2017年黑龍江基金從業(yè)資格衍生工具的分類考試試卷

1、2017年黑年黑龍江基金從江基金從業(yè)資業(yè)資格：衍生工具的分格：衍生工具的分類考試試試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、下列關(guān)于非交易過戶主要類型的說法，正確的有__。A繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承B捐贈是指基金管理人將其合法管理的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團(tuán)體的情形C司法強(qiáng)制執(zhí)行

2、是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書，將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會團(tuán)體或其他組織D任何情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的可持有本基金份額的投資者的條件2、__屬于證券投資基金合同的當(dāng)事人。A基金注冊登記機(jī)構(gòu)B基金管理人C基金托管人D基金份額持有人3、基金銷售費(fèi)用包括基金的__。A申購費(fèi)B認(rèn)購費(fèi)C贖回費(fèi)D銷售服務(wù)費(fèi)4、考察基金經(jīng)理操作風(fēng)格的要點(diǎn)包括__。A基金經(jīng)理持股集中度情況B基金經(jīng)理行業(yè)

3、偏好情況C基金股票周轉(zhuǎn)率情況D基金經(jīng)理對凈值波動的控制情況5、當(dāng)基金份額凈值計價出現(xiàn)錯誤時，____應(yīng)當(dāng)立即糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。A：基金管理人B：基金托管人C：基金登記機(jī)構(gòu)D：監(jiān)管部門6、某投資人投資1萬元申購某基金，申購費(fèi)率1.5%，假設(shè)申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0500元，則其可得到的申購份額為__份。A9480.95B9383.06C9350.95D9280.957、下列關(guān)于基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)的說法，正

4、確的有__。A基金份額持有人享有依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額的權(quán)利B基金份額持有人可以查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料A收益性B流動性C風(fēng)險性D期限性16、基金托管人一般由____聘請。A：基金發(fā)起人B：基金托管人C：基金持有人大會D：證券交易所17、基金市場營銷的營銷環(huán)境中，__是指只與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素。A微觀環(huán)境B宏觀環(huán)境C內(nèi)部環(huán)境D外部環(huán)境18、債券發(fā)行的定價方式以__最為典型。A一般詢價

5、方式B公開招標(biāo)C上網(wǎng)競價方式D協(xié)商定價方式19、每個季度結(jié)束后__日內(nèi)，基金管理人應(yīng)編制完成基金季度報告。A15B30C60D9020、根據(jù)《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定，對基金、基金管理人評獎的評獎期間不得少于（）個月。A3B6C9D1221、下列關(guān)于備兌權(quán)證的表述，正確的有__。A備兌權(quán)證通常會增加股份公司的股本B備兌權(quán)證通常不會增加股份公司的股本C備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是新發(fā)行的股票D備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是已在市場上流通