2015年黑龍江基金從業(yè)資格期貨合約的概念考試試題

1、2015年黑年黑龍江基金從江基金從業(yè)資業(yè)資格：期格：期貨合約的概念考的概念考試試題試試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、基金托管人在基金運(yùn)作中的作用主要有__。A作為獨(dú)立于基金管理人的當(dāng)事人保管基金資產(chǎn)B對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督C保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料D對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)復(fù)核和審查2、對(duì)

2、基金經(jīng)理操作風(fēng)格的考察要點(diǎn)有__。A基金經(jīng)理持股集中度情況B基金股票周轉(zhuǎn)率情況C基金經(jīng)理行業(yè)偏好情況D基金經(jīng)理投資哲學(xué)3、判斷股票型基金是傾向于價(jià)值型還是成長(zhǎng)型，依據(jù)的是基金所持有全部股票的__的大小。A平均市價(jià)B平均市盈率C平均每股收益D平均市凈率4、在申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格時(shí)，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提交申請(qǐng)材料。申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起__個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料。A15

3、B10C3D55、根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，以下不屬于中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件的是__。A為依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)B所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系C實(shí)繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣D最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的

4、處罰6、交易清算、資金處理的功能屬于__應(yīng)具有的功能。A前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)B自助式前臺(tái)系統(tǒng)C后臺(tái)管理系統(tǒng)D信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)7、前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)可分為__。DT715、只有____才有權(quán)發(fā)售基金份額，進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的投資管理。A：基金投資者B：基金管理人C：基金托管人D：監(jiān)管機(jī)構(gòu)16、國(guó)際上，開放式基金的銷售主要分為直銷和__兩種方式。A分銷B承購(gòu)包銷C余額包銷D代銷17、理財(cái)經(jīng)理可以根據(jù)客戶家庭生命周期的__來設(shè)計(jì)適合客戶的投資理財(cái)組

5、合，或進(jìn)行基金資產(chǎn)配置。A流動(dòng)性B收益性C階段性D風(fēng)險(xiǎn)承受能力18、下列關(guān)于基金分析和評(píng)價(jià)目的的說法，正確的有__。A揭示基金某一階段的風(fēng)險(xiǎn)收益特征B展現(xiàn)基金業(yè)績(jī)?nèi)〉玫脑駽通過對(duì)影響基金業(yè)績(jī)因素的分析研究判斷基金業(yè)績(jī)的穩(wěn)定性和變化趨勢(shì)D為投資者的投資做決策19、開放式基金份額的____，是指投資者認(rèn)購(gòu)基金份額后，由登記機(jī)構(gòu)為投資者建立基金賬戶，在投資者的基金賬戶中進(jìn)行登記，表明投資者所持有的基金份額。A：申購(gòu)B：贖回C：認(rèn)購(gòu)D：登記2

6、0、小李觀察到最近股票市場(chǎng)由于全球經(jīng)濟(jì)局勢(shì)價(jià)格發(fā)生波動(dòng)，于是他將手中股票拋出并購(gòu)買了債券，這是因?yàn)楣善钡腳_增大。A流動(dòng)性B期限性C風(fēng)險(xiǎn)性D收益性21、場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)的LOF基金份額注冊(cè)登記在__。A中國(guó)結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)B中國(guó)結(jié)算公司的開放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)C中國(guó)結(jié)算公司的封閉式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)D中國(guó)結(jié)算公司的公司型基金注冊(cè)登記系統(tǒng)22、某日，一只股票基金的資產(chǎn)總值為333456.25萬元人民幣，基金負(fù)債總值為78089.87萬元人