對(duì)廣發(fā)證券長(zhǎng)春分公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)現(xiàn)狀的調(diào)查研究

1、對(duì)廣發(fā)證券長(zhǎng)春分公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)現(xiàn)狀的調(diào)查研究摘要：本文對(duì)廣發(fā)證券長(zhǎng)春分公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀進(jìn)行分析，詳細(xì)闡述了該公司的基本情況和當(dāng)前所處的現(xiàn)狀，并且通過對(duì)廣發(fā)證券長(zhǎng)春分公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)取得成果的分析來預(yù)測(cè)其未來的發(fā)展趨勢(shì)，有利于其在長(zhǎng)春地區(qū)市場(chǎng)上保持強(qiáng)勁的勢(shì)頭。關(guān)鍵詞：廣發(fā)證券長(zhǎng)春經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一、廣發(fā)證券長(zhǎng)春分公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)現(xiàn)狀調(diào)查分析截至2013年初，廣發(fā)證券長(zhǎng)春分公司的市場(chǎng)投資者數(shù)量和規(guī)模呈現(xiàn)高速增長(zhǎng)。長(zhǎng)春市居民可支配收入處于持續(xù)增長(zhǎng)時(shí)期，最初的

2、可支配收入是到了銀行，但是隨著資本市場(chǎng)的發(fā)展，資本市場(chǎng)產(chǎn)品的不斷豐富，金融資產(chǎn)結(jié)構(gòu)里，證券和基金比重也出現(xiàn)了持續(xù)增長(zhǎng)的勢(shì)頭。從第二個(gè)角度來看，市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)張也進(jìn)入持續(xù)擴(kuò)張期，一方面經(jīng)濟(jì)規(guī)模已經(jīng)很大了，現(xiàn)在是長(zhǎng)春地區(qū)第四大經(jīng)濟(jì)體。二、廣發(fā)證券長(zhǎng)春分公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)存在的問題（一）營(yíng)業(yè)部功能定位不準(zhǔn)確營(yíng)業(yè)部是廣發(fā)證券長(zhǎng)春分公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的載體，為了適應(yīng)市場(chǎng)狀況而不斷調(diào)整其組織模式，在功能上逐漸演變。民康路營(yíng)業(yè)部是廣發(fā)證券公司設(shè)置的全資分支機(jī)構(gòu)，沒有

3、獨(dú)立的法人資格并且營(yíng)業(yè)部功能十分有限，不利于其長(zhǎng)期持續(xù)的發(fā)展。前兩年，廣發(fā)證券長(zhǎng)春分公司營(yíng)業(yè)部定位不準(zhǔn)確，而且其具備的功否則是無法滿足客戶需要的，更不利于廣發(fā)證券長(zhǎng)春分公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。（三）經(jīng)紀(jì)人管理不規(guī)范由于經(jīng)紀(jì)人的素質(zhì)基本不作要求，很多人甚至不具備證券從業(yè)人員資格，證券業(yè)務(wù)相關(guān)知識(shí)不足，而且經(jīng)紀(jì)人的收入完全取決于傭金提成，因而廣發(fā)證券長(zhǎng)春分公司依托外部經(jīng)紀(jì)人招攬客戶的形式多種多樣，有員工關(guān)系，有代理關(guān)系，比較混亂。廣發(fā)證券長(zhǎng)春分公司

4、對(duì)經(jīng)紀(jì)人的管理責(zé)任不強(qiáng)，沒有嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定對(duì)經(jīng)紀(jì)人的行為進(jìn)行規(guī)范，基本上沒有相關(guān)經(jīng)紀(jì)人的培訓(xùn)活動(dòng)，并且沒有建立合規(guī)的審查制度、績(jī)效考核制度。在開展業(yè)務(wù)方面，沒有地域上的限制以及規(guī)模上也沒有進(jìn)行適當(dāng)?shù)目刂?。因此，該證券公司在經(jīng)紀(jì)人的管理上存在不規(guī)范的問題。由此造成經(jīng)紀(jì)人在開展業(yè)務(wù)的過程中存在諸多不規(guī)范行為：1.相互惡性競(jìng)爭(zhēng)，大打價(jià)格傭金戰(zhàn)為了爭(zhēng)奪新客戶，營(yíng)業(yè)部通常會(huì)大量招聘經(jīng)紀(jì)人，并給予經(jīng)紀(jì)人較高的傭金提成比例。經(jīng)紀(jì)人為了吸引客戶，只有