合規(guī)督導(dǎo)員給風(fēng)險(xiǎn)管理穿上“貼身安全服”

1、合規(guī)督導(dǎo)員給風(fēng)險(xiǎn)管理穿上“貼身安全服”風(fēng)險(xiǎn)管理是金融機(jī)構(gòu)對(duì)抗損失的第一道防線，合規(guī)管理則是核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。當(dāng)所有的經(jīng)營(yíng)管理工作都按一整套風(fēng)險(xiǎn)管理流程和模型，實(shí)施以風(fēng)險(xiǎn)為本的管理戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí)，職責(zé)更明確、管理更精細(xì)的“合規(guī)督導(dǎo)員”猶如一股清流，以直接參與本部門、條線和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的方式，為日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)提供最及時(shí)有效的合規(guī)支持。職責(zé)權(quán)利“精細(xì)到位”山西清徐農(nóng)商銀行在風(fēng)險(xiǎn)管理防控體系的基礎(chǔ)上，精心打造了思路更清晰、管理

2、更具體的合規(guī)督導(dǎo)員管理體系，從經(jīng)營(yíng)管理層到分管部門，再到每一個(gè)合規(guī)督導(dǎo)員，進(jìn)一步明確了各個(gè)職能環(huán)節(jié)的職責(zé)與權(quán)限，層層壓實(shí)責(zé)任，優(yōu)化高效履職。經(jīng)營(yíng)管理層負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)合規(guī)督導(dǎo)工作的運(yùn)行及管理，審議決策運(yùn)行過(guò)程中的重大事項(xiàng)或疑難問題。法律合規(guī)部是合規(guī)督導(dǎo)員的直管部門，制訂合規(guī)督導(dǎo)員培訓(xùn)計(jì)劃，并組織開展合規(guī)督導(dǎo)員專業(yè)培訓(xùn)和測(cè)試；定期組織召開合規(guī)督導(dǎo)員工作例會(huì)，收集合規(guī)督導(dǎo)員工作報(bào)告、總結(jié)和意見，及時(shí)匯總后向經(jīng)營(yíng)層匯報(bào)；開展合規(guī)督導(dǎo)員工作督查和評(píng)

3、比，通報(bào)合規(guī)督導(dǎo)員工作成效。人力資源部配合法律合規(guī)部做好合規(guī)督導(dǎo)員的管理工作，不僅直接參與合規(guī)督導(dǎo)員的選拔、續(xù)聘，還會(huì)同人力資源部對(duì)合規(guī)督導(dǎo)員開展考核。各部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人做好職責(zé)范圍內(nèi)的合規(guī)管理工作，并為合規(guī)督導(dǎo)員履行合規(guī)管理職責(zé)給予合理的時(shí)間安排和必要的資源保證。識(shí)和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的高度敏感，然后經(jīng)過(guò)法律合規(guī)部提名，人力資源部門審核，經(jīng)營(yíng)管理層審批“三步走”，才能最終被聘任為合規(guī)督導(dǎo)員?！靶律矸荨北厝粫?huì)有“新要求”。在日常工作方面，合規(guī)督

4、導(dǎo)員履行本部門、分支機(jī)構(gòu)和領(lǐng)導(dǎo)賦予的職責(zé)，在履職范圍內(nèi)獨(dú)立行使職權(quán)；嚴(yán)守各項(xiàng)工作紀(jì)律及保密規(guī)定；遵守內(nèi)部控制及授權(quán)管理規(guī)定，做好內(nèi)部控制、合規(guī)管理工作；積極參加法律合規(guī)部定期召開合規(guī)督導(dǎo)員工作例會(huì)。在合規(guī)管理方面，配合法律合規(guī)部制定本部門、分支機(jī)構(gòu)的信息報(bào)告與反饋制度；對(duì)本部門、分支機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控；收集和篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)及情況，定期進(jìn)行識(shí)別、量化、評(píng)估、分析；審核和評(píng)價(jià)在本部門、分支機(jī)構(gòu)所實(shí)施規(guī)

5、章制度的合規(guī)性及可操作性。在合規(guī)文化建設(shè)方面，積極宣傳合規(guī)的重要性及必要性，幫助員工樹立“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”“人人合規(guī)、主動(dòng)合規(guī)”的合規(guī)理念，推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)；組織開展員工日常合規(guī)培訓(xùn)教育；定期與員工就合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作中的經(jīng)驗(yàn)、做法進(jìn)行交流與討論，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，解決問題；對(duì)新制度、新流程、新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、新項(xiàng)目進(jìn)行合規(guī)性審查（初審），并持續(xù)跟蹤執(zhí)行過(guò)程中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；編制和梳理本部門、分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理流程和手冊(cè)，實(shí)時(shí)監(jiān)控業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中可能存在的