《上海證券交易所滬港通業(yè)務實施辦法》(2018年修訂)

1、－1－附件附件上海證券交易所滬港通業(yè)務實施辦法（2014年9月26日實施2016年7月18日第一次修訂2016年9月30日第二次修訂2018年8月6日第三次修訂）第一章第一章總則總則為了規(guī)范滬港通業(yè)務開展，防范風險，保護投資者合法權益，根據中國證監(jiān)會《內地與香港股票市場交易互聯互通機制若干規(guī)定》（以下簡稱《若干規(guī)定》）、《上海證券交易所交易規(guī)則》（以下簡稱《交易規(guī)則》）、《上海證券交易所會員管理規(guī)則》（以下簡稱《會員管理規(guī)則》）及上海證

2、券交易所（以下簡稱本所）其他相關業(yè)務規(guī)則，制定本辦法。投資者、本所會員、香港聯合交易所有限公司（以下簡稱聯交所）在上海設立的證券交易服務公司（以下簡稱聯交所證券交易服務公司）、本所設立的證券交易服務公司（以下簡稱本所證券交易服務公司）及其他市場主體參與滬港通交易及相關活動，應當遵守本辦法。滬股通交易事項（投資者證券買賣委托事項除外）和港股通交易的委托、本所會員客戶管理等事項，本辦法未規(guī)定的，適用《交易規(guī)則》《會員管理規(guī)則》和本所其他相關

3、業(yè)務規(guī)則。本所對滬港通交易及相關活動實施自律管理。第二章第二章滬股通交易滬股通交易第一第一節(jié)聯交所交所證券交易服券交易服務公司參與滬股通公司參與滬股通業(yè)務業(yè)務聯交所證券交易服務公司參與滬股通業(yè)務，應當申請成為本所交易參與人并取得參與者交易業(yè)務單元，遵守本所對－3－司應當承認交易結果，接受成交回報并發(fā)送給相關聯交所參與者和香港結算。聯交所證券交易服務公司應當對聯交所參與者的滬股通交易行為進行管理，并根據本所要求對滬股通違規(guī)交易行為采取必要

4、的措施。聯交所證券交易服務公司可以委托聯交所代為履行本辦法規(guī)定的相關職責，但仍應承擔相關職責未充分、適當履行的責任。聯交所證券交易服務公司應當建立滬股通業(yè)務風險控制措施，加強內部控制，防范業(yè)務風險。聯交所證券交易服務公司應當制定聯交所參與者參與滬股通業(yè)務的技術標準及其他要求并對擬開展滬股通業(yè)務的聯交所參與者的技術系統(tǒng)進行測試評估。聯交所證券交易服務公司應當要求符合條件的聯交所參與者簽署滬股通業(yè)務承諾書，承諾書應當包括但不限于以下內容：遵

5、守內地和香港相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務規(guī)則；認可并執(zhí)行聯交所證券交易服務公司基于前述規(guī)定和雙方約定對其提出的相關要求，以及通過合同或者其他安排要求其客戶認可并執(zhí)行相關要求；認可并通過合同或者其他安排要求其客戶認可本辦法及本所其他業(yè)務規(guī)則關于本所責任豁免的相關規(guī)定。聯交所證券交易服務公司應當為滬股通投資者、聯交所參與者了解相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務規(guī)則、業(yè)務流程、費用收取方式及標準等信息，提供必要的