年月證券從業(yè)資格《證券發(fā)行與承銷》考試真題及答案解析多選題

1、二、多項選擇題二、多項選擇題(本大題共本大題共40小題，每小題小題，每小題1分，共分，共40分。以下各小題所給出的分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有兩個選項中，至少有兩項符合題目要求。項符合題目要求。)1上市公司發(fā)行新股的申請文件一經(jīng)報送，不得隨意【】。A增加、撤回或更換B更換C撤回D增加【答案解析】答案為ABCD。申請文件是上市公司為發(fā)行新股向中國證監(jiān)會報送的必備文件，發(fā)行申請文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國證監(jiān)會同意不得隨意增加、撤回或

2、更換。2發(fā)行人向證券交易所申請其首次公開發(fā)行的股票上市時，應(yīng)提交的文件包括【】。A公司章程B保薦機構(gòu)出具的上市保薦書和保薦協(xié)議C驗資報告和托管證明文件D股東大會關(guān)于申請上市的決議【答案解析】答案為ABD。發(fā)行人向證券交易所申請其首次公開發(fā)行的股票上市時，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定編制上市公告書。C選項的托管證明文件不屬于題干所述應(yīng)提交的文件。3上市公司增發(fā)新股過程中的信息披露包括【】。A《網(wǎng)上路演公告》B《發(fā)行公告》C《上市公告書》D《

3、招股意向書》【答案解析】答案為ABCD。增發(fā)新股過程中的信息披露，是指發(fā)行人從刊登招股意向書開始到股票上市為止，通過中國證監(jiān)會指定報刊向社會公眾發(fā)布的有關(guān)發(fā)行、定價及上市情況的各項公告。一般包括《招股意向書》、《網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告》、《網(wǎng)上路演公告》、《提示性公告》、《發(fā)行結(jié)果公告》以及《上市公告書》等。4上市公司申報發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，股東大會應(yīng)對【】作出決議。A轉(zhuǎn)股期B發(fā)行數(shù)量C募集資金用途D轉(zhuǎn)股價格的確定和修正【答案解析】答案為A

4、BCD。本題是對可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申報相關(guān)知識點的考查。股東大會就發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券作出的決定所包括的事項中，A、B、C、D四項均符合題意。5首次公開發(fā)行股票時，招股說明書在“概覽”中應(yīng)簡介【】。A發(fā)行人的股東B承銷費用考試大論壇C發(fā)行人的主要財務(wù)數(shù)據(jù)D募股資金主要用途【答案解析】答案為ACD。發(fā)行人應(yīng)設(shè)置招股說明書概覽，并在本部分起首聲明：“本概覽僅對招股說明書全文作扼要提示。投資者作出投資決策前，應(yīng)認(rèn)真閱讀招股說明書全文?！贝送?，發(fā)

5、行人應(yīng)在招股說明書概覽中披露發(fā)行人及其控股股東、實際控制人的簡要情況，發(fā)行人的主要財務(wù)數(shù)據(jù)及主要財務(wù)指標(biāo)，本次發(fā)行情況及募集資金用途等。B選項不符合題意。6上市公司【】，不得對外發(fā)布公司未披露信息。A監(jiān)事非經(jīng)董事會書面授權(quán)B董事非經(jīng)監(jiān)事會書面授權(quán)損害賠償金和實現(xiàn)債權(quán)的費用。以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保，且保證人最近1期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計對外擔(dān)保的金額。設(shè)定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財產(chǎn)的估值應(yīng)不低于擔(dān)保金額。證券公

6、司或上市公司不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人，但上市商業(yè)銀行除外。12反收購管理層防衛(wèi)策略有【】。A毒丸策略B金降落傘策略C銀降落傘策略D積極向其股東宣傳反收購的思想【答案解析】答案為BCD?？疾楣痉词召彶呗灾械墓芾韺臃轿徊呗?。目標(biāo)公司拒絕收購，在很大程度上是由于管理層的原因，因此，管理層會采用各種策略提高收購方的收購成本，使對方望而卻步。經(jīng)常采用的手段主要有：(1)金降落傘策略；(2)銀降落傘策略；(3)積極向其股東宣傳反收購的思想。13

7、首次公開發(fā)行股票時，發(fā)行人在招股說明書摘要應(yīng)聲明：“投資者若對本招股說明書及其摘要存在任何疑問，應(yīng)咨詢自己的【】?！盇律師B股票經(jīng)紀(jì)人C會計師D其他專業(yè)顧問【答案解析】答案為ABCD。對招股說明書摘要包括內(nèi)容的考查?！巴顿Y者若對本招股說明書及其摘要存在任何疑問，應(yīng)咨詢自己的股票經(jīng)紀(jì)人、律師、會計師或其他專業(yè)顧問?！?4下列屬于證券公司定向發(fā)行債券要求的有【】。A最近一年盈利B最近兩年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為C最近二期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低

8、于10億元D各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定【答案解析】答案為BD。證券公司定向發(fā)行債券，除應(yīng)當(dāng)符合《證券法》規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合：各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定；最近兩年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為；具有健全的股東會、董事會運作機制及有效的內(nèi)部管理制度，具備適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)隔離和內(nèi)部控制技術(shù)支持系統(tǒng)；資產(chǎn)未被具有實際控制權(quán)的自然人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。且最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于5億

9、元。15以下非公開發(fā)行中認(rèn)購股份的投資者，其所持有的股份需要鎖定36個月的有【】。A通過競價方式確定的投資者B上市公司控股股東C董事會擬引入的境內(nèi)戰(zhàn)略投資者D通過認(rèn)購取得上市公司控股權(quán)的投資者【答案解析】答案為BCD。發(fā)行對象屬于下列情形之一的，具體發(fā)行對象及其認(rèn)購價格或者定價原則應(yīng)當(dāng)由上市公司董事會的非公開發(fā)行股票決議確定，并經(jīng)股東大會批準(zhǔn)；認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓：(1)上市公司的控股股東，實際控制人或其控制的關(guān)