海南省2015年期貨從業(yè)法律法規(guī)首席風險管理任免與行為規(guī)范考試題

1、海南省海南省2015年期年期貨從業(yè)法律法法律法規(guī)：首席：首席風險風險管理任免與行管理任免與行為規(guī)為規(guī)范考范考試題試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、期貨市場某一合約的賣出價格為15500元，買入價格為15501元，前一成交價為15498元，那么該合約的撮合成交價應為____元。A：15498B：15499C：15500D：15

2、5012、期貨公司借入次級債務的，可以將所借入的次級債務按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入（）。A凈資產(chǎn)B凈資本C負債D流動負債3、3月15日，某投機者在交易所采取蝶式套利策略，賣出3手(1手等于10噸)6月份大豆合約，買入8手7月份大豆合約，賣出5手8月份大豆合約。價格分別為1740元噸、1750元噸和1760元噸。4月20日，三份合約的價格分別為1730元噸、1760元噸和1750元噸。在不考慮其他因素影響的情況下，該投機者的凈收益是__

3、。A160元B400元C800元D1600元4、關于期貨交易與現(xiàn)貨交易的聯(lián)系，下列描述錯誤的是。A：現(xiàn)貨交易是以期貨交易為基礎的B：期貨交易是以現(xiàn)貨交易為基礎的C：沒有期貨交易，現(xiàn)貨交易的價格波動風險難以回避D：沒有現(xiàn)貨交易，期貨交易就沒有產(chǎn)生的根基5、對滬深300股指期貨進行投機交易的客戶號某一合約單邊持倉限額為。A：10手B：100手C：1000手D：10000手6、期貨交易所實施的下列行為中，不屬于其履行職責的是（）。A監(jiān)管會員及

4、客戶B指定交割倉庫C指定期貨保證金存管銀行D調(diào)整期貨交易所收取的保證金標準A：商品期貨是指標的物為實物商品的期貨合約B：最早的金屬期貨誕生于美國，英國金屬期貨的出現(xiàn)晚于美國C：金融期貨源于金融自由化進程中金融產(chǎn)品規(guī)避風險的需求D：金融期貨經(jīng)歷了外匯期貨—利率期貨—股指期貨的發(fā)展歷程16、期貨公司從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的：可免于紀律懲戒，（）。A由中國期貨業(yè)協(xié)會責成其所在機構(gòu)予以批評

5、教育B由中國證監(jiān)會直接對其予以批評教育C中國期貨業(yè)協(xié)會對其予以責罰D免于處罰17、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的____原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。A：公開、公平、公信B：公平、公信、公正C：公正、公信、公開D：公開、公平、公正18、在會員制期貨交易所中，交易規(guī)則委員會負責。A：審查現(xiàn)有合約并向理事會提出修改意見B：通過仲裁程序解決會員之間、非會員與會員之間以及交易所內(nèi)部糾紛及申訴C：調(diào)查申請人的財務狀況、個人品質(zhì)和商

6、業(yè)信譽D：負責起草交易規(guī)則，并按理事會提出的修改意見進行修改19、客戶可以多種委托方式下達交易指令其中，以書面方式下達交易指令的，應當填寫A：授權(quán)委托書B：書面交易指令單C：期貨經(jīng)紀合同D：風險責任承擔書20、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經(jīng)（）批準。A國務院B中國證監(jiān)會C期貨交易所員工大會D中國期貨業(yè)協(xié)會21、下列關于交易，結(jié)算，財務數(shù)據(jù)保存或備份的表述，錯誤的是__。A期貨公司以電子數(shù)據(jù)方式保存或者備份相關資料的，保存的電子數(shù)