證券從業(yè)資格考試證券投資基金的投資考試題

1、陜西省西省證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券投券投資基金的投基金的投資考試題試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、可贖回優(yōu)先股有兩種類型：一種是強(qiáng)制贖回，另一種是__。A自動贖回B任意贖回C變相贖回D經(jīng)常贖回2、無記名股票持有人出席股東大會，應(yīng)當(dāng)于（）將股票交存于公司。A會議召開3日前至股東大會閉會時止B會議召開3日前至股東大會

2、開會時止C會議召開5日前至股東大會開會時止D會議召開5日前至股東大會閉會時止3、20世紀(jì)80年代以來，__的數(shù)量和規(guī)模增加幅度最大，目前已成為證券投資基金中的主流產(chǎn)品。A公司型基金B(yǎng)契約型基金C開放式基金D封閉式基金4、目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是__。A國債B公司債C轉(zhuǎn)債D股票5、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是__。A基金投資者B基金管理人C基金托管人D基金監(jiān)管人6、上證國債指數(shù)的樣本是__。A在上海證券交易所上市的、剩余

3、期限在1年以上的固定利率國債B在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率國債和一次還本付息國債C在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還付利息國債D在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債7、證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時，下列各項中，__不屬于向中國證監(jiān)會報送的材料。A資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請B內(nèi)控評審報告C由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的上一年度末凈資產(chǎn)驗資證D雙方在報價時，直接

4、輸入百元面值債券的到期回購價15、目前，我國證券投資基金托管費(fèi)按__計提。A日B周C月D季16、__是指托管業(yè)務(wù)經(jīng)營活動必須能在發(fā)生時準(zhǔn)確、及時地記錄，按照“內(nèi)部控制優(yōu)先”的原則，新設(shè)機(jī)構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時，必須已建立相關(guān)的規(guī)章制度。A合法性原則B完整性原則C及時性原則D有效性原則17、對于H股的發(fā)行，新申請人預(yù)期證券上市時由公眾人士持有股份的市值須至少為（）萬元港幣。A3000B5000C7000D900018、內(nèi)幕信息的知情人不包括_

5、_。A發(fā)行人的高級管理人員B持有公司3%股份的股東C發(fā)行人控股的公司D保薦人19、封閉式基金至少每周公告（）次資產(chǎn)凈值和份額凈值。A1B2C3D520、日收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為__。A單只股票漲跌幅中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌幅B(當(dāng)日最高價當(dāng)日最低價)當(dāng)日最低價100%C當(dāng)日成交股數(shù)流通股數(shù)100%D單只股票漲跌點數(shù)中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點數(shù)21、通常情況下，下列哪種因素更值得投資者重視__A資產(chǎn)重估與資產(chǎn)處置B穩(wěn)定持久的主營業(yè)務(wù)利潤