現(xiàn)階段促進我國證券業(yè)健康發(fā)展研究.pdf

1、2002年以來，先后已有中經(jīng)開、鞍山證券、富友證券等多家證券公司被關閉或撤銷。而2004年更有老牌券商南方證券等七家券商被政府接管，更是引起證券市場的極大震動。業(yè)內(nèi)人士透露，截至2004年年底，在股市不斷下跌的情勢下，整個證券行業(yè)的潛在虧損高達2200億人民幣。同時挪用客戶保證金、違規(guī)國債回購、委托理財風險、63家風險券商等傳言不斷?，F(xiàn)階段，我國證券業(yè)正面臨著行業(yè)性的信任與生存危機。然而，中國證券市場的發(fā)展是我國經(jīng)濟進一步發(fā)展的必然選擇

2、，作為證券市場的主要中介結構的證券業(yè)也必然要發(fā)展壯大。剖析證券業(yè)癥結之所在，探求如何克服目前困境，研究如何實現(xiàn)全行業(yè)的質(zhì)的飛越正是本文的目的。本文回顧了我國證券業(yè)的發(fā)展歷程；仔細剖析了證券業(yè)的市場環(huán)境、政策環(huán)境、監(jiān)管環(huán)境和自身建設存在的問題；用類比的研究方法，借鑒國外同業(yè)的先進經(jīng)驗，結合我國證券業(yè)實際情況，從加強監(jiān)管、完善法人治理結構、完善風險監(jiān)控、加強業(yè)務創(chuàng)新、重構盈利模式等幾個方面提出了我國證券業(yè)發(fā)展的建設性意見，并演繹了我國證券業(yè)