2016年廣東省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)資料期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦試題

1、2016年廣年廣東省期省期貨從業(yè)資業(yè)資格法律法格法律法規(guī)資規(guī)資料：期料：期貨公司公司風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指管指標(biāo)管理管理辦試題辦試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、美國(guó)芝加哥期貨交易所規(guī)定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳，如果交易者在該交易所買進(jìn)一張(也稱一手)小麥期貨合約，就意味著____A：在合約到期日需買進(jìn)一手小麥B：在合

2、約到期日需賣出一手小麥C：在合約到期日需賣出5000蒲式耳小麥D：在合約到期日需買進(jìn)5000蒲式耳小麥2、____的所有品種均采用集中交割的方式。A：大連商品交易所B：鄭州商品交易所C：上海期貨交易所D：中國(guó)金融期貨交易所3、甲剛通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開(kāi)始從事期貨業(yè)務(wù)，對(duì)于甲的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取下列（）措施。A責(zé)令改正B給予警告C單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款D三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務(wù)4、若期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官被中國(guó)

3、證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選，則從認(rèn)定之日起（）內(nèi)。任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。A半年B1年C2年D3年5、多元線性回歸方程的T檢驗(yàn)采用的自由度為A：n1B：n2C：nKD：nk16、道氏理論所考慮的是趨勢(shì)的A：方向B：期間C：幅度D：規(guī)模7、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)（）個(gè)交易日，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。15、在正向市場(chǎng)中進(jìn)行多頭避險(xiǎn)(買進(jìn)期貨避險(xiǎn))，當(dāng)期

4、貨價(jià)格上漲使基差絕對(duì)值變大時(shí)，將會(huì)造成______。A期貨部位的獲利小于現(xiàn)貨部位的損失B期貨部位的獲利大于現(xiàn)貨部位的損失C期貨部位的損失小于現(xiàn)貨部位的損失D期貨部位的獲利大于現(xiàn)貨部位的獲利16、關(guān)于保證金的說(shuō)法，下列敘述正確的是__。A初始保證金是交易者新開(kāi)倉(cāng)(即新買入或新賣出一定數(shù)量期貨合約)時(shí)所需交納的資金，是根據(jù)交易額和保證金比率確定的B維持保證金是當(dāng)投資者買賣一份期貨合約時(shí)該投資者存入經(jīng)紀(jì)人賬戶的一定數(shù)量的資金C保證金存款只能用

5、現(xiàn)金支付D保證金制度的實(shí)施，提高了期貨交易的成本17、客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中__。A指定受托人并明確其受托權(quán)限B約定聯(lián)絡(luò)方式C約定指令下達(dá)方式D約定受托人的違約責(zé)任18、假設(shè)某投資者3月1日在CBOT市場(chǎng)開(kāi)倉(cāng)賣出30年期國(guó)債期貨合約1手，價(jià)格9902。當(dāng)日30年期國(guó)債期貨合約結(jié)算價(jià)為9816，則該投資者當(dāng)日盈虧狀況(不考慮手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用)為_(kāi)_美元。A8600B562.5C562.5D8

6、60019、首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者有嚴(yán)重違規(guī)行為時(shí)，監(jiān)管部門依法可以對(duì)其采取的監(jiān)管措施有__。A情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選B責(zé)令期貨公司更換C出具警示函D監(jiān)管談話20、在期貨市場(chǎng)中賣出套期保值，只要，無(wú)論期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格上漲或下跌，均可致使保值者出現(xiàn)凈虧損。A：基差走強(qiáng)B：基差走弱C：基差不變D：基差為零21、任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用進(jìn)行期貨交易A：經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)、自有資金B(yǎng)：信貸資金、經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)C(jī)：信貸資金、財(cái)政資金D：信貸資金、