我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管制度研究——完善我國(guó)監(jiān)管制度的建議.pdf

1、證券市場(chǎng)自產(chǎn)生以來(lái)在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體系中起到了舉足輕重的作用。與此相適應(yīng)，產(chǎn)生了證券市場(chǎng)理論分析，但卻多局限于證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮作用的宏觀分析和證券市場(chǎng)價(jià)格形成與變動(dòng)的微觀分析兩個(gè)方面，證券市場(chǎng)監(jiān)管理論很少。但對(duì)大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家而言，證券市場(chǎng)的建立大多是國(guó)家推進(jìn)式的，這就要求有全面準(zhǔn)確的證券市場(chǎng)監(jiān)管理論作為國(guó)家推進(jìn)的參考?；诶碚撆c現(xiàn)實(shí)的雙重需要，就產(chǎn)生了對(duì)證券監(jiān)管的理論分析，本文對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管的基本問(wèn)題分析如下： 第一章是引言部分

2、。主要闡述選題背景、實(shí)踐意義、研究?jī)?nèi)容及方法等。 第二章是對(duì)于證券市場(chǎng)監(jiān)管必要性的分析，著重解決為什么要對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管的問(wèn)題。首先是理論分析，一般而言，證券市場(chǎng)監(jiān)管的理論基礎(chǔ)來(lái)源于社會(huì)利益論，繼而產(chǎn)生了追逐論和管制新論。本章在介紹了三種理論以后，主要論證了社會(huì)利益論對(duì)于證券市場(chǎng)監(jiān)管的適用性，即對(duì)證券市場(chǎng)失靈的分析，從證券市場(chǎng)的壟斷和操縱、信息不對(duì)稱、外部效應(yīng)等幾個(gè)方面說(shuō)明為克服市場(chǎng)失靈，提高市場(chǎng)效率，必須對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管。

3、其次是對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)與手段的分析，具體論證了證券市場(chǎng)監(jiān)管的必要性。 第三章主要談體制問(wèn)題。研究制度問(wèn)題，必須從探討體制問(wèn)題出發(fā)，因?yàn)橹贫纫暧^一些，體制要微觀一些，制度包含體制在內(nèi)。同制度相比，體制具有很強(qiáng)的靈活性。同時(shí)，本章探討了證券市場(chǎng)監(jiān)管的體制，主要解決應(yīng)該怎樣監(jiān)管的問(wèn)題。考察了國(guó)際上現(xiàn)存的三種監(jiān)管體制的優(yōu)劣及其在各國(guó)的適用性。總而言之，一個(gè)國(guó)家無(wú)論采取何種體制，都應(yīng)該注重自我監(jiān)管和政府監(jiān)管的重要性。 第四章