證券從業(yè)資格教材理論考試試題及答案

1、1、證券金融公司進行（）操作時，應(yīng)當經(jīng)證監(jiān)會批準。A變更公司名稱B增加注冊資本C制定公司章程D簽訂業(yè)務(wù)合同2、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開發(fā)行證券。A擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正B上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責C上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近6個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為D上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)

2、查3、下列選項中，證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括（）。A未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好B推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)C未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風險D未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未

3、在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款4、下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)與財務(wù)顧問、證券承銷保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說法中，正確的有（）。A證券公司經(jīng)核準可以從事與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問等證券業(yè)務(wù)B投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準C根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券投資咨詢和財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當集中管理D證券業(yè)內(nèi)通常將財務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇5、證券業(yè)協(xié)會根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

4、及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的（），應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準。A證券業(yè)從業(yè)資格考試辦法B考試大綱C執(zhí)業(yè)證書管理辦法D執(zhí)業(yè)行為準則6、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的構(gòu)成要素包括（）。A證券經(jīng)紀商B委托人C證券交易所D證券交易的對象7、經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。A不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易B不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物C不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益D不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為

5、客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時間的A研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)爭取或招攬投行項目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報告B投行部門審閱研究報告，影響研究報告獨立、客觀性C研究部門濫用公司投行項目涉及的非公開信息D研究部門為配合公司的投行項目，比如為了維護上市公司股價的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報告16、設(shè)立證券公司，應(yīng)當具備（）規(guī)定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A《中華人民共和國公司法》B《中戶人民共

6、和國證券法》C《證券公司監(jiān)督管理機構(gòu)》D《中華人民共和國刑法》17、證券公司實施重整的，重整計劃涉及（）事項時，應(yīng)當報經(jīng)中國證監(jiān)會批準。A變更業(yè)務(wù)范圍B變更主要股東C變更公司形式D公司合并、分立18、下列人員中，屬于應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有（）。A證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員B商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員C商業(yè)銀行各級分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員D證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員19、下列選項中，

7、屬于賬戶管理內(nèi)容的有（）。A證券賬戶的合并、掛失補辦B賬戶的開立、信息變更、注銷C賬戶信息比對與報送D合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理20、下列選項中，屬于公開信息的是（）。A協(xié)會會員基本信息B從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息C會員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)D從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)21、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在（）分別開立賬戶。A證券交易所B中國證監(jiān)會C商業(yè)銀行D證券登記結(jié)算機構(gòu)22、下列屬于證