滬港股票場交易互聯互通機制試點

1、1《滬港股票市場交易互聯互通機制試點滬港股票市場交易互聯互通機制試點若干規(guī)定（征求意見稿）若干規(guī)定（征求意見稿）》起草說明起草說明為規(guī)范滬港股票市場交易互聯互通機制試點工作，根據《證券法》和其他相關法律、行政法規(guī)，中國證監(jiān)會起草了《滬港股票市場交易互聯互通機制試點若干規(guī)定（征求意見稿）》（以下簡稱《滬港通若干規(guī)定》），現就有關情況說明如下。一、起草背景滬港股票市場交易互聯互通機制（以下簡稱滬港通）是指，上海證券交易所（以下簡稱上交所）和

2、香港聯合交易所有限公司（以下簡稱聯交所）建立技術連接，使內地和香港投資者可以通過當地證券公司或經紀商買賣規(guī)定范圍內的對方交易所上市的股票。滬港通是我國資本市場對外開放的重要內容，有利于加強兩地資本市場聯系，推動資本市場雙向開放，在增強我國資本市場的綜合實力、鞏固上海和香港兩個金融中心的地位、推動人民幣國際化等方面具有積極意義。二、起草原則一一一穩(wěn)妥有序，逐步推妥有序，逐步推進滬港通試點堅持穩(wěn)妥有序、逐步推進的原則，對相關主體應當履行的職

3、責與義務提出了總體要求，強調保護投資者3算法律法規(guī)，相關交易結算活動遵守交易結算發(fā)生地的監(jiān)管規(guī)定及業(yè)務規(guī)則，上市公司遵守上市地的監(jiān)管規(guī)定及業(yè)務規(guī)則，證券公司或經紀商遵守所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構的監(jiān)管規(guī)定及業(yè)務規(guī)則，《滬港通若干規(guī)定》另有規(guī)定的除外。三是三是明確了中國證監(jiān)會的監(jiān)管權并對投資者保護提出總體要求。中國證監(jiān)會對滬港通業(yè)務進行監(jiān)督管理，并通過監(jiān)管合作安排與香港證監(jiān)會和其他有關國家或地區(qū)的證券監(jiān)督管理機構，將按照公平、公正、對等的原則

4、，維護投資者跨境投資的合法權益。一2一規(guī)定了交易所的定了交易所的職責職責交易所的職責包括：設立并管理證券交易服務公司、督促并協(xié)助其證券交易服務公司履行規(guī)定的職責、制定業(yè)務規(guī)則并進行自律管理、管理和發(fā)布相關市場信息、進行市場監(jiān)控等。此外，上交所還將制定港股通投資者的適當性管理標準及實施指引。一3一規(guī)定了定了證券交易服券交易服務公司的公司的職責職責證券交易服務公司的職責包括：按照交易所的業(yè)務規(guī)則或通過交易所的相關業(yè)務安排提供滬港通相關服務，