上?；饛臉I(yè)資格籌資方式是投資基金證券模擬試題

1、2015年上海基金從年上?；饛臉I(yè)資業(yè)資格：籌格：籌資方式是投方式是投資基金基金證券模券模擬試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、可以從__等方面分析基金產(chǎn)品特征。A基金類型B投資理念C投資策略D業(yè)績基準(zhǔn)2、關(guān)于基金管理人和基金托管人的稅收，下列說法正確的是__。A基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的

2、規(guī)定征收營業(yè)稅B基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收企業(yè)所得稅C基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定不征收企業(yè)所得稅D基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定不征收營業(yè)稅3、封閉式基金份額上市交易應(yīng)符合條件的有__。A基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定B基金合同期限為5年以上C基金募集金額不低于5億元人民幣D基金份額持有人不少于1000人4、下列關(guān)于

3、上市開放式基金(LOF)的說法，不正確的是__。ALOF是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新B只有大投資者才能在交易所一級市場上進(jìn)行LOF的申購和贖回CLOF一般不會像封閉式基金那樣出現(xiàn)大幅折價交易現(xiàn)象DLOF的申購和贖回既可在場外市場進(jìn)行，又可在場內(nèi)市場進(jìn)行5、中小投資者選擇購買股票基金而不是直接購買股票，通常是為了__。A抵御通貨膨脹風(fēng)險B規(guī)避系統(tǒng)性風(fēng)險C分散非系統(tǒng)性風(fēng)險D降低基金管理運(yùn)作風(fēng)險6、信息披露的及時性原則要求在重大事件發(fā)

4、生之日起（）個工作日內(nèi)披露臨時報告。A1B2C3D47、__的利率在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整。本情況，說明基金募集有關(guān)事宜，指導(dǎo)投資者認(rèn)購基金份額的規(guī)范性文件是指__。A基金合同B基金托管協(xié)議C基金招募說明書D基金上市交易公告書16、目前，我國開放式基金的托管費(fèi)率__。A通常低于0.25%B通常在0.25～0.5%之間C通常在0.5%～1%之間D通常高于1%17、開放式基金募集的基金份額總額符合《證券投資基

5、金法》第四十四條的規(guī)定，并具備__條件的，方可成立。A基金募集份額總額不少于3億份B基金募集份額總額不少于2億份C基金募集金額不少于2億元人民幣D基金份額持有人不少于200人18、下列選項(xiàng)中，__包括數(shù)據(jù)庫、服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)通訊、安全保障等。A輔助式前臺系統(tǒng)B自助式前臺系統(tǒng)C后臺管理系統(tǒng)D信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)19、__是滿足投資者需求的手段。A產(chǎn)品B價格C渠道D促銷20、2004年6月1日__的實(shí)施；推動基金業(yè)迎來健康發(fā)展時期。A

6、《證券法》B《證券投資基金法》C《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》D《證券投資基金管理暫行辦法》21、《證券法》規(guī)定，要約收購上市公司股份的收購要約約定的收購期限__。A不得超過30日B不得少于30日，并不得超過60日C不得少于60日，并不得超過90日D不得少于90日22、__是指在加強(qiáng)基金市場監(jiān)管的同時，加強(qiáng)基金銷售機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的自我約束、自我教育和自我管理。A依法監(jiān)管原則B監(jiān)管與自律并重原則C監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則D審慎監(jiān)管原則23