滬港股票場交易互聯(lián)互通機制試點

1、1《滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制試點滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制試點若干規(guī)定（征求意見稿）若干規(guī)定（征求意見稿）》起草說明起草說明為規(guī)范滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制試點工作，根據(jù)《證券法》和其他相關(guān)法律、行政法規(guī)，中國證監(jiān)會起草了《滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制試點若干規(guī)定（征求意見稿）》（以下簡稱《滬港通若干規(guī)定》），現(xiàn)就有關(guān)情況說明如下。一、起草背景滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制（以下簡稱滬港通）是指，上海證券交易所（以下簡稱上交所）和

2、香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡稱聯(lián)交所）建立技術(shù)連接，使內(nèi)地和香港投資者可以通過當(dāng)?shù)刈C券公司或經(jīng)紀(jì)商買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市的股票。滬港通是我國資本市場對外開放的重要內(nèi)容，有利于加強兩地資本市場聯(lián)系，推動資本市場雙向開放，在增強我國資本市場的綜合實力、鞏固上海和香港兩個金融中心的地位、推動人民幣國際化等方面具有積極意義。二、起草原則一一一穩(wěn)妥有序，逐步推妥有序，逐步推進滬港通試點堅持穩(wěn)妥有序、逐步推進的原則，對相關(guān)主體應(yīng)當(dāng)履行的職

3、責(zé)與義務(wù)提出了總體要求，強調(diào)保護投資者3算法律法規(guī)，相關(guān)交易結(jié)算活動遵守交易結(jié)算發(fā)生地的監(jiān)管規(guī)定及業(yè)務(wù)規(guī)則，上市公司遵守上市地的監(jiān)管規(guī)定及業(yè)務(wù)規(guī)則，證券公司或經(jīng)紀(jì)商遵守所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管規(guī)定及業(yè)務(wù)規(guī)則，《滬港通若干規(guī)定》另有規(guī)定的除外。三是三是明確了中國證監(jiān)會的監(jiān)管權(quán)并對投資者保護提出總體要求。中國證監(jiān)會對滬港通業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理，并通過監(jiān)管合作安排與香港證監(jiān)會和其他有關(guān)國家或地區(qū)的證券監(jiān)督管理機構(gòu)，將按照公平、公正、對等的原則

4、，維護投資者跨境投資的合法權(quán)益。一2一規(guī)定了交易所的定了交易所的職責(zé)職責(zé)交易所的職責(zé)包括：設(shè)立并管理證券交易服務(wù)公司、督促并協(xié)助其證券交易服務(wù)公司履行規(guī)定的職責(zé)、制定業(yè)務(wù)規(guī)則并進行自律管理、管理和發(fā)布相關(guān)市場信息、進行市場監(jiān)控等。此外，上交所還將制定港股通投資者的適當(dāng)性管理標(biāo)準(zhǔn)及實施指引。一3一規(guī)定了定了證券交易服券交易服務(wù)公司的公司的職責(zé)職責(zé)證券交易服務(wù)公司的職責(zé)包括：按照交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則或通過交易所的相關(guān)業(yè)務(wù)安排提供滬港通相關(guān)服務(wù)，