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1、1信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第9號(hào)——股權(quán)激勵(lì)期權(quán)行權(quán)確認(rèn)股權(quán)激勵(lì)期權(quán)行權(quán)確認(rèn)(2008年3月28日修訂)為規(guī)范股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃期權(quán)行權(quán)確認(rèn)的相關(guān)業(yè)務(wù)管理,根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法(試行)》的有關(guān)規(guī)定,制定本業(yè)務(wù)備忘錄。一、上市公司申請(qǐng)股權(quán)激勵(lì)期權(quán)行權(quán)確認(rèn),應(yīng)符合以下要求1、公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的股票期權(quán)行權(quán)等相關(guān)前置條件滿足后,應(yīng)當(dāng)召開(kāi)董事會(huì)審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃期權(quán)行權(quán)有關(guān)事宜。2、激勵(lì)對(duì)象不得在下列
2、期間內(nèi)行權(quán):(一)公司定期報(bào)告公告前30日至公告后2個(gè)交易日內(nèi),因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的,自原預(yù)約公告日前30日起算;(二)公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日至公告后2個(gè)交易日內(nèi);(三)重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日;(四)其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日。二、上市公司召開(kāi)董事會(huì)審議股票期權(quán)行權(quán)事宜行權(quán)條件滿足后,公司應(yīng)當(dāng)召開(kāi)董事會(huì)審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃期權(quán)行權(quán)有關(guān)事宜,并刊登董事會(huì)決議公告
3、。相關(guān)公告應(yīng)包括以下內(nèi)容:3狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響;(七)獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、薪酬委員會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單的核實(shí)意見(jiàn);(八)籌集資金的使用計(jì)劃(如有);(九)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專業(yè)意見(jiàn)(如有);(十)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所規(guī)定的其他內(nèi)容。三、上市公司辦理股票期權(quán)行權(quán)事宜1、公司刊登審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃期權(quán)行權(quán)的董事會(huì)決議公告后,可辦理股權(quán)激勵(lì)期權(quán)行權(quán)確認(rèn)的相關(guān)手續(xù),應(yīng)提交的材料為:(一)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)申請(qǐng)書(shū)(見(jiàn)附件一);(二)本次股票期權(quán)行的董事會(huì)
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