北京下半年證券從業(yè)資格考試證券投資基金概述考試題

1、北京北京2016年下半年年下半年證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券投券投資基金概述基金概述考試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、某有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為8000萬(wàn)元，資產(chǎn)總額為25000萬(wàn)元，負(fù)債總額為10000萬(wàn)元，現(xiàn)公司經(jīng)批準(zhǔn)變更為股份有限公司，則其折合的股份總額應(yīng)該為——。A8000萬(wàn)元B25000萬(wàn)元C15000

2、萬(wàn)元D10000萬(wàn)元2、用以反映短期償債能力的指標(biāo)是__A利息支付倍數(shù)B流動(dòng)比率C速動(dòng)比率D應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率3、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的債券券種范圍與用于__的債券券種范圍相同。A債券遠(yuǎn)期交易B證券期貨交易C現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)D開(kāi)放式回購(gòu)4、2006年5月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開(kāi)發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的__。A短期融資債券B不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券C可轉(zhuǎn)換公司債券D附認(rèn)股權(quán)證的公司債券5、根據(jù)流動(dòng)性偏好

3、理論，流動(dòng)性溢價(jià)是遠(yuǎn)期利率與__。A當(dāng)前即期利率的差額B未來(lái)某時(shí)刻即期利率的有效差額C遠(yuǎn)期的遠(yuǎn)期利率的差額D預(yù)期的未來(lái)即期利率的差額6、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)遵循（），按順序披露可能直接或間接對(duì)發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況和持續(xù)盈利能力產(chǎn)生重大不利影響的所有因素。A公平性原則B完整性原則C重要性原則D及時(shí)性原則7、集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起（）個(gè)交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶(hù)和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。新股600

4、萬(wàn)股，價(jià)格每股6元。問(wèn)：為保證當(dāng)日資金清算和交收，該公司需要回購(gòu)融入多少資金__。A500萬(wàn)元B600萬(wàn)元C700萬(wàn)元D800萬(wàn)元16、配股價(jià)格是在一定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)由__確定。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B保薦人C中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D主承銷(xiāo)商和發(fā)行人協(xié)商17、在數(shù)理統(tǒng)計(jì)分析法中的相關(guān)分析中，若相關(guān)系數(shù)，|r|=1，則表明兩指標(biāo)變量之間__。A完全線(xiàn)性相關(guān)B完全線(xiàn)性無(wú)關(guān)C微弱相關(guān)D顯著相關(guān)18、在董事、監(jiān)事的選舉中，根據(jù)公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議，可以

5、實(shí)行__。A累積投票制B普通投票制C多數(shù)投票制D少數(shù)投票制19、假設(shè)公司上年經(jīng)營(yíng)收入為1.5億元，歸屬于公司普通股股東的凈利潤(rùn)為6500萬(wàn)元，發(fā)行在外的普通股加權(quán)平均數(shù)為2億股，則基本每股收益為_(kāi)_元。A0.22B0.325C0.50D0.7520、證券公司在向客戶(hù)融資、融券前簽訂的融資融券業(yè)務(wù)合同中證券公司信息不含__。A法定代表人B聯(lián)系方式C公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照個(gè)人身份證件號(hào)碼D住所21、基金銷(xiāo)售監(jiān)管的主要方式不包括__。A通過(guò)督察長(zhǎng)監(jiān)督、