論刑法中的客觀主義和主觀主義

1、論刑法中的客觀主義和主觀主義論刑法中的客觀主義和主觀主義主觀與客觀原本是一對(duì)哲學(xué)范疇，同時(shí)也是刑法理論中的重要概念。在刑法中，主觀主義和客觀主義的矛盾關(guān)系不是一個(gè)純粹的理論問(wèn)題，而是對(duì)犯罪、刑罰以及二者關(guān)系的注釋和說(shuō)明。刑法學(xué)是以犯罪、刑罰以及二者關(guān)系為研究對(duì)象的法律學(xué)科。和人的其他行為一樣，犯罪作為危害社會(huì)的行為，是主觀見之于客觀的活動(dòng)。在犯罪行為的認(rèn)識(shí)上，如果將主觀罪過(guò)、目的和動(dòng)機(jī)與客觀外部行為事實(shí)絕對(duì)的對(duì)立起來(lái)，片面強(qiáng)調(diào)一個(gè)方面而

2、否定另一個(gè)方面，就會(huì)導(dǎo)致犯罪認(rèn)定以及刑罰裁量上的錯(cuò)誤和偏差。為了避免這種錯(cuò)誤和偏差，我國(guó)刑法學(xué)將主客觀統(tǒng)一作為一項(xiàng)基本原則貫穿于全部理論之中。刑法學(xué)中的主客觀統(tǒng)一原則，是以辯證唯物主義哲學(xué)為理論根據(jù)的。它在刑法中的指導(dǎo)作用有兩個(gè)方面：其一，犯罪作為行為，是主觀因素與客觀因素的有機(jī)統(tǒng)一，兩者既相互沖突，又密切聯(lián)系，相輔相成，缺一不可；其二，堅(jiān)持實(shí)事求是，依照法定構(gòu)成犯罪的條件認(rèn)定危害行為的性質(zhì)，防止主觀臆斷，克服定罪量刑過(guò)程中的片面性，充

3、分發(fā)揮刑法的社會(huì)功效。主觀和客觀的矛盾關(guān)系，是刑法理論中一個(gè)難度較大的研究課題。就我國(guó)現(xiàn)今理論研究和司法實(shí)踐中的分歧、爭(zhēng)論來(lái)看，其深層原因都不可避免地歸結(jié)為思想觀念、理論根據(jù)和思維方式的對(duì)立，而主觀主義和客觀主義正是這些對(duì)立關(guān)系的集合。我國(guó)刑法學(xué)界對(duì)這一問(wèn)題沒有展開深入的探討，特別是關(guān)于主觀主義與客觀主義概念的界定、二者分歧的焦點(diǎn)、主客觀要件統(tǒng)一的基礎(chǔ)、主客觀統(tǒng)一原則在不同范圍中的特點(diǎn)，以及刑法學(xué)中對(duì)主觀因素與客觀因素內(nèi)容在認(rèn)識(shí)上的差異

4、等等，無(wú)論理論界還是實(shí)務(wù)部門，對(duì)這類問(wèn)題的認(rèn)識(shí)都比較模糊、混亂，一些論著對(duì)此類問(wèn)題的解釋也比較簡(jiǎn)單、粗糙。因此，有必要對(duì)刑法中“主觀主義”和“客觀主義”的問(wèn)題進(jìn)行分析和清理。刑法學(xué)發(fā)展的歷史經(jīng)驗(yàn)提示我們，脫離對(duì)理論層次矛盾的分析，缺乏對(duì)傳統(tǒng)思想的反省，就不會(huì)有刑法科學(xué)的進(jìn)步和發(fā)展。一、刑法中主客觀對(duì)立的誤偏看到了犯罪、行為兩個(gè)方面要件的地位和關(guān)系，主觀心理是支配、決定因素，身體動(dòng)作、危害結(jié)果等事實(shí)，則處于被支配的從屬地位，是主觀罪過(guò)的外

5、化，行為危害的客觀事實(shí)根源于主觀的犯罪意圖。所以，外在的行為事實(shí)只有與同時(shí)存在的認(rèn)識(shí)、意志因素相一致，即在故意或過(guò)失的心理態(tài)度支配下才有意義，才能被認(rèn)定為犯罪。主觀歸罪的特點(diǎn)是，缺乏故意、過(guò)失的行為及結(jié)果事實(shí)不構(gòu)成犯罪，如果有犯罪意圖，即使行為及結(jié)果事實(shí)無(wú)現(xiàn)實(shí)的危害或危險(xiǎn)，仍具有可罰性。刑事責(zé)任承擔(dān)與否取決于行為人對(duì)自己行為及結(jié)果的認(rèn)識(shí)與控制。至于是否造成現(xiàn)實(shí)的危害且并不重要。主觀歸罪在實(shí)踐中的表現(xiàn)，是將錯(cuò)誤思想或犯意表示當(dāng)作犯罪處理，

6、或者將事前的犯意當(dāng)作事中的犯意，從而導(dǎo)致主觀歸罪。（注：參見趙秉志等主編：《刑法學(xué)通論》，高等教育出版社1993年版，第43頁(yè)。）以“擇一歸罪”為內(nèi)容的主觀主義和客觀主義，當(dāng)然是一種片面的認(rèn)識(shí)，其謬誤顯而易見。犯罪是在意識(shí)支配下的自覺行為，是主觀見之于客觀的活動(dòng)，從不同角度闡述主觀條件或客觀條件在犯罪成立中的重要性和不可代替性是合理的，但同時(shí)否定和排斥另一方，又使其各自的觀點(diǎn)失去了科學(xué)性。另一方面，割裂主客觀要件聯(lián)系的“擇一歸罪”，其形

7、成過(guò)程也有特定的原因和條件，例如，主客觀統(tǒng)一的基礎(chǔ)應(yīng)該如何確定，實(shí)現(xiàn)主客觀統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)是什么；怎樣確認(rèn)行為人實(shí)施行為時(shí)的心理態(tài)度，如何根據(jù)相同或相似的行為事實(shí)推定主觀罪過(guò)的形式、故意的內(nèi)容，等等。當(dāng)這些問(wèn)題還沒有得到解決，或難以解決的情況下，主觀主義或客觀主義傾向是無(wú)法避免的。而且，將刑法主觀與客觀相統(tǒng)一的內(nèi)容和范圍限定在犯罪構(gòu)成的主客觀要件之間是否合適，也是一個(gè)值得研究的問(wèn)題。其二，作為對(duì)立的刑事歸責(zé)基礎(chǔ)之偏頗。在此意義上，主觀主義和客

8、觀主義代表兩種對(duì)立的刑法理論及思維方式。在近代西方刑法學(xué)中，存在著兩個(gè)相互對(duì)立的學(xué)派——刑事古典學(xué)派和刑事實(shí)證學(xué)派。前者從犯罪與刑罰的關(guān)系出發(fā)，將刑事責(zé)任的基礎(chǔ)確認(rèn)為犯罪行為及所造成的危害；犯罪行為，既是刑罰一般預(yù)防的內(nèi)容，又是懲罰的對(duì)象，犯罪的可罰性僅在于具體行為的危害性。后者則從說(shuō)明犯罪原因和關(guān)注個(gè)別預(yù)防的立場(chǎng)上，主張犯罪是人內(nèi)在品性、人格的表露，刑事責(zé)任的承擔(dān)者是行為人，刑事責(zé)任的前提是行為人反社會(huì)危險(xiǎn)人格的存在。兩種刑法思想的對(duì)