法規(guī)考試--時(shí)限

1、國(guó)務(wù)院期貨管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定國(guó)務(wù)院期貨管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定在調(diào)查操縱期貨價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)可以限制被調(diào)查時(shí)間當(dāng)事人期貨交易，但限制交易不超過(guò)15交易日，可延長(zhǎng)至30日對(duì)于經(jīng)整改符合有關(guān)法律行政法規(guī)規(guī)定及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，應(yīng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除有關(guān)措施期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)凍結(jié)或用于擔(dān)保等重大事件時(shí)，期貨公

2、司及其股東實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金，并代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金中國(guó)證監(jiān)會(huì)定期向保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)情況，存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月每月向保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易，決定之日起10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)召開(kāi)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)應(yīng)于10日前通知會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)結(jié)束之

3、日起10日內(nèi)將大會(huì)全部文件報(bào)告證監(jiān)會(huì)期貨交易所任免中層管理人員，決定之日起10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算值得的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和展開(kāi)業(yè)務(wù)情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，3日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況暫停交易的，暫停交易期限不超過(guò)3個(gè)交易日，但經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外期貨交易所應(yīng)向證監(jiān)會(huì)履行報(bào)告義務(wù)，每年度4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，每一季度結(jié)束15日內(nèi)、每一年度結(jié)束30日內(nèi)提交經(jīng)營(yíng)情況和法律行政法規(guī)規(guī)

4、章政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告許可證正本或副本遺失或滅失的，期貨公司應(yīng)在30日內(nèi)在證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或媒體上申明作廢，并持等在聲明向證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)期貨公司的股東及其實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形的，3日內(nèi)通知期貨公司，期貨公司及其相關(guān)股東或?qū)嶋H控制人5日內(nèi)向期貨公司住所地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或強(qiáng)制執(zhí)行質(zhì)押所持有的期貨公司的非股權(quán)決定轉(zhuǎn)讓持有的期貨公司的非股權(quán)不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成

5、期貨公司智力的重大缺陷涉嫌嚴(yán)重違法經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查采取強(qiáng)制措施變更名稱合并分立或進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組被撤銷(xiāo)接管托管關(guān)閉或者解散破產(chǎn)其他可能影響期貨公司股權(quán)變更的情形期貨公司有下列情形之一的，立即立即書(shū)面通知全體股東并向期貨公司住所地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉及重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或采取強(qiáng)制措施擬更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)期貨公司董

6、事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)在知悉或應(yīng)當(dāng)知悉之日起但個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)在做決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告自被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或經(jīng)理層人員推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳

7、述的，自證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職，或被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)或被撤銷(xiāo)任職資格的，期貨公司應(yīng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其從業(yè)資格取得從業(yè)資格考試

8、合格證明或被注銷(xiāo)從業(yè)資格的人員連續(xù)2年為在機(jī)構(gòu)中從業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)協(xié)會(huì)應(yīng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉及違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉或應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，

9、并報(bào)告公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告，每年1月20日前向公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度的全面工組報(bào)告，報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，及首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況，包括盡職調(diào)查、提出的整改意見(jiàn)和整改效果等首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)2次不參加培訓(xùn)或連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績(jī)比合格的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨

10、結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定期貨公司在取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個(gè)月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫?；蚪K止會(huì)員資格的，應(yīng)在收到期貨交易所通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或終止結(jié)算協(xié)議，應(yīng)在之日起3個(gè)工作日內(nèi)向雙方住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨

11、公司應(yīng)于月度終了后的7個(gè)工作日向公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過(guò)20%的，期貨公司應(yīng)向公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書(shū)面報(bào)告期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)于當(dāng)日當(dāng)日向公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告。詳細(xì)說(shuō)明原因、對(duì)公司影響解決問(wèn)題的具體措施和期限，還應(yīng)向全體董事書(shū)面報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)不