xx基金管理有限責(zé)任公司投資管理制度

1、xxxx基金管理有限責(zé)任公司籌建申請(qǐng)材料之九（8）投資管理制度981xxxx基金管理有限責(zé)任公司基金管理有限責(zé)任公司投資管理制度投資管理制度目錄第一章總則………………………………………………………982第二章投資管理原則……………………………………………982第三章投資禁止制度……………………………………………983第四章投資管理流程……………………………………………983第五章附則……………………………………………………9813xxx

2、x基金管理有限責(zé)任公司籌建申請(qǐng)材料之九（8）投資管理制度983第三章第三章投資禁止制度投資禁止制度第五條第五條基金投資管理中禁止以下行為：（一）投資基金契約中投資目標(biāo)與投資范圍規(guī)定以外的品種；（二）違反基金契約和《證券投資基金管理暫行辦法》第三十三條關(guān)于投資組合比例的限制；（三）基金投資違反《證券投資基金管理暫行辦法》第三十四條有關(guān)禁止行為的規(guī)定；（四）同一基金對(duì)同一投資品種在相同或相近時(shí)間內(nèi)進(jìn)行相同或相近數(shù)量相反方向的交易；（五）公司

3、管理的不同基金對(duì)同一投資品種在相同時(shí)間，在相同或相近價(jià)格上進(jìn)行相同或相近數(shù)量的反向交易；（六）利用內(nèi)幕信息進(jìn)行投資；（七）通過(guò)單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格；（八）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行交易；（九）以任何方式操縱證券交易價(jià)格；（十）應(yīng)該互相監(jiān)督的崗位由一人獨(dú)立操作全過(guò)程，嚴(yán)禁應(yīng)由兩人或多人擔(dān)任的工作由一人擔(dān)任；（十一）任何人員同時(shí)掌握前臺(tái)和后臺(tái)的系統(tǒng)口令；（