合同風險管理辦法

1、合同風險管理暫行辦法合同風險管理暫行辦法為了規(guī)范項目合同管理行為，有效防范合同風險，建立長效的風險預警、監(jiān)控機制，根據公司中鐵四四法〔2006〕259號《關于公布的通知》的通知，結合項目部情況，特制定本項目合同風險管理暫行辦法。第一章第一章總則第一條第一條本辦法所稱合同是指項目部簽訂的建設工程合同、勞務合同、物資設備采購合同、租賃合同、土地使用合同、辦公場地租賃合同等所有協(xié)議。第二條第二條本辦法所稱合同風險是指項目部合同管理和合同行為過

2、程中可能孕含、或可能發(fā)生的不以人們意志為轉移而導致經濟損失、項目信譽受損的現象。第三條第三條本辦法所稱合同風險管理是指有計劃、有目的、有組織的對合同風險進行監(jiān)控、識別、評估、提示、化解的一系列的合同管理行為。第四條第四條項目合同風險管理體系架構為兩級風險兩級管理制。即合同風險等級為一、二級兩個等級；合同風險管理分為項目部合同風險管理和各部門合同風險管理兩個級別管理。第二章第二章風險管理機構風險管理機構第五條第五條項目一級合同風險管理機構

3、由項目管理委員會組成，具體組成為：組長：程斌、黃文華副組長：王躍春、桂金本組員：林永飛、王劍巖、魏邦照、汪勤勤、趙旭、王強、張建武、張偉、任玉生、劉恕辦公室設在工經部。其職責范圍為確定本項目合同風險源、確定本項目合同風險監(jiān)控重點、識別本項目合同風險、評估本項目合同風險、制定風險防范應急預案、定期上報本項目合同風險管理信息、執(zhí)行一級風險管理風險處置方案、處置二級合同風險、承擔本項目內合同風險造成的損失3信息顯示可能會出現毀約、不完全履約、

4、不合格履約、簽約前隱瞞事實影響履約（包括但不限于以上）等現象。針對出現的現象，初步虛擬風險課題，有目的收集整理資料，升級監(jiān)控程度，必要時先行制定應急預案，做到防范于未然。風險評估是指風險課題確定后，由風險管理機構立即組織經辦人員、知情人員等針對收集整理好的資料、已經掌握的信息和目前態(tài)勢做深入地研究分析，重點對風險是否成立、風險的種類、風險的規(guī)模、風險帶來的損失及后果等作充分的評估。風險的確定是指風險評估結果形成后，由風險管理機構針對評估

5、結果，區(qū)分風險等級，決定移交或自行處置。第五章第五章風險提示風險提示第十一條第十一條風險提示是指在簽約、履約、合同后義務的履行等過程中，責任部門針對已掌握的資料和信息，判斷已經孕含或可能存在風險，向具體實施人員或部門進行書面交底、標定、預警或由合同管理員向項目主要領導或風險管理機構匯報、預警的活動。第十二條第十二條履約時，出現明確告知違約、毀約等或以行為表示不完全履行、不合格履約、毀約等情況，具體監(jiān)管人員或部門應當及時向分管領導或合同風

6、險管理機構匯報、預警，同時采取相應措施防止事態(tài)惡化。第十三條第十三條履約完畢，應做好合同封閉工作。若出現牽扯不清的三角債、擔保、商業(yè)秘密保護、有隱患的爭議、沒有收回的但容易引起糾紛的資料等情況，所涉及部門或人員應當高度關注，同時應當向分管領導或風險管理機構匯報、預警。第六章第六章應急預案應急預案第十四條第十四條在風險處于明顯狀態(tài)或已經發(fā)生時，應制定應急預案，并及時組織實施。第十五條第十五條應急預案應包括風險源概況、風險監(jiān)控的過程、風險評