制度安排影響技術進步的經驗研究.pdf

1、近年來,由于內生經濟增長理論的發(fā)展,技術進步被認為是經濟增長的關鍵決定因素,因而,促進技術進步逐漸成為各國政府為推動經濟社會發(fā)展而努力的一項重要工作內容。然而,對于如何才能有效地促進技術進步卻普遍存在一個認識誤區(qū),認為只要有政府的規(guī)劃和領導的重視,只要有政府的大量資金和科研人員的投入,就能推動整個經濟社會的技術進步和高新技術產業(yè)的發(fā)展,但是結果卻往往事與愿違,沒有能夠達到預期的效果。從世界各個國家的技術發(fā)展歷程看,技術進步水平在國家和地

2、區(qū)間存在較大差異現象,有的國家的表現較好,有的明顯要差一些。為此,許多研究從人力資本、R&D投入以及國際技術擴散等方面對此進行了有益的探究,但大多數的研究要么就是忽略了制度因素的考慮,要么就是僅限于制度層面的定性分析而沒有定量研究,因此缺乏令人信服的解釋。本文根據新制度經濟學理論對于技術進步的理解,試圖就國家的技術進步問題從制度安排角度對其進行理論與經驗研究。
　　 新制度經濟學認為,制度是決定技術進步的重要因素。制度作為規(guī)范人

3、類行為的規(guī)則,對人類行為具有明顯的規(guī)范、約束和激勵效應,而技術進步作為人類行為的成果之一,它的產生、發(fā)展走向以及技術進步的效率并不是隨意的,而是會受到社會制度安排的影響,制度安排通過影響人的行為選擇、資源配置效率等而最終作用于技術進步。一套好的有效的制度安排可以激發(fā)人們對于技術進步活動的探索熱情和工作積極性,而不好的制度設計將會抑制社會的技術創(chuàng)新行為、阻礙技術進步。為了檢驗制度安排對技術進步的影響,本文從技術進步的兩個實現途徑(技術創(chuàng)新

4、和跨國技術溢出),分別就制度安排對他們的影響進行了經驗研究。
　　 首先,本文將制度因素納入到技術創(chuàng)新決定因素的分析框架,推導出了包含制度變量的負二項式模型,并采用26個國家的數據,對制度安排對技術創(chuàng)新產出的影響進行了經驗研究。研究結果表明,在所考慮的8個制度安排變量中,知識產權保護對技術創(chuàng)新的影響最強,并且是呈倒U型的非線性關系,說明一國知識產權的保護強度并不是越高就越有利于技術創(chuàng)新,知識產權保護程度在越過一定限度后,更嚴厲的

5、知識產權保護將會阻礙技術創(chuàng)新,而在未達到該限度之前,提高知識產權保護水平將刺激更多的技術創(chuàng)新;隨后按對技術創(chuàng)新產出影響力度大小排序的其他制度安排分別是市場經濟化程度、法律規(guī)范程度、私有產權保護和國際貿易自由程度;影響較弱的制度因素是外資政策、關稅政策。接著文章還進一步考察了制度安排對于技術創(chuàng)新投入的影響,采用全球29個國家1981-2006年的樣本數據,實證檢驗結果表明,市場經濟化程度、知識產權保護、貿易自由程度和私有產權保護等對R&D

6、投入也有相似的影響。
　　 其次,文章對制度安排對于國際技術溢出的影響進行了研究。在開放經濟條件下,國際技術溢出是一國技術進步的重要技術知識信息來源,它對一國的技術進步有重要的促進作用。國際技術溢出主要有國際貿易、FDI兩個物化型技術溢出和非物化型技術溢出三種形式。為探討制度安排對國際貿易技術溢出的影響,本文基于Coe和Helpman的國際貿易技術溢出模型,推導了包含制度變量的擴展國際技術溢出模型,采用全球60個國家1981-2

7、006年的跨國面板數據,就知識產權保護、營商環(huán)境、市場化經濟等五類制度對國際貿易技術溢出的影響進行了實證研究;然后采取相似的研究方法,采用33個國家1980-2005年每跨五年的數據,對制度安排對于FDI技術溢出的影響也進行了研究。上述兩種情形的研究結果都表明,制度安排對于東道國的國際貿易技術溢出有重要影響。進一步的比較分析發(fā)現,相對于制度質量較低的國家而言,制度質量較高的國家能獲得更多的技術溢出。
　　 接下來文章就制度安排對