期貨從業(yè)資格法律法規(guī)培訓監(jiān)督管理考試試卷

1、山西省山西省2017年期年期貨從業(yè)資業(yè)資格法律法格法律法規(guī)培訓：監(jiān)督管理考督管理考試試卷一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、____是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。A：《期貨高管人員任職資格管理辦法》B：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》C：《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》D：《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務規(guī)范》2、國內(nèi)期貨投資咨詢從業(yè)人

2、員必須通過專業(yè)考試獲得專門的投資咨詢從業(yè)人員資格A：證監(jiān)會B：國務院C：期貨業(yè)協(xié)會D：期貨交易所3、政治因素、經(jīng)濟因素和社會因素等變化的風險屬于__。A可控風險B不可控風險C代理風險D交易風險4、見到對稱三角形后，價格今后走向最大的可能是__。A在該處附近震蕩整理B隨原有趨勢方向運動C與原有趨勢反向運動D不確定5、期貨公司應當建立交易、結(jié)算、財務數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存（）年

3、。A5B10C15D206、某交易者在3月20日賣出1手7月份大豆合約，價格為1840元噸，同時買入1手9月份大豆合約價格為1890元噸。5月20日，該交易者買入1手7月份大豆合約，價格為1810元噸，同時賣出1手9月份大豆合約，價格為1875元噸，交易所規(guī)定1手=10噸，則該交易者套利的結(jié)果為__元。A虧損150B獲利150C虧損200D獲利2007、賣出套期保值是那些準備在將來某一時間內(nèi)必須______某種商品時，價格仍D：盈利15

4、25000元15、取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)批準。A：中國證監(jiān)會B：會員大會C：期貨業(yè)協(xié)會D：期貨交易所16、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格A：2B：3C：5D：717、金融期貨的套期保值者有金融市場的__。A投資

5、者(或債權(quán)人)B融資者(或債務人)C生產(chǎn)商D進出口商18、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A3B5C10D2019、傾向于對行情的全面、系統(tǒng)、深入的分析，更側(cè)重于基本面分析和供求平衡表內(nèi)容的分析，對后市的分析預測也著眼于行情的大勢A：期貨日報B：期貨周報C：期貨月報D：期貨季報20、在一個正向市場上，賣出套期保值，隨著基差的縮小，那么結(jié)果會是__