2017年上半年上海證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)》企業(yè)債券試題

1、2017年上半年上海年上半年上海證券從券從業(yè)資業(yè)資格《格《證券市券市場(chǎng)》：企》：企業(yè)債業(yè)債券試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、獲得證券執(zhí)業(yè)資格__年而未在證券業(yè)崗位上就職，資格證書(shū)自動(dòng)失效。A1B2C3D42、下面的行為屬正面強(qiáng)化的是__。A批評(píng)B懲罰C獎(jiǎng)勵(lì)D扣獎(jiǎng)金3、以下（）不屬于基金估值的對(duì)象。A基金所持有的股票B估

2、值日基金的交易額C基金所持有的配股權(quán)證D基金的應(yīng)收利息4、在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限一般不得超過(guò)__個(gè)交易日。A7B15C30D455、在對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式中，如果在承銷(xiāo)前不確定上網(wǎng)發(fā)行量，先配售后上網(wǎng)，那么，發(fā)行人及主承銷(xiāo)商應(yīng)通過(guò)刊登__的方式，公布配售情況，明確上網(wǎng)發(fā)行時(shí)間及發(fā)行數(shù)量。A發(fā)行

3、公告B招股說(shuō)明書(shū)C招股說(shuō)明書(shū)摘要D招股意向書(shū)6、B股是指__。A境外上市外資股B境內(nèi)上市外資股C香港上市外資股D紐約上市外資股7、證券交易所對(duì)A股和封閉式基金每日漲跌幅偏離值超過(guò)__的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席位名稱(chēng)及成交金額。為股票基金。A50%B60%C70%D80%15、股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣_(tái)_萬(wàn)元。A300B500C1000D200016、關(guān)于上市公司向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行新股，下列說(shuō)法正確的

4、是__。A只能向原股東配售股票B只能向全體社會(huì)公眾發(fā)售股票C可以向原股東配售股票，也可以向全體社會(huì)公眾發(fā)售股票D可以向社會(huì)上特定的社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人發(fā)售股票17、穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對(duì)公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好，具有穩(wěn)定較高現(xiàn)金股利支付的公司股票稱(chēng)為_(kāi)_。A潛力股B藍(lán)籌股C紅籌股D績(jī)優(yōu)股18、下面關(guān)于境外上市外資股的闡述，錯(cuò)誤的是__。A采取記名股票形式B以外幣標(biāo)明面值C以外幣認(rèn)購(gòu)D在境外上市時(shí)，可以采取境外存股憑證形

5、式或者股票的其他派生形式19、目前我國(guó)金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是__。A中國(guó)銀行B中國(guó)進(jìn)出口銀行C國(guó)家發(fā)展銀行D中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行20、根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是__。A總經(jīng)理B監(jiān)事長(zhǎng)C董事長(zhǎng)D公司內(nèi)部自定21、股票市場(chǎng)資金量的供給是指__A能夠進(jìn)入股市購(gòu)買(mǎi)股票的資金總量B能夠進(jìn)入股市的資金總量C二級(jí)市場(chǎng)的資金總量D一級(jí)市場(chǎng)的資金總量22、詢(xún)價(jià)對(duì)象是指符合相關(guān)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者，不包括（）。A財(cái)務(wù)公司B合格