2017年上半年山東省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》季度任期考試試卷

1、2017年上半年山年上半年山東省期省期貨從業(yè)資業(yè)資格《法律法法律法規(guī)》：季度任：季度任期考期考試試試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起__個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其從業(yè)資格。A15B10C30D52、期貨交易所對(duì)于交易、結(jié)算、交割資料保存年限不

2、少于______年。A5B10C15D203、下列對(duì)商品期貨與金融期貨的描述，正確的有______。A商品期貨合約的標(biāo)的物是有形的商品，而金融期貨合約的標(biāo)的物是無(wú)形的商品B商品期貨中，投機(jī)者一般不采用期現(xiàn)套利交易，而在金融期貨中，期現(xiàn)套利更容易實(shí)現(xiàn)C商品期貨進(jìn)行實(shí)物交割時(shí)，存在著很大的交割成本，而金融期貨由于都采用現(xiàn)金交割，不存在運(yùn)輸成本和入庫(kù)出庫(kù)費(fèi)，可以減少交割成本給交易雙方帶來(lái)的損耗D目前在期貨交易中，金融期貨得到了飛速的發(fā)展，成交

3、量大大地超過(guò)商品期貨，成為期貨交易中成交量最大的種類(lèi)4、未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處（）以下罰款。A3萬(wàn)元B5萬(wàn)元C10萬(wàn)元D20萬(wàn)元5、下列關(guān)于反向市場(chǎng)的說(shuō)法，正確的有__。A這種市場(chǎng)狀態(tài)的出現(xiàn)可能是因?yàn)榻趯?duì)該商品的需求非常迫切B這種市場(chǎng)狀態(tài)的出現(xiàn)可能是因?yàn)槭袌?chǎng)預(yù)期將來(lái)該商品的供給會(huì)大幅增加C這種市場(chǎng)狀態(tài)表明持有該商品現(xiàn)貨沒(méi)有持倉(cāng)費(fèi)的支出D這種市場(chǎng)狀態(tài)表明現(xiàn)貨價(jià)格和期貨價(jià)格不會(huì)隨著交

4、割月份的臨近而趨同6、下列關(guān)于套期保值者的說(shuō)法，正確的有__。A套期保值者把期貨市場(chǎng)當(dāng)作轉(zhuǎn)移經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的場(chǎng)所B套期保值者可以利用期貨合約對(duì)將來(lái)要買(mǎi)人或出售的某種標(biāo)的物價(jià)格進(jìn)行保險(xiǎn)A占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)B股東未按照出資比例行使表決權(quán)C報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏D直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)14、3月份，我國(guó)某鋁型材廠計(jì)劃在三個(gè)月后

5、購(gòu)進(jìn)500噸鋁錠，并利用國(guó)內(nèi)鋁期貨進(jìn)行套期保值。具體操作是__。A建倉(cāng)數(shù)量為50手鋁期貨合約B建倉(cāng)數(shù)量為100手鋁期貨合約C買(mǎi)入鋁期貨合約D賣(mài)出鋁期貨合約15、設(shè)立期貨專(zhuān)門(mén)結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A期貨交易所B國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C期貨業(yè)協(xié)會(huì)D國(guó)家工商局16、某投資者在期貨市場(chǎng)上對(duì)某份期貨合約持看跌的態(tài)度，于是作賣(mài)空交易。如果該投資者想通過(guò)期權(quán)交易對(duì)期貨市場(chǎng)的交易進(jìn)行保值，他應(yīng)該__。A買(mǎi)進(jìn)該期貨合約的看漲期權(quán)B賣(mài)出該期貨合約的看漲期

6、權(quán)C買(mǎi)進(jìn)該期權(quán)合同的看跌期權(quán)D賣(mài)出該期權(quán)合同的看跌期權(quán)17、3月3日，上海期貨交易所燃料油6月份期貨合約的結(jié)算價(jià)是3700元噸，該合約下一交易l3跌停時(shí)正常價(jià)格是____元噸。A：3465B：3678C：3892D：401218、期貨合約的市場(chǎng)研究應(yīng)當(dāng)從__等幾個(gè)方面著手。A該品種的現(xiàn)貨價(jià)格波動(dòng)特征、倉(cāng)儲(chǔ)分布等現(xiàn)貨市場(chǎng)研究B該品種合約交易管理、結(jié)算交割和風(fēng)險(xiǎn)管理等期貨市場(chǎng)研究C該品種合約將來(lái)的期貨市場(chǎng)發(fā)展規(guī)模等市場(chǎng)前景的分析D該品種國(guó)內(nèi)