)濟效益和社會效益，帶來了很大的經(jīng)濟損失。還有一些投資者所做的項目決策分析不夠深入，漏項較多，變動數(shù)量大、幅度大，資金不能按計劃到位，或是投資決策時選擇的方法不當。在可行性研究階段，還存在著如下問題：</p><p>　　1、刻意追求所謂的可行性，為創(chuàng)造通過職能部門審批的條件，從而加入了很多的主觀因素，如：故意壓低價格甚至故意漏項；抬高項目經(jīng)

48、濟效益。</p><p>　　2、許多項目單位認識不到專家評估對可行性研究報告的把關(guān)、提高作用，咨詢單位因無專家評估把關(guān)，降低標準，放松要求，也是造成可行性研究水分大、質(zhì)量低的原因之一。</p><p>　　3、投資者缺少經(jīng)驗，沒有認識到風險分析工作的重要性。</p><p>　　4、沒有合理地運用層次分析法、德爾菲法等可以用于投資決策的方法。</p>

49、<p>　　可見可行性研究的質(zhì)量直接關(guān)系到投資決策的準確程度，以及項目建設(shè)完成后的經(jīng)濟、社會、環(huán)境效益，同時可行性研究也可以為投資者和今后的經(jīng)營管理者提供決策的依據(jù)。因此應確?？尚行匝芯康膶I(yè)性、科學性、時效性，其內(nèi)容、深度和計算數(shù)據(jù)必須滿足投資決策和設(shè)計的要求。[1，3，17]</p><p>　　2．1．3 決策階段的內(nèi)容</p><p>　　項目決策之前要準確地掌握并研究

50、與決策分析有關(guān)的資料數(shù)據(jù)，主要包括：國民經(jīng)濟長期規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃和地區(qū)規(guī)劃，國家頒布的有關(guān)的基本參數(shù)和指標，有關(guān)的技術(shù)、經(jīng)濟、工程方面的法規(guī)、標準、規(guī)范、定額等指標，原材料、市場、資金來源，當?shù)氐乩項l件和經(jīng)濟文化情況，交通運輸、環(huán)境保護要求等，有些資料和數(shù)據(jù)本身還會根據(jù)情況發(fā)生變化，所以要及時地獲取最新的信息，做出追蹤分析。[18]</p><p>　　投資決策階段按工作程序可分為：項目建議書和可行性研究兩個部分。

51、項目建議書（又稱立項申請書）是項目單位就新建、擴建事項向發(fā)改局、項目管理部門申報的書面申請文件，主要論證項目建設(shè)的必要性?？尚行匝芯縿t是指某工程項目做出是否投資決策之前，先對該項目的技術(shù)、經(jīng)濟、社會、環(huán)境等方面進行調(diào)查研究，對擬采用的方案進行技術(shù)經(jīng)濟論證，研究其技術(shù)的先進性、經(jīng)濟的合理性、建設(shè)上的可能性，對項目建設(shè)完成后的經(jīng)濟、社會、環(huán)境效益等進行科學的預測和評價，是決策階段的重點。</p><p>　　工程項目

52、建議書分為一般項目建議書、基本建設(shè)項目的項目建議書、更新改造項目的項目建議書、技術(shù)引進和設(shè)備進口項目建議書等。對于一般項目建議書，其主要內(nèi)容包括:</p><p>　　1、指明項目提出的背景、擬建地點，說明項目建設(shè)的必要性，提出與項目有關(guān)的長遠行業(yè)規(guī)劃。</p><p>　　2、對建設(shè)規(guī)模、地點的初步的設(shè)想, 論證建設(shè)地點的自然條件和社會條件是否符合地區(qū)的布局要求。</p>

53、<p>　　3、對投資估算和資金籌措的設(shè)想。</p><p>　　4、項目進度安排，包括項目前期工作計劃、項目建設(shè)需要時間。</p><p>　　5、經(jīng)濟效益初步分析，項目全部投資內(nèi)部收益率計算, 盈利能力、清償能力分析。</p><p>　　可行性研究按階段可分為：初步可行性研究階段和詳細可行性研究階段；按工作內(nèi)容可分為：投資估算的編制與審核和財務分析兩

54、個部分。投資估算的編制與審核是指在整個投資決策過程中，依據(jù)項目現(xiàn)有的技術(shù)、設(shè)備、工程方案及項目實施進度等資料，采用特定的投資估算方法，對建設(shè)項目的投資額進行的估計。不同的決策階段，投資估算的精度要求不同。財務分析則是根據(jù)國家現(xiàn)行財稅制度和價格體系，分析、計算項目直接發(fā)生的財務效益和費用，編制財務報表，計算評價指標，考察項目的盈利能力以及外匯平衡等財務狀況，以此判別項目的財務可行性。[12]</p><p>　　投

55、資估算是項目建設(shè)前期編制項目建議書和可行性研究報告的重要組成部分，貫穿于整個建設(shè)項目投資決策過程之中，在項目開發(fā)建設(shè)過程中的作用主要有以下幾點：</p><p>　　1、項目建議書階段的投資估算，是多方案比選，優(yōu)化設(shè)計，合理確定項目投資的基礎(chǔ)，是項目主管部門審批項目建議書的依據(jù)之一，并對項目的規(guī)劃，規(guī)模起參考作用，從經(jīng)濟上判斷項目是否應列入投資計劃。 </p><p>　　2、項目可行性研

56、究階段的投資估算，是項目投資決策的重要依據(jù)，是正確評價建設(shè)項目投資合理性，分析投資效益，為項目決策提供依據(jù)的基礎(chǔ)，也是研究、分析、計算項目投資經(jīng)濟效果的重要條件。當可行性研究報告被批準之后，其投資估算額就作為設(shè)計任務書中的最高限額，不得隨意突破，以對工程設(shè)計概算起控制作用，避免三超現(xiàn)象（概算超估算，預算超概算，結(jié)算超預算）。 </p><p>　　3、工程限額設(shè)計可以以項目投資估算為依據(jù)。</p>

57、<p>　　4、項目投資估算是進行工程設(shè)計招標，優(yōu)選設(shè)計單位和設(shè)計方案的依據(jù)。 </p><p>　　5、項目投資估算可作為項目資金籌措及制訂建設(shè)貸款計劃的依據(jù)，建設(shè)單位可根據(jù)批準的投資估算額進行資金籌措或向銀行申請貸款。 </p><p>　　6、項目投資估算是核算建設(shè)項目固定資產(chǎn)投資需要額和編制固定資產(chǎn)投資計劃的重要依據(jù)。</p><p>　　投資估算

58、的精度水平由多方面因素決定，而且不同階段決策的深度不同，投資估算的精確度也不同。投資估算編制的原理見圖2.1。提高投資估算的精度，主要有以下幾種方法：</p><p>　　1、符合投資估算的基本原則</p><p>　　2、提高投資估算相關(guān)資料和信息的詳細程度</p><p>　　3、提高投資估算相關(guān)資料的準確度</p><p>　　4、選用

59、適當?shù)墓浪惴椒?lt;/p><p>　　5、對項目各個階段不確定因素的風險分析</p><p>　　6、結(jié)合當?shù)卣呒皣蚁嚓P(guān)文件</p><p>　　7、加強投資估算審查</p><p>　　8、提高估算人員的經(jīng)驗和知識水平</p><p>　　財務評價是從企業(yè)角度出發(fā)，使用市場價格，根據(jù)國家現(xiàn)行財稅制度和現(xiàn)行價格體系，

60、從分析企業(yè)的財務風險入手，評價企業(yè)面臨的資金風險、經(jīng)營風險、市場風險、投資風險等因素，從而對企業(yè)風險進行信號監(jiān)測、評價，根據(jù)其形成原因及過程，制定相應可行的長短風險控制策略，降低甚至解除企業(yè)發(fā)展可能遇到的風險。財務分析是建設(shè)項目經(jīng)濟評價中的微觀層次，主要從投資主體的角度分析項目可以給投資主體帶來的效益及可能的投資風險。財務評價的主要內(nèi)容包括項目盈利能力的分析、償債能力分析和不確定性分析。[12]財務評價有以下幾點作用：</p>

61、;<p>　　1、評價項目投產(chǎn)后的財務盈利能力和償還債款能力</p><p>　　2、確定資金來源，制定適宜的資金規(guī)劃</p><p>　　3、為協(xié)調(diào)企業(yè)利益和國家利益提供依據(jù)</p><p>　　4、為合資項目提供基礎(chǔ)</p><p>　　圖2.1 投資估算編制的原理[12]</p><p>　　Fig

62、.2.1 Principle of formation investment estimate</p><p>　　2．1．4 決策階段的重點及控制方法</p><p>　　可行性研究是決策階段最重要的工作內(nèi)容，對可行性研究進行造價控制是決策階段的重點，選擇適當?shù)姆椒ㄟM行投資估算編制與審核，對財務進行經(jīng)濟分析與評價是提高可行性研究準確度的重要手段，能夠作為有力的控制方法來解決工程問題?？尚?/p>

63、性研究是編制設(shè)計任務書的重要依據(jù)，也是進行初步設(shè)計和工程建設(shè)管理工作中的重要環(huán)節(jié)?？尚行匝芯坎粌H對擬建項目進行系統(tǒng)分析和全面論證，判斷項目是否可行、值得投資，還可以通過反復比較，尋求最佳建設(shè)方案，以避免項目方案的多變造成的人力、物力、財力的巨大浪費和時間的延誤?？尚行匝芯侩A段可以根據(jù)現(xiàn)有的經(jīng)濟條件和歷史資料以及客觀事物的內(nèi)在聯(lián)系，對投資活動的前景進行預計和估算。</p><p>　　對投資可行性進行預測的方法一般

64、可分為定性預測方法和定量預測方法以及綜合預測方法三類。定性預測是靠人的主觀經(jīng)驗和綜合分析能力對未來的發(fā)展狀況做出預測，這種方法比較直觀，簡單易行，定性預測法常見有：個人判斷法、專家會議法、德爾菲法；定量預測法是依靠歷史資料，運用一定的數(shù)學模型，計算出未來事件可能出現(xiàn)的結(jié)果，這種方法預測的精度較高，定量預測法常見有：簡單平均法、移動平均法、指數(shù)平滑法；綜合預測法是定性預測法和定量預測法的綜合運用，融合了定性方法和定量方法的優(yōu)點，精度和可靠

65、度較高。[19，20]投資主體（項目法人）在合理預測的基礎(chǔ)上，可采用一定的科學理論、方法和手段，按照一定的決策程序，對若干個可行性方案進行研究、分析、論證、選擇和決策投資行動方案。建設(shè)工程項目投資決策方法常用的有：靜態(tài)分析法、動態(tài)分析法、層次分析法（AHP）、數(shù)據(jù)包絡分析（DEA），不同的方法從不同的角度以不同的標準對投資方案進行分析和評價。</p><p>　　財務分析的技術(shù)方法，主要有對比分析法、因素分析法和

66、趨勢分析法。企業(yè)進行財務評價，需要將分析指標的絕對數(shù)和相對數(shù)與預算計劃數(shù)據(jù)、行業(yè)平均數(shù)據(jù)進行對比分析；需要分析影響收入、成本、費用和利潤以及各項比率的因素，進而利用因素分析法全面分析各個因素對某一個經(jīng)濟指標的影響；需要將當期的各種絕對指標和相對指標與歷史數(shù)據(jù)進行比較，計算環(huán)比動態(tài)指標和定基動態(tài)指標，在經(jīng)營狀況和經(jīng)營成果的發(fā)展變化中尋求其變動的原因，力求預測出未來營業(yè)時期的發(fā)展趨勢。</p><p>　　在眾多決策

67、階段的控制方法中，層次分析法簡單實用，被廣泛應用于在建設(shè)項目前期；數(shù)據(jù)包絡分析以線性規(guī)劃為基礎(chǔ)，多借助專業(yè)的軟件應用；德爾菲法則屬于專家預測法，將定性預測與定量預測相結(jié)合。這三種方法特點鮮明，因此在本文中，將主要針對層次分析法、數(shù)據(jù)包絡分析和德爾菲法進行研究。</p><p><b>　　2．2 設(shè)計階段</b></p><p>　　2．2．1 設(shè)計階段的意義<

68、/p><p>　　設(shè)計是在技術(shù)和經(jīng)濟上對擬建工程的實施意圖進行的具體描述，也是對工程建設(shè)進行規(guī)劃的工程。設(shè)計階段是建設(shè)項目由計劃變?yōu)楝F(xiàn)實的具有重大意義的階段，在這個階段中，很大程度確定了工程價值。在設(shè)計階段，設(shè)計者的靈活性很大，修改、變更設(shè)計方案的成本比較低，據(jù)統(tǒng)計，設(shè)計的費用一般不足建設(shè)項目全生命周期造價的1%，但卻對造價的高低起著決定性作用，對全生命周期造價的影響占到75%以上。而且，工程在建設(shè)過程中，能否保證工

69、程進度、工程質(zhì)量以及工程的投資，與設(shè)計工作的優(yōu)劣有很大關(guān)系，因此設(shè)計單位應抓住這個關(guān)鍵階段。[4，18]</p><p>　　2．2．2 設(shè)計階段存在的問題</p><p>　　1、在現(xiàn)行的管理體制下，設(shè)計階段沒有得到足夠的重視。建設(shè)單位對設(shè)計工作監(jiān)督力度低，沒有采取行之有效的措施來促使設(shè)計單位精心地設(shè)計。</p><p>　　2、設(shè)計單位欠缺對設(shè)計方法的使用。設(shè)計

70、單位在限額設(shè)計、標準化設(shè)計等方法的運用也不足，管理體制不完善，并且設(shè)計人員通常只重視造型、功能等因素，缺乏經(jīng)濟意識。人們只重視施工階段的施工圖預算、結(jié)算的審查，忽略了設(shè)計階段的管理，對設(shè)計質(zhì)量、深度、廣度考慮不夠。設(shè)計者只對工程設(shè)計的安全負責，安全系數(shù)接近或超過上限，對工程造價的高低并不關(guān)心，導致工程上出現(xiàn)的“肥梁、胖柱、厚板”現(xiàn)象長期存在。不通過優(yōu)化設(shè)計方案，編制的初步設(shè)計概算就無法起到控制工程造價的作用。在我國，設(shè)計招標制度和設(shè)計監(jiān)

71、理還沒有嚴格的規(guī)范，在建筑行業(yè)缺少質(zhì)量體系認證。</p><p>　　3、現(xiàn)行的設(shè)計費計取方法也有待完善之處?，F(xiàn)行的設(shè)計費計取方法是從工程概算中按一定比例抽取，通常是工程概算的1.5%~3%，這樣的計取方法，難以使設(shè)計者主動降低工程造價。針對這種情況，對于因設(shè)計而節(jié)省的投資，應按比例給予設(shè)計者提成，若因設(shè)計變更增加了投資，則相應地扣除一定設(shè)計費。</p><p>　　針對上述問題, 為了有

72、效地在設(shè)計階段控制工程造價, 應在社會主義市場經(jīng)濟體制下,不斷強化和完善投資監(jiān)督管理體制,加強設(shè)計工作的管理和審查。[15]</p><p>　　2．2．3 設(shè)計階段的內(nèi)容</p><p>　　工程設(shè)計是指在工程開始施工之前，根據(jù)已批準的設(shè)計任務書，為具體實現(xiàn)擬建項目的技術(shù)、經(jīng)濟要求、擬定建筑、裝飾裝修及設(shè)備安裝等所需的規(guī)劃、圖紙、數(shù)據(jù)等技術(shù)文件的工作。建設(shè)項目一般按初步設(shè)計、施工圖設(shè)計兩

73、個階段進行，技術(shù)上復雜的建設(shè)項目根據(jù)主管部門的要求，可按初步設(shè)計、技術(shù)設(shè)計和施工圖設(shè)計三個階段進行，且技術(shù)設(shè)計階段必須編制修正總概算。[12]</p><p>　　建設(shè)項目設(shè)計概算是初步設(shè)計文件的重要組成部分，它是在投資估算的控制下由設(shè)計單位根據(jù)初步設(shè)計或擴大初步設(shè)計的圖紙及說明，利用國家或地區(qū)頒發(fā)的概算指標、概算定額或綜合指標預算定額、設(shè)備材料預算價格等資料，按設(shè)計要求概略地計算建筑物或構(gòu)筑物造價的文件。設(shè)計概

74、算的編制應采用單位工程概算、綜合概算、總概算三級概算編制形式，當建設(shè)項目為一個單項工程時可采用單位工程概算、總概算兩級概算編制形式。設(shè)計概算的主要工作內(nèi)容為建設(shè)項目設(shè)計概算的編制、審查和調(diào)整概算的編制。設(shè)計概算編制程序示意圖如圖2.2所示：</p><p>　　圖2.2 設(shè)計概算編制的程序[12]</p><p>　　Fig.2.2 Principle of formation preli

75、minary estimate</p><p>　　單位工程是指具有獨立的設(shè)計文件、可以單獨組織施工的工程項目，是單項工程的組成部分。單位工程概算是確定一個單位工程費用的文件，是單項工程綜合概算的組成部分。單項工程則是在一個建設(shè)項目中，具有獨立的設(shè)計文件、建成后可以獨立發(fā)揮生產(chǎn)能力或具有使用效益的項目，是建設(shè)項目的組成部分。建設(shè)項目是一個按總體規(guī)劃或設(shè)計進行建設(shè)的各個單項工程所構(gòu)成的總和，也可以成為基本建設(shè)項目。

76、單位工程預算是根據(jù)施工圖設(shè)計文件、現(xiàn)行預算定額、單位估價表、費用定額及人材機費等預算價格，編制單位工程的施工圖預算；將各單位工程施工圖預算進行匯總，即成為單項工程施工圖預算；匯總所有單項工程施工圖預算，可形成最終的建設(shè)項目建筑工程的總預算。所以，單位工程預算是最基本的計算文件。</p><p>　　施工圖預算是指在施工圖設(shè)計完成后，工程開工前，根據(jù)已批準的施工圖紙、現(xiàn)行的預算定額、費用定額和地區(qū)人工、材料、設(shè)備與

77、機械臺班等資源價格，根據(jù)已大致確定的施工方案或組織設(shè)計，按照規(guī)定的計算程序計算直接工程費、措施費，并記取間接費、利潤、稅金等費用，確定工程造價的技術(shù)經(jīng)濟文件。施工圖預算包括：單位工程預算、單項工程預算和建設(shè)項目總預算。</p><p>　　一項工程建設(shè)項目資源利用的合理性與科學性，很大程度上取決于設(shè)計的水平和質(zhì)量，因此在設(shè)計工作中，應堅持以下原則：</p><p>　　1、嚴格執(zhí)行國家現(xiàn)行

78、的設(shè)計規(guī)范和國家批準的建設(shè)標準。</p><p>　　2、采用限額設(shè)計、標準化設(shè)計等現(xiàn)代設(shè)計方法。</p><p>　　3、在保證建筑物功能要求的同時，合理通過因地制宜、就地取材等方式節(jié)約建設(shè)資金、縮短建設(shè)工期。</p><p>　　4、在建筑設(shè)計上，采用技術(shù)更加先進、經(jīng)濟更加合理的新結(jié)構(gòu)。</p><p>　　設(shè)計方案的優(yōu)選也是提高工程建設(shè)

79、投資效果的對策之一，從選擇建設(shè)場地和工程總平面布置開始，知道最后結(jié)構(gòu)構(gòu)件的設(shè)計，都應進行多方案比選，因此設(shè)計工作的比選應遵循以下原則：</p><p>　　1、設(shè)計方案必須處理好經(jīng)濟和理性與技術(shù)先進性之間的關(guān)系。</p><p>　　2、設(shè)計方案必須兼顧建設(shè)與使用，考慮項目全壽命費用。</p><p>　　3、設(shè)計必須兼顧近期與遠期、施工階段與運營維護階段的要求。&

80、lt;/p><p>　　2．2．4 設(shè)計階段的重點及控制方法</p><p>　　造價控制方法的選取是設(shè)計階段造價控制的重點。工程項目的質(zhì)量目標與水平，是通過設(shè)計使其具體化的，據(jù)此作為施工的依據(jù)。設(shè)計質(zhì)量的優(yōu)劣，直接影響工程項目的使用價值和功能，是工程質(zhì)量的決定性環(huán)節(jié)。我國工程質(zhì)量事故統(tǒng)計資料表明，40.1%的工程質(zhì)量事故是由于設(shè)計原因引起的，居工程質(zhì)量事故原因之首，設(shè)計的質(zhì)量也直接決定了建設(shè)

81、項目在施工階段的造價、工期。因此，選擇適當?shù)脑O(shè)計方法，以對設(shè)計質(zhì)量嚴加控制，是順利完成工程建設(shè)項目的重點。</p><p>　　目前設(shè)計常用的方法有限額設(shè)計、價值工程以及標準化設(shè)計。限額設(shè)計通過設(shè)置投資限額，貫穿到每個階段各個專業(yè)的每一道工序，在滿足項目功能需求的前提下，保證總投資限額不被突破；價值工程則是通過系統(tǒng)分析，用最低的成本來實現(xiàn)使用者所需的功能，常用于各個方案間的優(yōu)選，確保了工程的質(zhì)量和造價；標準化設(shè)計

82、，則是國家或地方的相關(guān)部門按照現(xiàn)行標準所設(shè)計出的通用設(shè)計，既加快了設(shè)計速度，也能加快施工速度，提高設(shè)計質(zhì)量、節(jié)約設(shè)計費用。這三種方法在國外廣泛使用，充分降低了建設(shè)項目的成本，提高了項目質(zhì)量，而在我國，仍處于起步階段，因此本文將針對這三種方法進行研究。</p><p>　　除選擇適當設(shè)計方法之外，積極推行設(shè)計招標制度，多家競投，組織有關(guān)專家綜合評比，可以擇優(yōu)選擇設(shè)計單位；設(shè)計人員與經(jīng)濟技術(shù)人員密切配合，提高造價人員

83、的綜合素質(zhì)，加強經(jīng)濟意識，這些也是設(shè)計階段控制造價的重要對策。[19，20]</p><p>　　第三章 層次分析法AHP</p><p>　　3．1 層次分析法的理論</p><p>　　3．1．1 層次分析法的基本概念</p><p>　　層次分析法(Analytic Hierarchy Process簡稱AHP)是美國運籌學家T. L.

84、 Saaty教授于70年代初期提出的， AHP是對定性（非定量）問題進行定量分析的一種簡便、靈活而又實用的多準則決策方法。它的特點是把復雜問題中的各種因素通過劃分為相互聯(lián)系的有序?qū)哟?，使之條理化，根據(jù)對一定客觀現(xiàn)實的主觀判斷結(jié)構(gòu)(主要是兩兩比較)把專家意見和分析者的客觀判斷結(jié)果直接而有效地結(jié)合起來，將一層次元素兩兩比較的重要性進行定量描述。而后，利用數(shù)學方法計算反映每一層次元素的相對重要性次序的權(quán)值，通過所有層次之間的總排序計算所有元素

85、的相對權(quán)重并進行排序。層次分析法可以保證定性分析的科學性和定量分析的精確性，把定量分析和定量分析有機地結(jié)合起來。影響建設(shè)工程質(zhì)量的因素有很多，有一部分難以量化，可以針對這種情況選用層次分析法進行評價。[21]</p><p>　　簡而言之，AHP法是將復雜的決策情景切分為數(shù)個小部分，再將這些部分組織成為一個樹狀的層次結(jié)構(gòu)。然后，對每一個部分的相對重要性給予權(quán)數(shù)值，分析出各個部分的優(yōu)先權(quán)。對決策者而言，以層次結(jié)構(gòu)去

86、組織有關(guān)替代方案的評選條件或標準、權(quán)數(shù)和分析，有助于對事物的了解。此外，AHP可協(xié)助捕捉主觀和客觀的評估測度，檢驗評估的一致性，以及團隊所建議的替代方案，減少團隊決策之失誤，如失焦、無計劃、無參予等。AHP將整個問題細分為多個較不重要的評估，但還維持整體的決策。</p><p>　　AHP法一般要求決策問題具有目標層、準則層和方案層三個層次。目標層為解決問題的目的，想要達到目標；準則層為針對目標評價各方案時所考慮

87、的各個子目標，可以逐層細分；方案層即為解決問題的方案。層次結(jié)構(gòu)往往用結(jié)構(gòu)圖形式表示，圖中標明上一層與下一層元素之間的關(guān)系。如果上一層的每一要素與下一層的要素均有聯(lián)系，則稱為完全相關(guān)結(jié)構(gòu)。</p><p>　　層次分析法適合用于有多種選擇方案的項目，他可以通過計算各方案的相對風險值確定最優(yōu)方案，即風險相對最小的方案。該方法自1982年被介紹到我國以來，以其定性與定量相結(jié)合地處理各種決策因素的特點，以及其系統(tǒng)靈活簡潔

88、的優(yōu)點，迅速地在我國社會經(jīng)濟各個領(lǐng)域內(nèi)，如能源系統(tǒng)分析、城市規(guī)劃、經(jīng)濟管理、科研評價等，得到了廣泛的重視和應用。</p><p>　　層次分析法具有分析方法系統(tǒng)的優(yōu)點，簡單實用地將定性分析與定量分析相結(jié)合，通過兩兩對比的方法分析出同一層次元素與上一層元素數(shù)量關(guān)系之后，進行簡單數(shù)學運算即可得出結(jié)果，易于掌握。但是，由于決策分析法是從現(xiàn)有方案中比選，所以思路受到限制，很難提供新方案。而且，層次分析法定性成分相對較多，

89、不如純粹的定量數(shù)學分析嚴謹，面對過多指標時，數(shù)據(jù)統(tǒng)計量會非常大，權(quán)重很難確定。 </p><p>　　3．1．2 層次分析法的工作程序和原理</p><p>　　層次分析法的基本程序如下：</p><p>　　1、通過對系統(tǒng)的深刻認識，確定該系統(tǒng)的總目標和規(guī)劃決策所涉及的范圍、所要采取的措施方案和政策、實現(xiàn)目標的準則、策略和各種約束條件等，廣泛地收集信息。 　　&l

90、t;/p><p>　　2、建立一個多層次的遞階結(jié)構(gòu)。按目標的不同、實現(xiàn)功能的差異，將系統(tǒng)分為幾個等級層次。目標層確定要解決的目標 ，對于建設(shè)項目風險評估就是尋求哪些風險對項目成功實施影響最大；準則層表示實現(xiàn)目標所采取的各項準則；方案層表示實現(xiàn)目標所采取的各種方案。層次結(jié)構(gòu)模型見表3.1：</p><p>　　表3.1 層次結(jié)構(gòu)模型</p><p>　　Table 3.1

91、 Hierarchical structure model</p><p>　　3、構(gòu)造兩兩比較判斷矩陣，確定以上遞階結(jié)構(gòu)中相鄰層次元素間相關(guān)程度，和對于上一層次某元素而言，本層次中與其相關(guān)元素的重要性排序，即相對權(quán)值?；驹u估尺度見表3.2：</p><p>　　表3.2 AHP法的基本評估尺度（九標度表）</p><p>　　Table 3.2 Analytic

92、 hierarchy process' nine scale table</p><p>　　根據(jù)評估尺度，將各個因素兩兩比較，建立每層的判斷矩陣如表3.3：</p><p><b>　　表3.3 判斷矩陣</b></p><p>　　Table 3.3 Judgment matrix</p><p>　　計算每

93、行元素的乘積：</p><p><b>　?。?.1）</b></p><p>　　計算Mi的n次方根：</p><p><b>　　（3.2）</b></p><p>　　對向量規(guī)范化，權(quán)重：</p><p><b>　?。?.3）</b></p

94、><p>　　計算判斷矩陣的最大特征值：</p><p><b>　?。?.4）</b></p><p>　　其中總排序值A(chǔ)W為：</p><p><b>　?。?.5）</b></p><p>　　4、計算各層元素對系統(tǒng)目標的合成權(quán)重，進行總排序，以確定遞階結(jié)構(gòu)圖中最底層各個元

95、素的總目標中的重要程度。</p><p><b>　　一致性檢驗：</b></p><p>　　一致性指標CI，當aij做出微量變動時，最大特征值也會隨之變化，決策者前后判斷是否具有一致性，可用CI表示：</p><p><b>　　（3.6）</b></p><p>　　平均隨機一致性指標需要通過

96、查表獲得，一般常用的RI數(shù)據(jù)是根據(jù)Saaty計算而得的。1階-15階重復計算1000次的平均隨機一致性指標如表3.4所示：</p><p>　　表3.4 平均隨機一致性指標</p><p>　　Table 3.4 Average random consistency index</p><p>　　于是一致性比例CR：</p><p><

97、;b>　?。?.7）</b></p><p>　　CR越小，判斷矩陣的一致性越好，通常認為CR≤0.1時，判斷矩陣具有滿意的一致性。</p><p>　　最后進行總排序權(quán)重，即將每層的權(quán)重按其下一層的權(quán)重值分開到下一層各個因素中。</p><p>　　5、根據(jù)分析計算結(jié)果，考慮相應的決策。其中，所占百分比越大的元素，對系統(tǒng)的影響就會越大。[22，2

98、3]</p><p>　　3．1．3 層次分析法在建設(shè)項目前期的用途</p><p>　　由于層次分析法簡單實用的特點，正在被廣泛應用于各個行業(yè)的各個階段之中。在建設(shè)項目前期的設(shè)計階段和決策階段，都可以應用該方法。</p><p>　　在項目風險評估工作中，由于風險評估的數(shù)據(jù)不夠全面、不確定性很大、不可預期的成分很多，所以既要注重科學的理論知識，也要緊密結(jié)合專家、決

99、策者的主觀判斷、經(jīng)驗，將其判斷、經(jīng)驗量化描述。層次分析法的特性十分符合風險評估工作的需要，所以在這個工作階段應用層次分析法很多。[22]</p><p>　　在項目投資決策，選擇工程方案時，既有人們了解的白色信息（流通范圍廣，相對比較公開的信息），也有尚不清楚的黑色信息（流通范圍狹窄，內(nèi)容保密的信息），但更多的是有一定了解程度的灰色信息（介于白色與黑色之間，有一定的流通范圍，公開一部分），且各個因素指標不相互獨立

100、。所以運用一般的定性、定量方法得到的決策方案不可能最優(yōu)，在這種情況下，可以選用層次分析法，將大量定性指標轉(zhuǎn)換為定量指標。[6]</p><p>　　在建筑工程結(jié)構(gòu)設(shè)計階段，也可以應用層次分析法。影響建筑結(jié)構(gòu)安全及價格的因素有很多，如：結(jié)構(gòu)荷載作用、結(jié)構(gòu)耐久性、地基設(shè)計、上部鋼結(jié)構(gòu)設(shè)計等，這些因素的發(fā)生概率，及對工程的影響程度均不同。所以可以用到層次分析法，將各個因素分層并兩兩對比，最后總結(jié)出各個因素對工程的影響程

101、度。[24]</p><p>　　除此之外，層次分析法在項目建議書、工程項目采購等階段也有應用。</p><p><b>　　3．2 案例分析</b></p><p><b>　　1、案例背景</b></p><p>　　本文所選取的案例是以實習期間所在單位承建的幼兒園工程項目為例。該項目是一個以幼

102、兒教育為主要功能的9班幼兒園的設(shè)計工程，工程包括一棟教學樓、以及道路廣場、綠化等室外配套程工程施工等。該幼兒園工程對施工質(zhì)量、防火抗震系數(shù)要求高，同時通貨膨脹率較高，加之冬雨季施工、地基偏軟等困難，因此在項目的設(shè)計階段，需要充分考慮在今后施工過程中可能存在的風險。由于建設(shè)項目的施工周期長、施工過程和施工工藝復雜、建筑材料和設(shè)備工器具繁多，因此建筑安裝工程的風險非常普遍。經(jīng)設(shè)計組研究探討，決定選用可將復雜問題中各種因素通過劃分為相互聯(lián)系的

103、有序?qū)哟蔚膶哟畏治龇▉磉M行預測分析。 </p><p><b>　　2、數(shù)據(jù)信息收集</b></p><p>　　確定了以施工過程中可能遇到的風險為目標后，工作組人員將圍繞以下方面收集信息：</p><p>　?。?）收集當?shù)仄渌ㄔO(shè)項目的施工情況的資料，了解幼兒園工程的施工特性。</p><p>　　（2）了解當?shù)卣?/p>

104、對于該類工程的相關(guān)規(guī)定，了解當?shù)貧夂?、地質(zhì)、施工條件等。</p><p>　　（3）調(diào)查該工程的投資環(huán)境、社會環(huán)境。</p><p>　　3、建立一個多層次的遞階結(jié)構(gòu)</p><p>　　按目標的不同、實現(xiàn)功能的差異，將系統(tǒng)分為三個等級層次。層次結(jié)構(gòu)模型如表3.5：</p><p>　　表3.5 層次結(jié)構(gòu)模型</p><p

105、>　　Table 3.5 Hierarchical structure model</p><p>　　4、構(gòu)造兩兩比較的判斷矩陣、計算相對權(quán)重及最大特征值</p><p>　　在兩兩比較的時候，可根據(jù)九標度表的原則進行評分。評分時的標準是由專家間探討、設(shè)計組根據(jù)工程具體情況調(diào)查研究而得。則對于層次結(jié)構(gòu)的第二層，可得如表3.6的矩陣：</p><p>　　表3

106、.6 建設(shè)項目風險的評價指標矩陣計算</p><p>　　Table 3.6 Calculate the matrix of the construction project risk's rvaluation index</p><p>　　計算判斷矩陣的最大特征值：=5.394</p><p><b>　　對一致性的檢驗：</b>&

107、lt;/p><p>　　一致性指標：CI==0.0985</p><p>　　五階的平均隨機一致性指標RI查表得1.12。</p><p>　　一致性比例：CR=CI/RI=0.0985/1.12=0.088，CR=0.088≤0.1，一致性令人滿意。同理，可得第三層的五個矩陣，自然風險的評價指標矩陣如表3.7：</p><p>　　表3.7 自

108、然風險的評價指標矩陣計算</p><p>　　Table 3.7 Calculate the matrix of the natural risk's evaluation index</p><p>　　計算判斷矩陣的最大特征值：=2</p><p><b>　　對一致性的檢驗：</b></p><p>　　一