某私募決策制度

1、決策制度決策制度決策流程一般說明決策流程一般說明公司任何投資項(xiàng)目以及基金設(shè)立之決策流程均應(yīng)按照本制度的規(guī)定進(jìn)行。公司任何投資項(xiàng)目以及基金設(shè)立之決策流程均應(yīng)按照本制度的規(guī)定進(jìn)行。投資決策會流程示意圖投資決策會流程示意圖基金決策會流程示意圖基金決策會流程示意圖內(nèi)核會決策會項(xiàng)目組提交基金設(shè)立申請內(nèi)核會反饋項(xiàng)目組回答反饋問題補(bǔ)充上會材料董事長行使一票否決權(quán)董事長行使一票否決權(quán)立項(xiàng)會內(nèi)核會決策會決策會主持人審核上會材料項(xiàng)目組提交立項(xiàng)申請投資研究部

2、項(xiàng)目組提交上會材料內(nèi)核會反饋項(xiàng)目組回答反饋問題補(bǔ)充上會材料風(fēng)控部將材料呈送投資決策會主持人(1)立項(xiàng)材料是否完備，部分無法書面澄清的問題，在會議上與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)澄清；(2)如項(xiàng)目進(jìn)行后續(xù)推進(jìn)，是否存在明顯的風(fēng)險(xiǎn)因素或其他不合理因素，例如相比于項(xiàng)目規(guī)模，盡調(diào)費(fèi)用過高；(3)項(xiàng)目的時(shí)間進(jìn)度計(jì)劃是否與集團(tuán)公司的決策流程存在明顯矛盾；(4)項(xiàng)目費(fèi)用是否明顯不合理。8.項(xiàng)目立項(xiàng)階段，立項(xiàng)會原則上不對項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查；但是，立項(xiàng)會發(fā)現(xiàn)擬立項(xiàng)項(xiàng)目在商業(yè)、

3、監(jiān)管和法律方面存在重大問題的，可以進(jìn)行適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)提示。9.參加立項(xiàng)會的人員至少應(yīng)當(dāng)包括：(1)項(xiàng)目經(jīng)理；(2)投資研究部人員一（1）名。10.立項(xiàng)會決定批準(zhǔn)項(xiàng)目立項(xiàng)申請的，向項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)以郵件形式發(fā)出立項(xiàng)通知書，并抄送風(fēng)險(xiǎn)管理部、相關(guān)業(yè)務(wù)中心和基金管理部。二、二、內(nèi)核會流程與機(jī)制內(nèi)核會流程與機(jī)制1.內(nèi)核會功能定位：(1)對于上會材料進(jìn)行初審，確保材料滿足上會要求；(2)在審閱材料及聽取項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)報(bào)告的基礎(chǔ)上，對項(xiàng)目的商業(yè)、財(cái)務(wù)、法律、監(jiān)管以及

4、其他方面的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示；(3)就項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提出問題，由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)進(jìn)行反饋，反饋材料作為上會材料的一部分；(4)內(nèi)核會由風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)。2.內(nèi)核會由相關(guān)業(yè)務(wù)中心、投資研究部與風(fēng)險(xiǎn)管理部人員組成；上述各部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)待核項(xiàng)目性質(zhì)、目標(biāo)公司行業(yè)等因素綜合考慮參會人選。內(nèi)核會參會人員應(yīng)不少于三（3）名，一般情況下不多于五（5）名。如風(fēng)險(xiǎn)管理部認(rèn)為必要的，可再行增加人數(shù)。3.項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)在完成項(xiàng)目盡職調(diào)查等工作后，準(zhǔn)備擬上會材料，向風(fēng)險(xiǎn)管理部提交內(nèi)