第四章工程項目發(fā)包與采購管理

1、Project Procurement Management,什么是采購？,采購（buy;purchase）：大量選購。采購（Procurement）：努力獲得，或設(shè)法搞到，或采辦。世界銀行——指以不同方式通過努力從系統(tǒng)外部獲得貨物（goods)、土建工程(works)和服務(wù)(services)的整個采辦過程,第一講 項目采購管理,什么是項目采購管理？,A subset of project management that in

2、cludes the processes required to acquire goods and services to attain project scope from outside the performing organization.,PMI ——達(dá)成項目范圍的工作而從執(zhí)行組織外部獲取貨物和服務(wù)的各種過程。,項目發(fā)包與采購管理,,平行發(fā)包模式（分別發(fā)包）施工總承包模式General Contractor（GC）施工

3、總承包（管理）模式Managing Contractor( MC)CM （Construction Management)模式：快速路徑（FAST TRACK)施工法項目總承包模式（Desige and Build,D+B)D+D+B （develop+design+build)模式：策劃＋設(shè)計+施工D+B+FM模式：設(shè)計+施工+物業(yè)管理F+P+D+B+FM(facility management)模式：融資+采購+設(shè)計+施工

4、+物業(yè)管理,第二講 項目發(fā)包模式選擇,PPP／PFI模式,PPP模式建立政府部門與私人企業(yè)的伙伴關(guān)系（Public Private Partnership）。PFI模式引進(jìn)私人資本（Private Finance Initiative）。包括 BOT （Build -Operate -Transfer）和 BOOT （Build -Own-Operate -Transfer）,BOT模式,BOT（Build -Operate -

5、Transfer）即建造—運營—移交模式。這種模式是80年代在國外興起的一種依靠國外私人資本進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的一種融資和建造的項目管理方式，或者說是基礎(chǔ)設(shè)施國有項目民營化。它是指東道國政府開放本國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和運營市場，吸收國外資金，授給項目公司以特許權(quán)，由該公司負(fù)責(zé)融資和組織建設(shè)，建成后負(fù)責(zé)運營及償還貸款。在特許期滿時將工程移交給東道國政府，BOT模式的典型結(jié)構(gòu)框架如下圖所示。,,圖 BOT模式典型結(jié)構(gòu)框架,第三講 項目招投標(biāo)管

6、理,所謂“招標(biāo)”，業(yè)主將建設(shè)項目的內(nèi)容和要求以文件形式標(biāo)明，招引項目承包單位（承包商）來報價（投標(biāo)），經(jīng)比較選擇理想承包單位并達(dá)成協(xié)議的活動。較低的價格先進(jìn)的技術(shù)優(yōu)良的質(zhì)量較短的工期,第一節(jié) 項目招標(biāo)管理,公開招標(biāo)（Open Tender），又稱無限競爭性招標(biāo)（Unlimited Competitive Bidding）多用于政政府投資的工程。選擇性招標(biāo)（Selected Tender），又稱有限競爭性招標(biāo)或邀請招標(biāo)（Inv

7、ited Tender）兩階段招標(biāo)（Two Sage Tender），第一階段技術(shù)投標(biāo)，第二階段進(jìn)行商務(wù)投標(biāo) 。議標(biāo)（negotiated Tender）招標(biāo)人采取直接與一家或數(shù)家廠商進(jìn)行合同談判的方式。,招標(biāo)的方式,是法人或依法成立的其他組織。有與招標(biāo)工程相適應(yīng)的經(jīng)濟、技術(shù)管理人員。有組織編制招標(biāo)文件的能力。有審查投標(biāo)單位資質(zhì)的能力有組織開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)的能力如果業(yè)主不具備后4項條件，須委托具有相應(yīng)資質(zhì)的咨詢公司或監(jiān)理單

8、位代理招標(biāo)。,投資項目招標(biāo)的條件,（一）業(yè)主單位的資質(zhì)能力條件,發(fā)布招標(biāo)公告資格預(yù)審發(fā)放招標(biāo)文件 組織現(xiàn)場勘察 接受投標(biāo)文件 開標(biāo)評標(biāo) 簽訂合同,招標(biāo)的程序,第二節(jié) 項目投標(biāo)管理,投標(biāo)前準(zhǔn)備 接受資格預(yù)審購買招標(biāo)文件現(xiàn)場勘察并參加標(biāo)前會議編制標(biāo)書 報送標(biāo)書 開標(biāo)澄清標(biāo)書中的問題 決標(biāo)和評標(biāo)談判與簽定合同 履行合同,投標(biāo)的程序,投標(biāo)人的基本保證投標(biāo)書的商務(wù)部分投標(biāo)書的技術(shù)部分標(biāo)有價格的

9、工程量表,投標(biāo)書的內(nèi)容,投標(biāo)保函（Bid Bond）履約保函（Performance Guarantee）預(yù)付款保函（Prepayment Guarantee）維修保函（Maintenance Guarantee）,保證金或保函（Bond or Letter of Guarantee ）,項目的投標(biāo)報價策略,（一）開標(biāo)前的投標(biāo)技巧 不平衡報價 2. 多方案報價法3. 突然襲擊法4. 低投標(biāo)價奪標(biāo)法5. 聯(lián)保法,（二）開標(biāo)

10、后的投標(biāo)技巧,1. 降低投標(biāo)報價 2. 補充投標(biāo)優(yōu)惠條件,,第四講 項目合同管理,合同：是雙方當(dāng)事人就確認(rèn)權(quán)利和義務(wù)關(guān)系所達(dá)成的一種協(xié)議項目承包合同：指業(yè)主和承包商為完成指定的投資項目的實施而達(dá)成的明確雙方相互權(quán)利與義務(wù)的具有法律效力的協(xié)議。,1、投資項目合同的特點2、投資項目合同的作用,一、投資項目合同,二、投資項目合同的分類,（一）按簽約各方的關(guān)系分類（二）按計價方式分類,三、項目合同的一般內(nèi)容,合同的標(biāo)底，包括工作的范圍

11、、數(shù)量和質(zhì)量為完成這個標(biāo)的所規(guī)定的時間。完成標(biāo)的所須支付的貨幣總額，以及支付條件和支付方式。為完成標(biāo)的，簽約雙方各自應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和享有的權(quán)利。為了確保合同能夠順利、完美地實施，合同中對簽約各方所規(guī)定的保證性條款。合同規(guī)定的懲罰性條款，這是為了對合同某一方的違約行為的懲罰。,合同糾紛有三個方面合同自身的原因由于人為的原因不可預(yù)見的原因糾紛的內(nèi)容主要工程進(jìn)度和工期延誤；材料、設(shè)備等物資供應(yīng)；關(guān)于施工質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)；工程款

12、項的支付與扣罰款及起依據(jù)；合同條款的解釋；關(guān)于索賠與反索賠等。,四、項目合同常見的主要糾紛,五、糾紛的解決,合同糾紛的協(xié)商 合同糾紛的調(diào)解 合同糾紛的仲裁 合同糾紛的起訴,第五講 FIDIC合同條款,國際咨詢工程師聯(lián)合會(FIDIC)編制的FIDIC合同條件 英國土木工程師學(xué)會(Institute of Civil Engineers,ICE)編制的ICE合同條件美國建筑師協(xié)會(American Institute of

13、 Architects, AIA)編制的AIA合同條件,一、目前國際上最常用的合同條件,三、FIDIC(菲迪克)簡介,FIDIC是國際咨詢工程師聯(lián)合會5個法文字的一個字母組成。FIDIC始建于1913年，至今已有60多個國家和地區(qū)的咨詢工程師協(xié)會參加。1996年由中國工程咨詢協(xié)會代表中國加入了FIDIC。FIDIC代表了世界上大多數(shù)獨立的咨詢工程師，是國際上最具權(quán)威性的咨詢工程師的組織，推動全球范圍內(nèi)高質(zhì)量的工程咨詢服務(wù)的發(fā)展。FI

14、DIC下屬兩個地區(qū)成員協(xié)會:亞太地區(qū)成員協(xié)會(ASPAC)和非洲成員協(xié)會(CAMA)。,合同委員會、環(huán)境委員會、質(zhì)量管理委員會、風(fēng)險管理委員會、業(yè)主咨詢工程師關(guān)系委員會、21世紀(jì)工作組等。編制了許多規(guī)范性的文件，為世行、亞行、非行等國際組織以及一些國家所采用或參考采用。,FIDIC下設(shè)專業(yè)委員會,FIDIC出版的各類文件,1.合同條件類土木工程施工合同條件(1987年第4版，1992年修訂版) (紅皮書)電氣與機械工程合

15、同條件(1988年第3版) (黃皮書)土木工程施工分包合同條件(1994年第1版)業(yè)主/咨詢工程師標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)協(xié)議書(1990年版) (白皮書)設(shè)計/建造與交鑰匙工程合同條件(1995年版) (桔皮書),施工合同條件(1999年第1版) (新紅皮書)工程設(shè)備與設(shè)計/建造合同條件(1999年第1版) (新黃皮書)EPC交鑰匙項目合同條件(1999年第1版) (銀皮書)簡明合同格式(1999年第1版) (綠皮書),2.其它文獻(xiàn)類,招

16、標(biāo)程序工程咨詢業(yè)質(zhì)量管理指南大型土木工程項目保險咨詢分包和聯(lián)營體協(xié)議應(yīng)用指南聯(lián)營體協(xié)議書風(fēng)險管理手冊等,3.FIDIC合同文件版本的演變,以“土木工程施工合同條件”(紅皮書)為例；1957年第1版，1963年第2版，1977年第3版，1987年第4版，1988、1992年兩次修訂，1996年又作了補充。到1999年，F(xiàn)IDIC面向二十一世紀(jì)，又推出了4個新版合同條件?！凹t皮書”改名為“施工合同條件” (1999年第1版)，不

17、僅適用于土木工程施工，也適用于其它各類工程施工。,四、FIDIC99年版四本合同條件的比較,（一）、基本應(yīng)用條件 新紅皮書——《施工合同條件》Conditions of Contract for Construction雇主方提供設(shè)計，承包商負(fù)責(zé)施工，可用于施工承包或施工總承包；由工程師負(fù)責(zé)監(jiān)理；主要用于單價合同。,2. 新黃皮書——《工程設(shè)備和設(shè)計—建造合同條件》Conditions of Contract for Pla

18、nt and Delgn-Build,由承包商對工程進(jìn)行設(shè)計，可用于設(shè)計/建造總承包；由工程師負(fù)責(zé)監(jiān)理；采用總價合同，可調(diào)價，可對部分工程采用單價合同。,3. 銀皮書—《EPC 設(shè)計—采購—建筑》交鑰匙項目合同條件Conditions of Contract for EPC Turnkey Projects,由承包商進(jìn)行前期規(guī)劃工作及設(shè)計、采購、施工，可用于對大型工廠、基礎(chǔ)設(shè)施項目等的交鑰匙總承包；由雇主或雇主代表管理項目；采用

19、總價合同，一般不調(diào)價，承包商的風(fēng)險大。,4. 綠皮書—《合同簡短格式》Short Form of Contract,投資金額較小的工程或房建工程；不需專業(yè)分包合同，工期短，簡單而重復(fù)性的工程；一般由雇主提供設(shè)計，也可由承包商設(shè)計。,第七講 索賠管理,一、索賠的起因索賠是指合同的一方未履行或不完全履行合同時，另一方提出的經(jīng)濟或工期的補償，一般指承包商向業(yè)主的要求，而業(yè)主向承包商提出的要求為反索賠。在有些項目如工程項目中索賠是經(jīng)常

20、發(fā)生的。項目各參加者屬于不同的單位，其經(jīng)濟利益并不一致。而合同是在項目實施前簽訂的，合同規(guī)定的進(jìn)度和價格是基于對環(huán)境狀況和項目特點預(yù)測的基礎(chǔ)上，同時又假設(shè)合同各方面都能正確地履行合同所規(guī)定的責(zé)任。,二、索賠管理,由于有些項目技術(shù)和環(huán)境的復(fù)雜性，索賠是不可能完全避免的。在現(xiàn)代工程中索賠額通常都很大，一般都有10%-20%的合同價。在國際工程中甚至超過合同價100%的索賠要求也不罕見。而且，業(yè)主與承包商之間、承包商與分包商、業(yè)主與供應(yīng)商、承

21、包商與其供應(yīng)商之間，承包商與保險公司之間都可能發(fā)生索賠。,1. 在項目的實施中，一般按索賠的目的將索賠分為兩類：（1）延長工期索賠（2）經(jīng)濟索賠,2. 索賠管理工作過程,索賠管理工作過程中涉及的工作包括兩個層次：一是合同雙方索賠的提出，常常會導(dǎo)致索賠無效。二是項目組織內(nèi)部的索賠（或反索賠）管理工作?？傮w上，按照國際慣例（例如FIDIC合同）索賠工作過程包括：索賠意向通知、起草并提交索賠報告、解決索賠等。,DRB與DAB,DRB（D