1.證券公司集中交易安全管理技術(shù)指引

1、證券公司集中交易安全管理技術(shù)指引證券公司集中交易安全管理技術(shù)指引第一章第一章總則總則第一條為進(jìn)一步指導(dǎo)證券公司集中交易系統(tǒng)的建設(shè)和管理，提高證券公司內(nèi)控水平，有效控制風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)規(guī)范化與標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券公司管理辦法》、《證券公司內(nèi)部控制指引》、《證券公司信息技術(shù)管理規(guī)范》（JRT0023—2004）和《證券期貨業(yè)信息安全保障管理暫行辦法》制定本技術(shù)指引。第二條本技術(shù)指引所指證券公司集中交易是指以集中的網(wǎng)絡(luò)與

2、信息系統(tǒng)為技術(shù)支撐的、對(duì)證券公司各類需要通過(guò)委托、清算、交收才能完成的相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行由證券公司總部直接管理的運(yùn)營(yíng)模式。第三條集中交易系統(tǒng)應(yīng)具備如下技術(shù)特征：1.客戶數(shù)據(jù)集中化：證券公司所有客戶的客戶資料數(shù)據(jù)及交易數(shù)據(jù)全部保存在集中交易系統(tǒng)中，分支機(jī)構(gòu)可不再保留客戶資料數(shù)據(jù)及實(shí)時(shí)的交易數(shù)據(jù)；2.委托處理集中化：客戶委托過(guò)程中，合法性校驗(yàn)（身份認(rèn)證、資金證券校驗(yàn)等）、資金證券變動(dòng)、訂單申報(bào)、成交回報(bào)處理均由集中交易系統(tǒng)集中完成；根據(jù)業(yè)務(wù)量的需

3、要，可采用多節(jié)點(diǎn)分布計(jì)算；根據(jù)業(yè)務(wù)屬性的不同，業(yè)務(wù)處理可以由不同的主機(jī)完成；3.清算、交收處理集中化：由證券公司集中統(tǒng)一實(shí)施盤后清算及交收的處理；4.權(quán)限管理集中化：集中交易系統(tǒng)中的所有權(quán)限（如經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)權(quán)限、清算權(quán)限、系統(tǒng)管理權(quán)限、日常操作權(quán)限和系統(tǒng)維護(hù)權(quán)限等）均實(shí)行集中管理、統(tǒng)一授權(quán)；5.運(yùn)行管理集中化：對(duì)集中交易系統(tǒng)的運(yùn)維工作實(shí)行集中統(tǒng)一管理，并配置相應(yīng)的集中監(jiān)控處理工具；第四條集中交易是一個(gè)完整的集中管理體系，應(yīng)包含集中的授權(quán)管理

4、、客戶管理、業(yè)務(wù)管理、運(yùn)營(yíng)管理、技術(shù)管理以及風(fēng)險(xiǎn)管理等。第五條對(duì)集中交易安全管理的評(píng)價(jià)，將納入證券公司內(nèi)控能力的評(píng)估，并作為證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)資格評(píng)定的前置條件。第三章第三章機(jī)房和運(yùn)行環(huán)境機(jī)房和運(yùn)行環(huán)境第十五條實(shí)施集中交易的證券公司應(yīng)建設(shè)相應(yīng)的中心機(jī)房。對(duì)于將中心機(jī)房外包的證券公司，外包機(jī)房視為其中心機(jī)房。第十六條機(jī)房建設(shè)、機(jī)房環(huán)境、供電系統(tǒng)等應(yīng)符合《證券公司信息技術(shù)管理規(guī)范》（JRT0023—2004）第五章“機(jī)房與設(shè)備管理”的相關(guān)要求

5、，機(jī)房等級(jí)應(yīng)達(dá)到《電子計(jì)算機(jī)機(jī)房設(shè)計(jì)規(guī)范》（GB50174）B類以上（含B類）。第十七條中心機(jī)房監(jiān)控應(yīng)達(dá)到以下要求：1.機(jī)房進(jìn)出口和重要通道應(yīng)安裝監(jiān)視系統(tǒng)和門禁系統(tǒng)；監(jiān)視資料應(yīng)完備、清晰，妥善存放，便于檢查且保存足夠長(zhǎng)的時(shí)間；2.安裝環(huán)境監(jiān)控系統(tǒng)和設(shè)備監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)環(huán)境和設(shè)備的異常情況及時(shí)報(bào)警。第十八條中心機(jī)房管理應(yīng)達(dá)到以下要求：1.建立人員和設(shè)備的進(jìn)出管理制度；2.實(shí)施7x24小時(shí)安全保衛(wèi)值班；3.建立機(jī)房設(shè)備管理制度，并根據(jù)設(shè)備的運(yùn)行

6、狀況定期對(duì)其進(jìn)行更新和保養(yǎng)，提高設(shè)備的可靠性，降低故障隱患；4.機(jī)房供電系統(tǒng)由專人負(fù)責(zé)管理，定期進(jìn)行檢修和維護(hù)；5.對(duì)機(jī)房的照明、空調(diào)、防火、門禁等機(jī)房環(huán)境系統(tǒng)進(jìn)行定期檢查，確保其處于正常工作狀態(tài)；6.嚴(yán)禁易燃、易爆、強(qiáng)磁及其它與機(jī)房工作無(wú)關(guān)的物品進(jìn)入機(jī)房。第四章第四章網(wǎng)絡(luò)和通信網(wǎng)絡(luò)和通信第十九條用于集中交易系統(tǒng)的核心網(wǎng)絡(luò)是公司網(wǎng)絡(luò)的重要組成部分，應(yīng)做好統(tǒng)一規(guī)劃。對(duì)于核心網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)應(yīng)遵循高可靠性、高安全性、高性能、可擴(kuò)展性、可管理性、標(biāo)