戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性機(jī)理及聯(lián)盟治理研究.pdf

1、戰(zhàn)略聯(lián)盟是極其不穩(wěn)定的，盡管早期的研究在聯(lián)盟不穩(wěn)定性的揭示方面做出了貢獻(xiàn)，但是自1997年Spekman和Beamish對(duì)戰(zhàn)略聯(lián)盟不穩(wěn)定性做出精確定義，以及Yan和Zeng(1999)對(duì)戰(zhàn)略聯(lián)盟不穩(wěn)定性進(jìn)行重新思考，對(duì)戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性的研究才有了實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展，Das和Teng于2001年建立了第一個(gè)聯(lián)盟穩(wěn)定性的分析框架，Zeng和Ming也于2003年建立了一個(gè)基于社會(huì)困境的分析模型。然而，縱觀之前的理論研究，在戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性的問題上尚存

2、在諸多值得深入研究的問題，例如戰(zhàn)略聯(lián)盟的穩(wěn)定性究竟是什么?由環(huán)境變遷所導(dǎo)致的聯(lián)盟解體或重組是否屬于不穩(wěn)定性范疇?戰(zhàn)略聯(lián)盟在什么樣的條件下才能維持穩(wěn)定?等等。本文的研究正是基于上述問題而提出來的。 本文的研究遵循了動(dòng)態(tài)穩(wěn)定性的邏輯思路，即從影響戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性的因素分析及其作用機(jī)理入手，探索戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性邊界，并通過此邊界條件的比較分析來考察戰(zhàn)略聯(lián)盟的治理。本文的研究視角是投入聯(lián)盟的資產(chǎn)屬性，并將分析建立在專業(yè)化理論框架之下，基于企

3、業(yè)關(guān)于生產(chǎn)組織模式選擇的動(dòng)態(tài)決策過程來深入研究戰(zhàn)略聯(lián)盟的穩(wěn)定性機(jī)理以及聯(lián)盟的治理。 本文首先對(duì)戰(zhàn)略聯(lián)盟的穩(wěn)定性給出了界定。本文認(rèn)為，戰(zhàn)略聯(lián)盟的穩(wěn)定性本質(zhì)上是制度均衡問題，是聯(lián)盟成員的自利決策及其交互影響所產(chǎn)生的均衡結(jié)果，體現(xiàn)在聯(lián)盟成員關(guān)于生產(chǎn)組織模式的選擇決策中，因而戰(zhàn)略聯(lián)盟的治理就是如何構(gòu)建激勵(lì)相容的制度，來確保任何一方都不會(huì)存在偏離均衡的激勵(lì)，從而維持聯(lián)盟的動(dòng)態(tài)穩(wěn)定性問題。這樣的定義，一方面將穩(wěn)定性歸結(jié)為聯(lián)盟合作關(guān)系的內(nèi)生結(jié)

4、果，另一方面也使得對(duì)穩(wěn)定性的認(rèn)知建立在了過程導(dǎo)向性的動(dòng)態(tài)演進(jìn)中，從而克服了之前理論研究的局限性?；诖?，本文發(fā)展了一個(gè)基于專業(yè)化水平和生產(chǎn)組織模式選擇的超邊際分析的戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性的動(dòng)態(tài)、過程導(dǎo)向性的分析模型，在考慮投入戰(zhàn)略聯(lián)盟的資產(chǎn)或資源屬性的情況下，此模型不僅能有效揭示聯(lián)盟的價(jià)值創(chuàng)造過程以及由資產(chǎn)屬性所帶來的可剝奪準(zhǔn)租，從而有效地揭示戰(zhàn)略聯(lián)盟的不穩(wěn)定性，也能夠揭示企業(yè)在內(nèi)部化生產(chǎn)、專業(yè)化生產(chǎn)并通過市場進(jìn)行交易以及專業(yè)化生產(chǎn)并組建戰(zhàn)略聯(lián)

5、盟三者之間進(jìn)行選擇的動(dòng)態(tài)決策過程，并在此動(dòng)態(tài)決策過程中反映影響戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性的相關(guān)因素及其作用機(jī)理，顯示了戰(zhàn)略聯(lián)盟的穩(wěn)定性邊界條件和戰(zhàn)略聯(lián)盟的治理思路。 隨后，本文對(duì)戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性影響因素及其機(jī)理進(jìn)行了分析，這一分析的主要目的在于通過對(duì)導(dǎo)致聯(lián)盟遠(yuǎn)離平衡態(tài)的關(guān)鍵性因素及其作用機(jī)理的考察，深入了解聯(lián)盟穩(wěn)定性機(jī)理，并為尋求戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性邊界，以及結(jié)合穩(wěn)定性邊界的形成和變動(dòng)來研究聯(lián)盟穩(wěn)定性機(jī)理奠定基礎(chǔ)。在此部分，本文確定了資產(chǎn)或資源屬性

6、的研究視角，認(rèn)為如果不存在投入戰(zhàn)略聯(lián)盟的資產(chǎn)或資源的獨(dú)特屬性，穩(wěn)定性就不成其為理論研究和實(shí)踐中的問題。同時(shí)，作為合作關(guān)系內(nèi)生產(chǎn)物的聯(lián)盟穩(wěn)定性與專業(yè)化分工密切相關(guān)，一旦存在分工和專業(yè)化，才有了戰(zhàn)略聯(lián)盟的必要，也內(nèi)生了與聯(lián)盟穩(wěn)定性相關(guān)的沖突和風(fēng)險(xiǎn)。本文因而將資產(chǎn)或資源屬性納入到企業(yè)關(guān)于專業(yè)化水平和生產(chǎn)組織模式選擇決策的超邊際分析模型中，強(qiáng)調(diào)分析了專用性資產(chǎn)投入和專有性核心資源投入兩種情況下的戰(zhàn)略聯(lián)盟的不穩(wěn)定性。分析結(jié)果表明，在專用性資產(chǎn)投入

7、情況下，盡管戰(zhàn)略聯(lián)盟能夠帶來專業(yè)化分工的好處和長期契約的交易效率提升，但是由于專用性資產(chǎn)的套牢會(huì)改變聯(lián)盟成員之間的談判能力，意味著專用性資產(chǎn)投入一方不得不承受一個(gè)較低的價(jià)格水平，因而它會(huì)盡可能地減少資產(chǎn)的投入量，或者采取虛報(bào)成本的策略性行為，從而影響戰(zhàn)略聯(lián)盟的價(jià)值創(chuàng)造，使其偏離帕雷托最優(yōu)；而在專有性核心資源投入的情況下，專有核心資源的共享和溢出能夠帶來專業(yè)化分工的經(jīng)濟(jì)性和成員核心競爭力的提升，這同時(shí)打破了事前的競爭力平衡狀態(tài)，從而引發(fā)了

8、成員間爭奪和防護(hù)最大化溢出的合作沖突。在信息對(duì)稱的情況下，戰(zhàn)略聯(lián)盟是一個(gè)“囚犯困境”，不穩(wěn)定性由其博弈結(jié)果來反映，而在信息不對(duì)稱時(shí)，最優(yōu)溢出量的相機(jī)決策建立在對(duì)對(duì)方溢出量的預(yù)期和事先競爭力對(duì)比分析的基礎(chǔ)上，由于聯(lián)盟成員之間的激勵(lì)不相容，當(dāng)合作變成不可置信承諾以及市場價(jià)格波動(dòng)時(shí)，聯(lián)盟也是不穩(wěn)定的。 然后，本文研究了戰(zhàn)略聯(lián)盟的穩(wěn)定性邊界。聯(lián)盟穩(wěn)定性邊界的刻畫在本文的內(nèi)容整合中起到提綱挈領(lǐng)的作用，邊界條件的形成和變動(dòng)不僅反映出戰(zhàn)略聯(lián)盟

9、的穩(wěn)定性機(jī)理，也顯示出了聯(lián)盟治理的模式和路徑選擇。基于資源基礎(chǔ)理論的觀點(diǎn)和交易費(fèi)用的觀點(diǎn)，本文首先確立了由資產(chǎn)價(jià)值和交易效率兩個(gè)緯度共同決定的戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性邊界四象限分析矩陣，它表明，當(dāng)市場交易費(fèi)用和資產(chǎn)或資源的價(jià)值均比較低時(shí)，企業(yè)可以選擇內(nèi)部化生產(chǎn)，也可以選擇專業(yè)化生產(chǎn)并通過市場交易該種資產(chǎn)或資源對(duì)應(yīng)的產(chǎn)出物；而在市場交易費(fèi)用比較低，且資產(chǎn)或資源的價(jià)值比較高時(shí)，出于節(jié)約投資成本的目的，企業(yè)一般選擇通過市場來交易該項(xiàng)資產(chǎn)的產(chǎn)出物；在市場

10、交易費(fèi)用比較高，而資產(chǎn)或資源的價(jià)值比較低時(shí)，企業(yè)選擇內(nèi)部化生產(chǎn)，即通過并購或直接投資來生產(chǎn)產(chǎn)品；在市場交易費(fèi)用和資產(chǎn)價(jià)值均比較高時(shí)，利用市場進(jìn)行交易的效率較低，而并購或直接投資的成本又很高，于是企業(yè)會(huì)選擇戰(zhàn)略聯(lián)盟的合作生產(chǎn)模式?；谶@樣的分析，本文用專業(yè)化水平及生產(chǎn)組織模式選擇的超邊際分析模型測度和刻畫了戰(zhàn)略聯(lián)盟的穩(wěn)定性邊界，結(jié)果顯示出，戰(zhàn)略聯(lián)盟的穩(wěn)定性邊界由投資成本、公開市場上的交易效率和聯(lián)盟內(nèi)生交易費(fèi)用三者之間的權(quán)衡取舍來決定，本文

11、進(jìn)而在給定資產(chǎn)稀缺程度的情況下，用幾何圖形直觀地顯示了戰(zhàn)略聯(lián)盟的穩(wěn)定性邊界。 戰(zhàn)略聯(lián)盟的穩(wěn)定性邊界的獲得為戰(zhàn)略聯(lián)盟的治理提供了思路，本文最后部分的分析重點(diǎn)放在了戰(zhàn)略聯(lián)盟的治理上。首先，本文基于可靠性模型和楊小凱的理論發(fā)展了一個(gè)戰(zhàn)略聯(lián)盟治理的串并聯(lián)耦合結(jié)構(gòu)模型，模型顯示，規(guī)避聯(lián)盟中的合作風(fēng)險(xiǎn)可以通過改善和加強(qiáng)當(dāng)前聯(lián)盟關(guān)系(與串聯(lián)關(guān)系對(duì)應(yīng))以及拓展?jié)撛诼?lián)盟關(guān)系(與并聯(lián)關(guān)系對(duì)應(yīng))兩種方式來實(shí)現(xiàn)，但是這些都以增加資源投入或外生交易成本為

12、代價(jià)。基于此，本文認(rèn)為，戰(zhàn)略聯(lián)盟的治理是一系列兩難沖突的折衷過程，這些折衷主要體現(xiàn)在加深和改善當(dāng)前合作關(guān)系時(shí)的資源投入與聯(lián)盟內(nèi)生交易費(fèi)用之問、拓展?jié)撛诼?lián)盟關(guān)系的資源投入與聯(lián)盟內(nèi)生交易費(fèi)用之間以及加深和改善當(dāng)前交易關(guān)系的資源投入與拓展?jié)撛诼?lián)盟關(guān)系的資源投入之間。其次，本文對(duì)契約規(guī)制的效果進(jìn)行了分析，并基于信息對(duì)稱性和激勵(lì)相容兩個(gè)緯度構(gòu)架了最優(yōu)聯(lián)盟契約的設(shè)計(jì)原則模型，這一模型表明，有利于戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定的契約設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)考慮信息對(duì)稱性和激勵(lì)相容兩個(gè)

13、條件，并依據(jù)此二條件在傳統(tǒng)契約、默認(rèn)的自動(dòng)履約機(jī)制和股權(quán)參與三者之間進(jìn)行超邊際分析。最后，本文提出了相應(yīng)的戰(zhàn)略聯(lián)盟治理機(jī)制，并且將重點(diǎn)放在加深和改建當(dāng)前聯(lián)盟關(guān)系方面。文章繼承了Zeng和Chen的“動(dòng)機(jī)性治理”和“結(jié)構(gòu)性治理”概念，分析了信任問題對(duì)聯(lián)盟穩(wěn)定性的意義，得出了基于信任的戰(zhàn)略聯(lián)盟壽命決定函數(shù)，并由此分析了信任至于聯(lián)盟穩(wěn)定性作用的不確定性，強(qiáng)調(diào)了結(jié)構(gòu)性治理的重要性。結(jié)構(gòu)性治理意味著聯(lián)盟穩(wěn)定性機(jī)制的設(shè)計(jì)必須基于激勵(lì)相容條件之上，本

14、文因此重點(diǎn)評(píng)價(jià)了人質(zhì)機(jī)制、黑箱交易和股權(quán)治理三種治理方式的效果，其中，人質(zhì)機(jī)制要求聯(lián)盟成員必須以對(duì)等的資產(chǎn)投入戰(zhàn)略聯(lián)盟，從而形成聯(lián)盟中的相互制衡關(guān)系；黑箱交易的本質(zhì)在于投入資源以阻止聯(lián)盟中的技術(shù)信息交流，其結(jié)果是聯(lián)盟的價(jià)值只體現(xiàn)在專業(yè)化下的分工合作經(jīng)濟(jì)性以及外生交易費(fèi)用的節(jié)約兩方面；而股權(quán)治理強(qiáng)調(diào)權(quán)威協(xié)調(diào)和剩余索取權(quán)激勵(lì)的共同治理效果。通過對(duì)上述聯(lián)盟治理機(jī)制的定量分析，本文在最后提出了均勢(shì)聯(lián)盟的概念，并由此得出了均勢(shì)聯(lián)盟對(duì)于維持聯(lián)盟穩(wěn)定