對外開放與生產(chǎn)率增長：基于中國省際面板數(shù)據(jù)的實證研究.pdf

1、對外開放是中國的一項長期基本國策，是中國經(jīng)濟二十多年以來快速發(fā)展與體制轉(zhuǎn)換的持續(xù)動力。面積與人口足夠大的經(jīng)濟實體的開放可以分為兩個層面：一個是國民經(jīng)濟總體層次，另一個是其內(nèi)部各區(qū)域經(jīng)濟個體層次。前一個層次的開放屬于單純的經(jīng)濟國際化開放，后一個層次的開放則帶有二重開放的特征：一重是面向國外其他國家的開放，另一重是面向國內(nèi)其它地區(qū)的開放；前一重開放可以稱作“區(qū)域經(jīng)濟國際化”，后一重開放可以稱作“區(qū)域經(jīng)濟區(qū)際化”。本論文所研究的對外開放主要是

2、指中國各省域經(jīng)濟的國際開放。生產(chǎn)率常分為勞動生產(chǎn)率和全要素生產(chǎn)率。對外開放影響生產(chǎn)率增長的機制和途徑是多方面的：出口具有外部性，通過邊出口邊學(xué)習(xí)能導(dǎo)致生產(chǎn)率增長；進口貿(mào)易是體現(xiàn)型國際技術(shù)擴散的一種主要傳導(dǎo)途徑，進口帶來的競爭能激勵技術(shù)創(chuàng)新和效率的提升；外商直接投資的外部性包括生產(chǎn)率溢出和市場進入溢出，它們對母國和東道國的生產(chǎn)率都能產(chǎn)生重要影響。國際貿(mào)易和國際投資也能通過“干中學(xué)”促進技術(shù)進步和生產(chǎn)率增長，資源配置效應(yīng)和競爭效應(yīng)還是國際貿(mào)

3、易影響創(chuàng)新的重要途徑。對外開放是影響技術(shù)進步和生產(chǎn)率的重要因素，但是，大量的實證研究表明，人力資本對技術(shù)進步和生產(chǎn)率增長的促進作用更為突出。 為了研究對外開放對勞動生產(chǎn)率的影響，本文首先選取勞動生產(chǎn)率的對數(shù)為因變量，以國際進出口比率、外商直接投資比率及人力資本為自變量，采用面板數(shù)據(jù)模型進行實證分析。為了檢驗實證結(jié)果的穩(wěn)固性，保持自變量不變，選取勞動生產(chǎn)率的增長速度為因變量，作進一步的考察。結(jié)果均表明：人力資本是影響我國勞動生產(chǎn)率

4、增長的首要正向因素；FDI對我國勞動生產(chǎn)率增長也具有較強的正向促進作用；國際出口對我國勞動生產(chǎn)率增長的正向影響比較輕微甚至近乎不存在；而國際進口對勞動生產(chǎn)率增長具有反向影響。第四章結(jié)尾部分對該結(jié)論做出了相應(yīng)的解釋。 關(guān)于對外開放對技術(shù)效率、技術(shù)進步和TFP增長的影響，本文首先采用隨機前沿分析(SFA)方法，借助技術(shù)效率效果模型和最大似然估計來定量分析人力資本、國際進出口及FDI對技術(shù)效率的影響，并估計出1985-2003年間我國

5、各個省域經(jīng)濟的技術(shù)效率、技術(shù)進步和TFP增長，然后借助面板數(shù)據(jù)模型考察人力資本、國際進出口及FDI對技術(shù)進步及TFP增長的作用效果。為了檢驗實證結(jié)果的穩(wěn)固性，本文又應(yīng)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)方法，重新測算這期間我國各個省域經(jīng)濟的技術(shù)效率、技術(shù)進步和TFP增長，進一步實證研究人力資本、國際進出口及FDI對技術(shù)效率、技術(shù)進步及TFP增長的影響?；赟FA和DEA所得到的相關(guān)數(shù)據(jù)的研究結(jié)果均表明，人力資本、國際出口和FDI對我國技術(shù)效率的提高

6、有正向作用，國際進口負向影響技術(shù)效率。國際出口對我國的技術(shù)進步產(chǎn)生了輕微的負向影響，而國際進口對我國的技術(shù)進步具有小幅度的正向促進作用；FDI對技術(shù)進步的正向影響要遠大于進口。另一方面，國際進出口及FDI對技術(shù)效率和技術(shù)進步的滯后影響不顯著。國際出口對TFP增長也具有很小的負向影響，國際進口對TFP增長的正向影響也較小，而人力資本和FDI對TFP增長具有較大的正向影響，人力資本對TFP增長的正向作用要大于FDI。綜合來看，對外開放能夠促

7、進TFP的增長。第六章對這些實證結(jié)果進行了詳細的解釋和說明。 基于SFA和DEA所得到的有關(guān)規(guī)模經(jīng)濟的數(shù)據(jù)，本文首先采用線性回歸模型，考察對外開放對規(guī)模經(jīng)濟的影響。實證結(jié)果顯示，我國的國際出口并沒有帶來規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)，國際進口卻帶來了比較小規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)，而FDI對規(guī)模經(jīng)濟的影響不顯著。綜合來看，對外開放對規(guī)模經(jīng)濟產(chǎn)生了反向的影響。概率單位模型的分析檢驗結(jié)果進一步證實上述結(jié)論是穩(wěn)定可靠的。 本文的理論意義在于，基于SFA和D

8、EA所得到的有關(guān)TFP增長及其各個成分的數(shù)據(jù)，采用面板數(shù)據(jù)模型和GAUSS語言程序，實證分析了人力資本、國際進出口及FDI對勞動生產(chǎn)率、技術(shù)效率、技術(shù)進步、規(guī)模經(jīng)濟及TFP增長的影響性質(zhì)和程度，檢驗了結(jié)論的穩(wěn)固性，并對影響的成因進行了詳細的解釋。現(xiàn)實指導(dǎo)意義在于，增加人力資本投資，提高我國整體的知識和技術(shù)的吸收能力，確定適宜的對外開放程度，注重引進外資的質(zhì)量，優(yōu)化出口結(jié)構(gòu)，提高出口產(chǎn)品的檔次、技術(shù)含量和附加值等措施應(yīng)成為適度調(diào)整對外開放