內(nèi)蒙古證券從業(yè)《證券投資基金》基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析模擬試題

1、2016年內(nèi)蒙古年內(nèi)蒙古證券從券從業(yè)《證券投券投資基金基金》：基金：基金財(cái)務(wù)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析模告分析模擬試題擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、上市公司在本次重大資產(chǎn)重組前不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的公開發(fā)行證券條件，或者本次重組導(dǎo)致上市公司實(shí)際控制人發(fā)生變化的，上市公司申請(qǐng)公開發(fā)行新股或者公司債券，距本次重組交易完成的時(shí)間應(yīng)當(dāng)不

2、少于__個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度。A1B2C3D52、提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)的法律意見書和律師工作報(bào)告應(yīng)是經(jīng)__簽名，并經(jīng)該律師事務(wù)所加蓋公章、簽署日期的正式文本。A2名以上經(jīng)辦律師B2名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人C3名以上經(jīng)辦律師D3名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人3、假設(shè)固定金額為120元，某投資者在3000點(diǎn)賣出一個(gè)單位上證指數(shù)，在1800點(diǎn)平倉(cāng)，而交易保證金為5%，則其收益率為__。A200%B300%C500%D800%4

3、、當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行__。A短期債券B中期債券C長(zhǎng)期債券D中長(zhǎng)期債券5、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)針對(duì)實(shí)際情況在招股說(shuō)明書首頁(yè)作（），提醒投資者給予特別關(guān)注A重大風(fēng)險(xiǎn)提示B風(fēng)險(xiǎn)提示C投資風(fēng)險(xiǎn)提示D重大事項(xiàng)提示6、1952年，__發(fā)表了一篇題為《證券組合選擇》的論文，這篇著名的論文標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。A哈理馬柯威茨B威廉夏普C史蒂芬羅斯D可以將信息提供給媒體，以保證信息披露的公正性15、（）原則是公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)

4、責(zé)分明，相互制衡。A有效性B獨(dú)立性C相互制約D健全性16、上證國(guó)債指數(shù)的樣本是__。A在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債B在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債C在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債D在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國(guó)債17、根據(jù)《法人配售發(fā)行方式指引》的規(guī)定，上市公司采用對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配

5、售相結(jié)合的方式發(fā)行股票時(shí)，對(duì)戰(zhàn)略投資者配售的股票應(yīng)在配售協(xié)議中約定，持股期滿后方可上市流通，該期限不得少于（）。A2個(gè)月B4個(gè)月C6個(gè)月D1年18、在我國(guó)，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門是__。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C財(cái)政部D中國(guó)人民銀行19、全額包銷方式未售出部分由——持有。A發(fā)行人B發(fā)起人C承銷商D董事會(huì)20、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A1B2C3D421、記名股票必須置備股東名冊(cè)，其中__不是