xx投資公司風(fēng)險管理制度

1、xxxx投資管理有限公司投資管理有限公司風(fēng)險管理暫行辦法風(fēng)險管理暫行辦法第一章第一章總則第一條為完善xx投資管理有限公司（以下簡稱“公司”）風(fēng)險管理體系，保證公司整體經(jīng)營和各項業(yè)務(wù)的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》、《證券公司私募投資基金公司管理規(guī)范》、《華安證券股份有限公司公司管理制度》、《華安證券股份有限公司公司風(fēng)險管理暫行辦法》（以下簡稱“《公司暫行辦法》”）等有關(guān)規(guī)定，在華安證券股份有限公司（以下簡稱“母公

2、司”）的指導(dǎo)下，結(jié)合公司實(shí)際，制訂本辦法。第二條本辦法所稱風(fēng)險是指公司在經(jīng)營過程中，各類因素導(dǎo)致的不確定的不利影響或損失，主要包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險和法律風(fēng)險。本辦法所稱風(fēng)險管理，是指圍繞公司戰(zhàn)略目標(biāo)由各部門共同實(shí)施在管理環(huán)節(jié)和經(jīng)營活動中通過識別、評估、監(jiān)測和控制各類風(fēng)險執(zhí)行風(fēng)險管理基本流程培育良好風(fēng)險管理文化建立健全風(fēng)險管理體系把風(fēng)險管理在公司可承受范圍內(nèi)的系統(tǒng)管理過程。第三條公司各部門通過全面參與過程

3、管理圍繞全面風(fēng)險管理理念不斷健全風(fēng)險管理體系、機(jī)制、制度和流程使風(fēng)險管理與公司經(jīng)營管理相融合。第四條風(fēng)險管理的目標(biāo)：（一）保證經(jīng)營的合法合規(guī)以及公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；（二）確保公司經(jīng)營過程中所面臨風(fēng)險的可測、可控、可承受；(七)審慎性原則。風(fēng)險管理策略及方法根據(jù)公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針等內(nèi)部環(huán)境的變化和國家法律法規(guī)等外部環(huán)境的改變及時進(jìn)行完善對各項創(chuàng)新業(yè)務(wù)及產(chǎn)品方案審慎出具風(fēng)險評估意見；（八）制衡性原則。公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)

4、分明、相互牽制；前臺業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺管理支持適當(dāng)分離。第二章第二章授權(quán)管理原則授權(quán)管理原則第六條第六條公司應(yīng)在母公司整體風(fēng)險偏好和風(fēng)險管理制度框架下，建立自身的風(fēng)險管理組織架構(gòu)、制度流程、信息技術(shù)系統(tǒng)和風(fēng)控指標(biāo)體系，確保全面風(fēng)險管理的一致性和有效性。第七條第七條公司應(yīng)建立健全全面風(fēng)險管理組織架構(gòu)，明確組織架構(gòu)各組成部分在全面風(fēng)險管理工作中的責(zé)任。第八條第八條公司應(yīng)當(dāng)任命一名高級管理人員負(fù)責(zé)公司的全面風(fēng)險管理工作，該負(fù)責(zé)人不得兼任或分管與其

5、職責(zé)相沖突的職務(wù)或部門。公司風(fēng)險管理工作負(fù)責(zé)人的任命應(yīng)由母公司首席風(fēng)險官提名，公司董事會聘任，其解聘應(yīng)征得母公司首席風(fēng)險官同意。公司風(fēng)險管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在母公司首席風(fēng)險官指導(dǎo)下開展風(fēng)險管理工作，并向公司首席風(fēng)險官履行風(fēng)險報告義務(wù)。公司風(fēng)險管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)由母公司首席風(fēng)險官考核，考核權(quán)重不低于50%。第九條第九條公司應(yīng)當(dāng)保障風(fēng)險管理工作負(fù)責(zé)人能夠充分行使履行職責(zé)所必須的知情權(quán)，有權(quán)參加或者列席與其履行職責(zé)相關(guān)的會議，調(diào)閱相關(guān)文件資料，獲取