中國(guó)農(nóng)村居民收入不平等問(wèn)題研究——經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、消費(fèi)與技術(shù)進(jìn)步的視角.pdf

1、收入分配問(wèn)題一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重要問(wèn)題，A·B·Atkinson曾指出“沒(méi)有任何一個(gè)問(wèn)題比收入分配更令人感興趣，但也沒(méi)有任何一個(gè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題像收入分配一樣缺少研究”。在很長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)，傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為公平和效率之間存在著一定的替代關(guān)系，追求公平的分配方式必然以效率的損失為代價(jià)，庫(kù)茲涅茨的倒“U”型理論似乎支持了這種取舍關(guān)系，即在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的早期階段，隨著收入水平的提高，收入分配的不平等程度呈現(xiàn)出擴(kuò)大的傾向，而在隨后的時(shí)期，隨著收入水平的進(jìn)一步

2、提高，收入分配狀況將得以改善。但是，20世紀(jì)90年代以來(lái)的大量經(jīng)驗(yàn)性研究表明，不平等對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在著負(fù)的相關(guān)性，收入的不平等提高了機(jī)會(huì)的不平等，遏制了人力資本的形成，并消弱了制度的發(fā)展。因此，不平等與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在不同的國(guó)家、不同的時(shí)期表現(xiàn)出不同的相關(guān)性。自1978年實(shí)行改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)取得了舉世矚目的成就，1978～2009年期間，我國(guó)GDP平均年增長(zhǎng)率達(dá)到9％以上，大大高于世界平均水平。然而，自實(shí)行改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)收入和財(cái)富分配

3、的格局也發(fā)生了重大變化，貧富差距不斷拉大，社會(huì)收入分配不平等問(wèn)題日益突出和嚴(yán)重，收入分配不平等已經(jīng)成為嚴(yán)重影響社會(huì)和政治穩(wěn)定的重要問(wèn)題。對(duì)中國(guó)改革開(kāi)放的歷程考察可以發(fā)現(xiàn)，以聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制為代表的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)體制改革拉開(kāi)了中國(guó)改革開(kāi)放的序幕，改革初期，中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)不但增長(zhǎng)迅速，而且農(nóng)村內(nèi)部收入分配的差距也不斷下降，改革遵循了“帕累托改進(jìn)”的原則，實(shí)現(xiàn)了效率與公平的雙贏局面。近年來(lái)，隨著我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，由于政府在法律、稅收、社會(huì)保障等方

4、面制度改革的滯后，收入分配制度改革并沒(méi)有延續(xù)“帕累托改進(jìn)”的原則，農(nóng)村收入不平等的現(xiàn)象逐漸凸顯，這種不平等不僅僅表現(xiàn)為農(nóng)村居民內(nèi)部收入差距的擴(kuò)大，還表現(xiàn)為區(qū)域間農(nóng)村居民收入差距的上升，收入不平等的上升嚴(yán)重影響了我國(guó)經(jīng)濟(jì)的均衡發(fā)展。
　　 本文從增長(zhǎng)、消費(fèi)以及技術(shù)進(jìn)步的角度研究收入不平等的影響，通過(guò)對(duì)中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的分析探索收入不平等與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、消費(fèi)結(jié)構(gòu)變遷以及技術(shù)進(jìn)步之間的相互關(guān)系。首先，從收入構(gòu)成的角度對(duì)導(dǎo)致農(nóng)村居民收入不平

5、等的原因進(jìn)行了深入探討。通過(guò)對(duì)農(nóng)村居民收入構(gòu)成的分析發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前階段造成農(nóng)村總體收入不平等上升的主要原因是工資性收入和財(cái)產(chǎn)性收入差距，研究期內(nèi)工資性收入和財(cái)產(chǎn)性收入的擬基尼系數(shù)始終大于總收入的基尼系數(shù)；而經(jīng)營(yíng)性收入和轉(zhuǎn)移性收入的擬基尼系數(shù)小于總收入的基尼系數(shù)，這兩種收入構(gòu)成對(duì)總收入不平等具有一定的緩解作用。但是，從各個(gè)收入構(gòu)成的擬基尼系數(shù)彈性分析上看，工資性收入和經(jīng)營(yíng)性收入對(duì)收入差距擴(kuò)大和縮小的作用逐漸減弱；財(cái)產(chǎn)性收入和轉(zhuǎn)移性收入對(duì)收入差

6、距的貢獻(xiàn)在樣本期內(nèi)整體上有所提高，盡管當(dāng)前其對(duì)收入差距的貢獻(xiàn)較小，但是，提高轉(zhuǎn)移性收入，加大轉(zhuǎn)移性支付的力度應(yīng)是降低農(nóng)村居民收入差距的重要手段。其次，對(duì)中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與收入不平等之間相互關(guān)系進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。分析表明，我國(guó)農(nóng)村居民收入不平等有利于農(nóng)村地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而農(nóng)村地區(qū)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)卻具有降低收入不平等的作用，這兩種相反的力量緩解了我國(guó)農(nóng)村居民收入不平等程度的上升。但是，在農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中，不平等本身會(huì)引起更大的不平等。雖然，從長(zhǎng)期來(lái)

7、看，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)不平等的緩解作用逐漸增強(qiáng)并超過(guò)不平等自身的慣性作用，但是，這是一個(gè)漫長(zhǎng)的作用過(guò)程，并且從累加效應(yīng)上看，這種作用不足以導(dǎo)致收入不平等的下降，因此，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)自身并不能產(chǎn)生涓滴效應(yīng)。另外，富裕的階層存在將資產(chǎn)從農(nóng)村向城市轉(zhuǎn)移的傾向不利于農(nóng)村地區(qū)投資的增長(zhǎng)，對(duì)于我國(guó)農(nóng)村地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展而言，提高農(nóng)村地區(qū)的社會(huì)福利水平，改變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中投資的流出效應(yīng)，是亟待研究的重要問(wèn)題。第三，驗(yàn)證了農(nóng)村收入不平等對(duì)消費(fèi)的促進(jìn)作用。傳統(tǒng)的凱恩斯消費(fèi)理

8、論認(rèn)為，收入的不平等導(dǎo)致居民消費(fèi)水平的下降。本文采用持久收入模型分析發(fā)現(xiàn)，隨著我國(guó)農(nóng)村收入不平等程度的提高，不平等對(duì)農(nóng)村消費(fèi)水平具有促進(jìn)作用。農(nóng)村居民的基本需求占純收入的比重呈現(xiàn)倒“U”型形態(tài)，說(shuō)明我國(guó)農(nóng)村居民的基本生活需求已經(jīng)得到滿足；高收入階層相對(duì)于低收入階層而言具有較高的收入彈性，說(shuō)明當(dāng)今農(nóng)村居民正處于消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)的轉(zhuǎn)型時(shí)期，如何轉(zhuǎn)變消費(fèi)觀念，促進(jìn)消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)是推動(dòng)農(nóng)村地區(qū)消費(fèi)增長(zhǎng)的主要思路。另外，從區(qū)域間農(nóng)村居民消費(fèi)不平等的分析

9、來(lái)看，消費(fèi)的基尼系數(shù)呈現(xiàn)倒“U”型，本文認(rèn)為，這反映了我國(guó)農(nóng)村居民對(duì)于滿足自身的基本需求以外的消費(fèi)十分謹(jǐn)慎，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革過(guò)程中產(chǎn)生的收入和消費(fèi)的不確定性使得農(nóng)村居民的預(yù)防性儲(chǔ)蓄水平不斷提高，這在一定程度上抑制了農(nóng)村居民消費(fèi)水平的提高。第四，利用隨機(jī)前沿分析方法對(duì)影響農(nóng)村居民收入差距的因素進(jìn)行分析。運(yùn)用隨機(jī)前沿分析方法對(duì)中國(guó)區(qū)域農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的技術(shù)效率進(jìn)行分析得知，勞均物質(zhì)資本和勞均人力資本差異是造成全國(guó)范圍農(nóng)村區(qū)域間收入差距的主要原因，提高固

10、定資產(chǎn)投資、加大教育投入改善教育環(huán)境是落后地區(qū)縮小與發(fā)達(dá)地區(qū)差距的主要手段；從東、中、西部各自的發(fā)展情況看，勞均物質(zhì)資本是影響東部地區(qū)收入差距的主要因素，勞均人力資本是影響中部地區(qū)收入差距的主要因素，而二者均對(duì)西部地區(qū)收入差距產(chǎn)生重要的影響。另外，本文還以鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)要素分配的數(shù)據(jù)驗(yàn)證了技術(shù)進(jìn)步對(duì)收入分配不平等惡化的促進(jìn)作用。
　　 本研究分為七個(gè)部分：第一章為導(dǎo)論部分，闡述了對(duì)收入不平等問(wèn)題研究的必要性，并對(duì)本文涉及的基本概念、研

11、究方法、結(jié)構(gòu)安排以及創(chuàng)新之處進(jìn)行詳細(xì)的說(shuō)明。第二章為文獻(xiàn)綜述部分，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論以及涉及收入不平等與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、消費(fèi)變遷和技術(shù)進(jìn)步之間關(guān)系的文獻(xiàn)進(jìn)行梳理并加以評(píng)述。第三章對(duì)中國(guó)農(nóng)村居民內(nèi)部收入不平等和區(qū)域間不平等現(xiàn)象進(jìn)行描述和分析，探究造成中國(guó)農(nóng)村收入不平等的具體原因。主要內(nèi)容包括：改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)農(nóng)村居民總體收入增長(zhǎng)和收入差距變遷的軌跡、通過(guò)對(duì)收入構(gòu)成的分析研究造成中國(guó)農(nóng)村居民總體收入差距擴(kuò)大的原因、區(qū)域間農(nóng)村居民收入差距變化趨勢(shì)及影響

12、因素等。第四章研究了收入平等和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的相互作用機(jī)制，包括利用SVAR模型對(duì)中國(guó)農(nóng)村居民內(nèi)部收入不平等與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的分析，以及運(yùn)用動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型對(duì)區(qū)域間收入不平等與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的分析。第五章是關(guān)于收入不平等與消費(fèi)不平等關(guān)系的研究，首先利用中國(guó)農(nóng)村居民收入和消費(fèi)數(shù)據(jù)驗(yàn)證了收入不平等對(duì)消費(fèi)增長(zhǎng)的影響，并采用ELES模型對(duì)這種影響加以解釋?zhuān)黄浯?，討論了區(qū)域間不同收入水平下的居民消費(fèi)不平等的變動(dòng)趨勢(shì)及消費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)消費(fèi)不平等的影響，并利用“