期貨從業(yè)資格法律法規(guī)培訓(xùn)監(jiān)督管理考試試卷

1、山西省山西省2017年期年期貨從業(yè)資業(yè)資格法律法格法律法規(guī)培訓(xùn)：監(jiān)督管理考督管理考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、____是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。A：《期貨高管人員任職資格管理辦法》B：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》C：《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》D：《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》2、國(guó)內(nèi)期貨投資咨詢從業(yè)人

2、員必須通過專業(yè)考試獲得專門的投資咨詢從業(yè)人員資格A：證監(jiān)會(huì)B：國(guó)務(wù)院C：期貨業(yè)協(xié)會(huì)D：期貨交易所3、政治因素、經(jīng)濟(jì)因素和社會(huì)因素等變化的風(fēng)險(xiǎn)屬于__。A可控風(fēng)險(xiǎn)B不可控風(fēng)險(xiǎn)C代理風(fēng)險(xiǎn)D交易風(fēng)險(xiǎn)4、見到對(duì)稱三角形后，價(jià)格今后走向最大的可能是__。A在該處附近震蕩整理B隨原有趨勢(shì)方向運(yùn)動(dòng)C與原有趨勢(shì)反向運(yùn)動(dòng)D不確定5、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存（）年

3、。A5B10C15D206、某交易者在3月20日賣出1手7月份大豆合約，價(jià)格為1840元噸，同時(shí)買入1手9月份大豆合約價(jià)格為1890元噸。5月20日，該交易者買入1手7月份大豆合約，價(jià)格為1810元噸，同時(shí)賣出1手9月份大豆合約，價(jià)格為1875元噸，交易所規(guī)定1手=10噸，則該交易者套利的結(jié)果為__元。A虧損150B獲利150C虧損200D獲利2007、賣出套期保值是那些準(zhǔn)備在將來某一時(shí)間內(nèi)必須______某種商品時(shí)，價(jià)格仍D：盈利15

4、25000元15、取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)批準(zhǔn)。A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)B：會(huì)員大會(huì)C：期貨業(yè)協(xié)會(huì)D：期貨交易所16、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格A：2B：3C：5D：717、金融期貨的套期保值者有金融市場(chǎng)的__。A投資

5、者(或債權(quán)人)B融資者(或債務(wù)人)C生產(chǎn)商D進(jìn)出口商18、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（）個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A3B5C10D2019、傾向于對(duì)行情的全面、系統(tǒng)、深入的分析，更側(cè)重于基本面分析和供求平衡表內(nèi)容的分析，對(duì)后市的分析預(yù)測(cè)也著眼于行情的大勢(shì)A：期貨日?qǐng)?bào)B：期貨周報(bào)C：期貨月報(bào)D：期貨季報(bào)20、在一個(gè)正向市場(chǎng)上，賣出套期保值，隨著基差的縮小，那么結(jié)果會(huì)是__