證券公司信息隔離墻制度指引

1、1證券公司信息隔離墻制度指引證券公司信息隔離墻制度指引一一一為指導(dǎo)證券公司建立健全信息隔離墻制度，制定本指引。一一一本指引所稱(chēng)信息隔離墻制度，是指證券公司為控制內(nèi)幕信息及未公開(kāi)信息（以下統(tǒng)稱(chēng)“敏感信息”）的不當(dāng)流動(dòng)和使用而采取的一系列管理措施。前款所稱(chēng)內(nèi)幕信息和未公開(kāi)信息的定義適用《證券法》及《刑法》的規(guī)定。一一一證券公司應(yīng)當(dāng)按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。證券公司工作人員對(duì)以任

2、何方式知悉的敏感信息負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當(dāng)利益。證券公司聘用外部服務(wù)商的，應(yīng)當(dāng)與服務(wù)商約定其對(duì)在服務(wù)中獲知的敏感信息負(fù)有保密義務(wù)。一一一證券公司應(yīng)當(dāng)將信息隔離墻制度納入公司內(nèi)部控制機(jī)制，采取有效措施，健全業(yè)務(wù)管理流程，加強(qiáng)對(duì)工作人員的培訓(xùn)和教育，對(duì)違規(guī)泄漏和使用敏感信息的行為進(jìn)行責(zé)任追究。3（三）對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行監(jiān)測(cè)

3、；（四）建立內(nèi)幕信息知情人管理制度。一一一證券公司應(yīng)當(dāng)確保保密側(cè)業(yè)務(wù)與公開(kāi)側(cè)業(yè)務(wù)之間的辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備封閉和相互獨(dú)立，信息系統(tǒng)相互獨(dú)立或?qū)崿F(xiàn)邏輯隔離。本指引所稱(chēng)保密側(cè)業(yè)務(wù)是指證券公司基于業(yè)務(wù)需要可以或應(yīng)當(dāng)接觸和獲取內(nèi)幕信息的證券承銷(xiāo)與保薦及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)。公開(kāi)側(cè)業(yè)務(wù)是指保密側(cè)業(yè)務(wù)之外的其他業(yè)務(wù)。一一一證券公司公開(kāi)側(cè)業(yè)務(wù)的工作人員需參與保密側(cè)業(yè)務(wù)并接觸內(nèi)幕信息的，或公開(kāi)側(cè)業(yè)務(wù)的工作人員被動(dòng)接觸到保密側(cè)業(yè)務(wù)的