2015年云南省期貨從業(yè)法律法規(guī)第二章保障基金管理和監(jiān)管考試題

1、2015年云南省期年云南省期貨從業(yè)法律法法律法規(guī)第二章：保障基金管理和第二章：保障基金管理和監(jiān)管考管考試題試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、下列關于結算所的作用的表述，正確的有__。A保證投資者免受違約風險B將每筆交易分拆，對期貨買方充當賣方，對期貨賣方充當買方C保證期貨買方收到標的資產的實物交割D選擇哪種資產有期貨合約2、

2、道瓊斯工業(yè)平均指數是由美國最大和最具流動性的只藍籌股股票組成。A：10B：20C：30D：503、期貨經營機構的管理人員應當對下屬期貨從業(yè)人員、工作進行指導、監(jiān)督和支持，使其保持并不斷提高（）。A專業(yè)勝任能力B風險控制能力C風險分析能力D投資組合能力4、期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員不得有以下哪些行為__A為客戶設計投資方案B對投資方案的風險進行評估C代理客戶從事期貨交易D利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息5、__是跨市套利。

3、A在不同交易所，同時買入，賣出不同標的資產、相同交割月份的商品合約B在同一交易所，同時買入，賣出不同標的資產、相同交割月份的商品合約C在同一交易所，同時買入，賣出同一標的資產、不同交割月份的商品合約D在不同交易所，同時買入，賣出同一標的資產、相同交割月份的商品合約6、假設某投資者持有A、B、C三只股票，三只股票的β系數分別為12、09和105，其資金是平均分配在這三只股票上，則該股票組合的β系數為。A：1.05B：1.15C：0.95D

4、：17、董事會秘書行使下列（）職責。A期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備B文件保管D決策權16、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定的業(yè)務規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取以下（）監(jiān)管措施。A責令限期整改B監(jiān)管談話C出具警示函D責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系17、下列關于最小變動價位，正確的說法有__。A較小的最小變動價位有利于市場流動性的增加B最小變動價位過大，會減少交易量C最小變動價位過大

5、，會影響市場的活躍D最小變動價位過小，會使交易復雜化18、下列關于我國期貨市場風險管理的說法，正確的有__。A應規(guī)范期貨市場的法律法規(guī)B政策性風險和自然災害風險的產生不能由期貨市場投資者所控制C期貨業(yè)協會應當制定期貨市場的法律法規(guī)和交易規(guī)則，盡量降低風險D期貨公司應當將資信差、不符合期貨投資要求的客戶拒之門外19、關于賣出看漲期權的說法不正確的有__。A一般運用于看后市上漲或已見底的情況B平倉收益=權利金賣出價買入平倉價C期權被要求履約

6、風險=執(zhí)行價格標的物平倉買入價格權利金D期權賣方必須交付一筆保證金20、當期貨價格波動較大，保證金不能在規(guī)定時間內補足的話，交易者可能面臨強行平倉的風險，這種風險屬于__。A價格風險B代理風險C交易風險D交割風險21、下面屬于經濟的周期性運行規(guī)律的是A：衰退蕭條復蘇繁榮衰退B：蕭條衰退復蘇繁榮蕭條C：復蘇繁榮衰退蕭條復蘇D：復蘇繁榮蕭條衰退復蘇22、我國豆油進口的主要來源國是__。A阿根廷B巴西C美國D歐盟23、期貨投資者保障基金的籌集