深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

1、深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則第一章總則第一條為規(guī)范交易型開放式指數(shù)基金在深圳證券交易所(以下簡稱本所)的業(yè)務(wù)運(yùn)作，根據(jù)《證券投資基金法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定，制定本細(xì)則。第二條本細(xì)則所稱交易型開放式指數(shù)基金(以下簡稱交易型指數(shù)基金)，是指經(jīng)依法募集的，以跟蹤特定證券指數(shù)為目標(biāo)的開放式基金，其基金份額用組合證券進(jìn)行申購、贖回，并在本所上市交易。第三條交易型指數(shù)基金的基金份額(以下簡稱基金份額)在本所的

2、發(fā)售、申購、贖回和交易，適用本細(xì)則；本細(xì)則未作規(guī)定的，適用本所其他規(guī)定。第四條在本所上市的基金份額，其登記、托管和結(jié)算由本所指定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(以下簡稱證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu))辦理。第二章基金份額的發(fā)售第五條基金管理人可以通過本所或其他渠道發(fā)售基金份額。通過本所發(fā)售基金份額的，基金管理人須向本所提交發(fā)售申請，并獲本所確認(rèn)。第六條基金份額通過本所發(fā)售的，投資者應(yīng)當(dāng)使用在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的證券賬戶，按照基金合同、基金招募說明書、基金份額發(fā)

3、售公告的規(guī)定，通過具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的本所會員進(jìn)行認(rèn)購申報。第七條基金合同和招募說明書中，應(yīng)當(dāng)明確基金份額各種認(rèn)購方式和投資者認(rèn)購基金份額所應(yīng)支付的對價種類。第八條基金份額通過本所發(fā)售的，具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的本所會員接受投資者認(rèn)購申報時，應(yīng)當(dāng)要求投資者按規(guī)定足額交付認(rèn)購所應(yīng)支付的對價種類。投資者以證券認(rèn)購基金份額的，本所按照基金合同和基金招募說明書的規(guī)定，確認(rèn)其是否擁有對應(yīng)的足額證券。無足額證券的，其認(rèn)購申報全部無效。投資者以現(xiàn)金認(rèn)

4、購基金份額的，接受認(rèn)購委托的本所會員應(yīng)即時凍結(jié)投資者用于認(rèn)購的資金，并不得挪用。第九條基金份額通過本所之外的其他渠道發(fā)售的，投資者按基金合同、基金招募說明書、基金份額發(fā)售公告的規(guī)定進(jìn)行認(rèn)購。第三章基金份額申購、贖回、交易與權(quán)益分派第十條基金管理人擬通過本所辦理基金份額申購、贖回的，須向本所提交辦理申購、贖回業(yè)務(wù)申請。第二十一條在交易時間出現(xiàn)下列情形之一的，本所暫停接受基金份額的申購、贖回申報：(一)因異常情況無法進(jìn)行申購、贖回；(二)臨

5、時停市；(三)基金管理人開市前未公布申購贖回清單；(四)基金管理人根據(jù)基金合同、基金招募說明書的約定申請暫停申購、贖回；(五)本所認(rèn)定的其他特殊情況。本所暫停接受基金份額的申購、贖回申報，基金管理人應(yīng)當(dāng)予以公告。第一款規(guī)定的情形消除的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向本所提出恢復(fù)接受基金份額申購、贖回申報的申請，本所同意恢復(fù)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)予以公告。第二十二條買賣、申購、贖回基金份額時，應(yīng)遵守下列規(guī)定：(一)當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖

6、回；(二)當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出；(三)當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額；(四)當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購基金份額；(五)本所規(guī)定的其他要求。第二十三條本所根據(jù)市場需要，可以調(diào)整基金份額申購、贖回、交易的方式、內(nèi)容和時間等事項(xiàng)。第二十四條交易型指數(shù)基金發(fā)生權(quán)益分派的，在權(quán)益登記日進(jìn)行除權(quán)(息)處理。第二十五條交易型指數(shù)基金在本所的交易費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)比照封閉式基金的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。交易型指數(shù)基金